东证资管汉得信息1号集合资产管理计划管理合同(草

1东证资管汉得信息1号集合资产管理计划管理合同（草案）二Ｏ一五年二月2目录一、前言............................................................4二、释义............................................................5三、合同当事人......................................................8四、集合资产管理计划的基本情况......................................9五、集合计划的参与和退出（待定）...................................13六、管理人不以自有资金参与集合计划.................................19七、集合计划的分级（待定）.........................................19八、集合计划的折算.................................................24九、集合计划客户资产的管理方式和管理权限...........................25十、集合计划的成立.................................................25十一、集合计划账户与资产...........................................26十二、集合计划资产托管.............................................26十三、集合计划的估值...............................................27十四、集合计划的费用...............................................31十五、集合计划的收益分配...........................................32十六、投资理念与投资策略...........................................33十七、投资决策与风险控制...........................................34十八、投资限制及禁止行为...........................................40十九、集合计划的信息披露...........................................41二十、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结.........................43二十一、集合计划的展期.............................................43二十二、集合计划终止和清算.........................................44二十三、当事人的权利和义务.........................................45二十四、违约责任与争议处理.........................................49二十五、风险揭示...................................................51二十六、合同的成立与生效...........................................56二十七、合同的补充、修改与变更.....................................573重要提示本《东证资管汉得信息1号集合资产管理计划管理合同》（草案）仅作为“上海汉得信息技术股份有限公司员工持股计划”项目申请材料，不代表各方已实际按照本合同建立法律权利义务关系，合同各方的权利义务需以各方后续签订的《东证资管汉得信息1号集合资产管理计划管理合同》及相关法律文本为准。4特别约定：《东证资管汉得信息1号集合资产管理计划资产管理合同》（下简称“本合同”或“集合资产管理合同”）以纸质或电子签名方式签订，管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人（东证资管汉得信息1号集合资产管理计划的投资者）作为本合同一方，以纸质或电子签名方式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。委托人、管理人、托管人同意遵守《电子签名法》、《证券公司资产管理电子签名合同操作指引》的有关规定，三方一致同意委托人自签署《电子签名约定书》之日起，委托人以电子签名方式接受电子签名合同（即本合同、集合计划说明书）、风险揭示书或其他文书的，视为签署本合同、集合计划说明书、风险揭示书或其他文书，与在纸质合同、纸质风险揭示书或其他文书上手写签名或者盖章具有同等的法律效力，无须另行签署纸质合同、纸质风险揭示书或其他文书。一、前言为规范东证资管汉得信息1号集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作，明确《东证资管汉得信息1号集合资产管理计划管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《私募投资基金监督管理暂行办法》、《管理办法》、《细则》、《东证资管汉得信息1号集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。委托人承诺为合格投资者。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所5投资集合资产管理计划风险能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：1、净资产不低于1000万元的单位；2、金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。下列投资者视为合格投资者：1、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；2、依法设立并在基金业协会备案的投资计划；3、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；4、中国证监会规定的其他投资者。以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于本集合计划的，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合本条第1、2、4项规定的投资者投资本集合计划的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。二、释义本合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：1、本集合计划或集合计划或东证资管汉得信息1号：指依据《东证资管汉得信息1号集合资产管理计划管理合同》和《东证资管汉得信息1号集合资产管理计划说明书》所设立的东证资管汉得信息1号集合资产管理计划2、本合同或管理合同或集合资产管理计划管理合同：指《东证资管汉得信6息1号集合资产管理计划管理合同》及对其的任何修订和补充3、集合计划说明书或说明书：指本《东证资管汉得信息1号集合资产管理计划说明书》及对其任何有效的修订和补充4、《管理办法》：指2013年6月26日经中国证券监督管理委员会公布并施行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》5、《实施细则》：指2013年6月26日经中国证券监督管理委员会公布并实施的《证券公司集合资产管理业务实施细则》6、《员工持股计划指导意见》、《指导意见》：指2014年6月20日证监会公布并于公布之日起施行的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（证监会公告[2014]33号）7、《托管协议》：指《东证资管汉得信息1号集合资产管理计划托管协议》8、《风险揭示书》：指《东证资管汉得信息1号集合资产管理计划风险揭示书》9、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件10、元：指中国法定货币人民币，单位“元”11、中国证监会：指中国证券监督管理委员会12、管理人：指上海东方证券资产管理有限公司（简称“东证资管”）13、托管人：上海浦东发展银行股份有限公司（简称“浦发银行”）（待定）14、推广机构：东方证券股份有限公司、上海东方证券资产管理有限公司15、注册与过户登记人：指办理本集合计划登记结算业务的机构。本集合计划的登记结算机构为接受上海东方证券资产管理有限公司委托代为办理本集合计划登记结算业务的机构16、集合资产管理计划管理合同当事人：指受《管理合同》约束，根据《管理合同》享受权利并承担义务的法律主体17、个人委托人：指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合合格投资者条件的个人投资者19、机构委托人：具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合合格投资者条件的公司、企业等机构投资者720、优先级委托人、优先级：指持有本资产管理计划的优先级份额的资产委托人21、进取级委托人、进取级：指持有本资产管理计划的进取级份额的资产委托人。本集合计划推广期，进取级委托人为上市公司上海汉得信息技术股份有限公司员工持股计划22、员工持股计划：指上市公司上海汉得信息技术股份有限公司公告的《员工持股计划》23、委托人：指上述委托人（个人委托人和机构委托人）的合称。补仓责任人：触及集合计划预警线或止损线时，补仓责任人有义务按照合同约定追加进取级份额参与资金。第一补仓责任人为本计划进取级委托人，第二补仓责任人为“汉得信息”的控股股东、实际控制人范建震、陈迪清。第一补仓责任人和第补仓二责任人统称为“补仓责任人”。24、推广期：指集合计划自开始推广到推广完成之间的时间段，推广期具体时间见有关公告25、推广期截止日：指推广期内接受委托人参与申请的最后一日26、集合计划成立日：指管理人宣布集合计划成立的日期27、集合计划存续期：指集合计划成立并存续的期间28、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日29、T日：指日常参与、退出或办理其他集合资产管理计划业务的申请日30、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）31、参与：指委托人根据集合计划的规定，在推广期或开放日申请购买集合计划单位的行为32、退出：指委托人按本合同规定的条件要求收回全部或部分委托资产的行为33、开放日：指集合计划为委托人办理参与、退出等业务的时间常规开放期：系集合计划成立之日起每【18】个月的对日，对日为非工作日的顺延至下一个工作日，常规开放期为一个工作日，具体的时间以资产管理人网站上公告为准。常规开放期内仅接受优先级份额持有人的参与和退出申请；不接受进取级份额持有人的参与和退出申请。管理人有权根据实际情况延长常规开放8期。34、特别开放期：管理人可根据集合计划的运作情况设置特别开放期，为集合计划份额委托人办理参与或退出业务35、年、年度、会计年度：指公历每年1月1日起至当年12月31日为止的期间36、集合资产管理计划份额面值：指人民币1.00元37、集合资产管理计划资产估值：指计算评估集合资产管理计划资