东风3号集合资产管理计划合同

东风3号集合资产管理计划设立申报材料集合资产管理计划设立申报材料（三）东风3号集合资产管理计划合同（非限定性集合资产管理计划）东风3号集合资产管理计划设立申报材料2358910111415171820222425272830353638目录第1部分前言..................................................................1第2部分合同当事人............................................................第3部分集合计划的基本情况....................................................第4部分集合计划的参与........................................................第5部分管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定............................第6部分集合计划账户管理......................................................第7部分集合计划资产的托管...................................................第8部分集合计划费用.........................................................第9部分投资收益与分配.......................................................第10部分集合计划的信息披露...................................................第11部分委托人的权利与义务...................................................第12部分管理人的权利与义务...................................................第13部分托管人的权利与义务...................................................第14部分集合计划开放期委托人的参与和退出.....................................第15部分集合计划存续期和展期.................................................第16部分集合计划终止和清算...................................................第17部分不可抗力.............................................................第18部分违约责任与争议处理...................................................第19部分风险揭示.............................................................第20部分合同的成立与生效.....................................................第21部分合同的补充与修改.....................................................第22部分其他事项.............................................................东风3号集合资产管理计划设立申报材料第1部分前言第一条依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（下称《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（下称《实施细则》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，管理人发起设立集合资产管理计划，委托托管人对集合计划资产进行托管。为规范东风3号集合资产管理计划运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《试行办法》、《实施细则》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、《实施细则》、本合同及本合同附件《东风3号集合资产管理计划说明书》（下称《说明书》）及其他有关规定，享有权利，承担义务。本合同文本遵照《证券公司集合资产管理合同必备条款》（下称《必备条款》）、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》（下称《通知》）及其附件《集合资产管理合同内容指引》的要求制订。第二条委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划（以下简称集合计划），保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。第三条管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。第四条托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。第五条中国证监会对本集合计划出具了批准文件（名称及文号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。3-1-1东风3号集合资产管理计划设立申报材料第2部分合同当事人第六条委托人委托人的详细情况在各委托人分别与管理人、托管人签署的《东风3号集合资产管理计划合同签署条款》（下称《签署条款》）中列示。第七条管理人名称：东海证券有限责任公司（简称“东海证券”）注册地址：江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼办公地址：上海市东方路989号中达广场13楼法定代表人：朱科敏成立时间：2003年5月企业类型：有限责任公司注册资本：壹拾陆亿柒仟万元人民币存续期间：持续经营第八条托管人名称：中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：郭树清成立时间：2004年9月17日企业类型：股份有限公司注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币存续期间：持续经营3-1-2东风3号集合资产管理计划设立申报材料第3部分集合计划的基本情况第九条名称与类型1、集合计划名称：东风3号集合资产管理计划。2、集合计划类型：非限定性集合资产管理计划。第十条投资规模、投资范围和投资比例1、投资规模本集合计划最低规模为1亿份，推广期目标规模为50亿份（含管理人自有资金参与部分），开放期目标规模为50亿份（含管理人自有资金参与部分）。2、投资范围投资于国内依法公开发行的股票、证券投资基金、权证、公司债、企业债、国债、金融债、央行票据、短期融资券、债券逆回购、可转换债券、经中国证监会批准发行的专项资产管理计划、银行存款及其他中国证监会允许投资的金融工具。3、投资比例(1)股票、证券投资基金、权证占集合计划资产净值的比例为：30%-90%；其中，权证仅投资申购分离交易可转债而获得的权证，不主动在二级市场买入，且占集合计划资产的比例不得高于3%。(2)固定收益类资产，包括银行存款、公司债、企业债、国债、金融债、央行票据、短期融资券、债券逆回购、可转换债券、经中国证监会批准发行的专项资产管理计划等占集合计划资产净值的比例为：0-35%；其中，可转换债券占集合计划资产净值的比例为0-15%。(3)在计划开放期间，银行存款金额不低于计划资产净值的10%。第十一条存续期本集合计划存续期为5年。第十二条各方同意本集合计划份额的面值为人民币壹元。第十三条单个委托人首次参与的最低金额为人民币100,000元。对于已经是本集合计划的持有人，其新增参与资金的最低金额是10,000元人民币；将红利再投资本集合计划的份额不受上述限制。3-1-3东风3号集合资产管理计划设立申报材料第十四条本集合计划开始运作的条件和日期各方一致同意，在推广期内，当集合资产管理计划募集金额不低于1亿元人民币（不含管理人自有资金参与的部分），委托人数超过2人（不包括管理人）时且计划管理人已履行相应的出资义务，经具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告后，管理人宣布集合计划成立，并开始运作。如果集合计划成立，则投资者参与款项（不含参与费用）加计集合计划推广期内的银行存款利息，折算成集合计划份额归投资者所有。第十五条各方一致同意，集合计划推广期满时，如果出现下列情形之一，则本集合计划设立失败：1、募集金额低于1亿元人民币（不含管理人自有资金参与的部分）；2、委托人数量不到2人（不包括管理人）。如果集合计划依据前款约定不能成立，管理人应将委托人的资金加同期银行活期存款利息在推广期结束后30天内返还给委托人，各方互不承担其他责任。3-1-4东风3号集合资产管理计划设立申报材料第4部分集合计划的参与第十六条参与时间1、推广期参与本集合计划推广期指集合计划获批后通过推广机构进行销售活动的期间。具体指本计划获得中国证监会出具无异议意见或者做出批准之日起60日内。在推广期内投资者可以在各推广机构的工作日内参与本集合计划。在本集合计划的推广期内，管理人将根据集合计划资金募集情况，经托管人同意后，决定是否提前结束推广期，避免出现募集资金超过集合计划规模上限的情况。若管理人决定提前结束推广期，应提前一个工作日通知推广机构和注册与过户登记人。2、存续期参与本集合计划成立后仅在开放期办理参与。本计划开放期为自计划成立之日起每满3个月后的前10个工作日（遇法定节假日自动顺延）。第十七条参与方式委托人同意以下列方式参与集合计划（可选择）：1、委托人以推广期参与的方式购买集合计划份额，同意在提出推广期参与申请的同时支付参与金额；委托人可在T+2个工作日之后到原销售网点查询成交确认结果、打印成交确认单；2、委托人以存续期参与的方式购买集合计划份额，同意在提出存续期参与申请的同时支付参与金额；委托人可在原销售网点查询成交确认结果、打印成交确认单。第十八条参与价格1、推广期参与价格：在集合计划推广期内参与，每份额的参与价格为人民币壹元；2、存续期参与价格：存续期参与本集合计划时，以参与申请日集合计划每份额净值作为每份额的参与价格。T日的集合计划每份额净值在当天收市后计算，并在T＋1个工作日通告。3-1-5东风3号集合资产管理计划设立申报材料第十九条参与程序委托人须按本合同附件《说明书》第4部分和第14部分的规定，在推广期或开放期提出集合计划参与申请，签订合同，并须按推广机构规定的方式备足参与资金。第二十条参与确认与推广期、开放期对规模上限的控制委托人提交参与集合计划申请日（T日）后，正常情况下管理人在T+1日内对该申请的有效性进行确认，但委托人的申请因不符合法律、法规、本合同及其说明书的规定被拒绝参与的情形除外。对于推广期参与的委托人，可在T+2个工作日之后到原推广场所查询最终的成交确认情况、打印成交确认单；对于存续期参与的委托人，可在T+2个工作日之后（包括该日）向原推广场所查询参与申请的成交情况、打印成交确认单。本集合计划推广期募集金额上限为50亿元。如果T日的参与金额被全部确认将使计划规模超过49亿元（不含管理人自有资金参与部分），则管理人在T+1日对T日的参与申请按照“时间优先、金额优先”的原则，对部分申请进行确认，拒绝其余申请。确认规则如下：1、T日可参与金额=49亿元—截止T日已确认的参与金额及其利息；2、将T日的所有参与申请按时间从先到后依次确认，参与时间以注册登记机构的系统记录时间为准；3、参与时间相同的，按金额大小顺序依次确认；4、如果确认一笔参与将使T日的确认金额超过T日可参