项目收尾管理分册(v2.2)-有权限表

项目标准化手册收尾管理分册1目录导读........................................................................................................................11项目收尾管理......................................................................................................41.1工作程序..........................................................................................................41.1.1收尾工作计划.............................................................................................................41.1.2现场清理....................................................................................................................41.1.3工程验收....................................................................................................................41.1.4竣工文件资料整理......................................................................................................51.1.5竣工结算与竣工财务决算...........................................................................................61.1.6工程移交....................................................................................................................71.1.7项目后评价................................................................................................................81.1.8项目部解体..............................................................................................................101.2相关制度........................................................................................................121.3关键表单........................................................................................................12项目标准化手册收尾管理分册1导读收尾管理是项目管理全过程的最后阶段，包括竣工收尾、验收、竣工结算和竣工财务决算、工程移交、项目后评价、项目部解体等方面的内容。公司层面项目收尾管理重点是督促项目部及时获取工程竣工或完工鉴定手续、移交手续；对施工机械设备和人员进行妥善的处置和安排，保证公司经营管理可持续性运作；督促项目及时办理竣工结算和工程款回收；及时进行工程竣工审计和完工考核兑现；重视项目技术资料、管理资料的收集和项目管理总结评价。项目部层面收尾管理重点是制定合理的项目收尾工作计划，对合同内容进行全面清理；组织内部完工验收，确保业主验收和工程移交顺利完成；及时组织竣工结算、工程分包清算、内部承包单位结算、竣工财务决算工作，确保工程经济效益和防止经济纠纷；扎实完成项目后评价工作，总结经营管理经验；严格按照规定程序和要求进行项目部解体。项目收尾管理总流程图进入收尾阶段后制定项目收尾工作计划现场清理，准备完工验收集中整理竣工文件资料施工过程中收集整理施工文件资料组织内部完工验收单位工程验收、分部分项工程验收、阶段验收整改落实提交工程验收申请报告接受业主现场竣工交付验收竣工结算和竣工财务决算工程移交竣工资料文件移交项目后评价项目部解体结束项目标准化手册收尾管理分册2项目收尾管理职责权限表符号定义：审核◇；审批▲；备案●；（后面的数字代表审批流次序）注：本表以公司直管项目为例，未涉及分局相关管理权限。管理内容关键事项公司项目部监理业主总经理分管副经理总工程师其他职能部门主任质量管理部主任生产经营部主任审计部主任财务部主任生产经营部主任项目经理总会计师项目分管副经理竣工验收小组质量安全部主任经营管理部主任工程管理部主任设备物资部主任劳资财务部主任综合办公室主任工区/作业队1项目收尾管理收尾工作计划制定▲1现场清理◇1◇1◇1工程验收完工内部验收●▲2◇1竣工验收◇1◇1◇1◇1◇1◇1◇1◇1竣工文件资料管理◇1◇1◇1◇1◇1◇1◇1工程竣工财务决算报告编制▲3◇2◇1审计▲2◇1●工程移交◇1◇1◇1项目标准化手册收尾管理分册3管理内容关键事项公司项目部监理业主总经理分管副经理总工程师其他职能部门主任质量管理部主任生产经营部主任审计部主任财务部主任生产经营部主任项目经理总会计师项目分管副经理竣工验收小组质量安全部主任经营管理部主任工程管理部主任设备物资部主任劳资财务部主任综合办公室主任工区/作业队项目后评价总结计划编制▲3◇2◇1◇1◇1◇1◇1◇1◇1项目后评价报告编制一般项目▲3◇2◇2◇2◇2◇2◇2◇1重点或特殊项目▲4◇3◇2◇2◇2◇2◇2◇2◇1项目部解体申请报告▲3◇2◇2◇2◇2◇2◇2◇1项目标准化手册收尾管理分册41项目收尾管理1.1工作程序1.1.1收尾工作计划1、履约项目合同规定的施工任务，除零星、分散、工程量小的工程外，已全部完成时，项目实施进入完工收尾阶段，此时项目部应制定《项目收尾工作计划表》（附件1），确定工程收尾及移交管理、人员撤离、办公及生活设施拆除、施工设备、周转器具及剩余物资退场、调拨，竣工资料整理与归档、竣工结算、各类银行保函及存款保证金退回、工程尾款回收、工程保修等工作安排。2、项目收尾工作计划经项目领导审批后执行。1.1.2现场清理1、项目部根据施工现场情况研究现场清理方案，制定《现场清理工作进度计划》，有序开展工程清理及剩余零星、分散工程收尾、临时设施拆除、设备及周转材料的退场、场地清理、废物垃圾处理、现场周边为工程施工临时搭建的设施清理及原始地貌恢复等工作。2、现场清理工作由项目部工程管理部牵头，设备物资部配合实施，负责现场清理工作的内外部协调，由各工区、项目部各部门共同参与并实行分工负责制。1.1.3工程验收1、在工程施工阶段，即应及时办理隐蔽工程、单元工程验收、分部分项工程验收、单位工程验收、阶段（中间）验收等验收签证手续；经验收合格，才能进行下一工序施工。上述各项验收，均由项目部组织本项目部内有关部门、单位参加，并办好和保管好验收签证手续，为完工验收打好基础。2、项目完工验收前，项目部均应组织项目完工内部验收。完工内部验收活动应按照国家和行业有关规范要求全面进行质量检查，并对工程质量进行书面综合评价，对提出的问题及整改意见，有关责任单位应立即落实完成。内部验收结束后，应形成完工内部验收报告（附件2），验收组成员签字后逐级上报至公司质量管理部备案（直管项目直接报送至公司，分局管理项目经分局报送至公司）。3、工程项目具备竣工验收各项要求，并经监理单位认可签署意见后，由项目部向业主提出“工程验收报告”。4、业主单位或上级有关部门对已完工工程项目进行现场交付验收，属于公司直项目标准化手册收尾管理分册5管项目的，项目部应通知公司分管在建工程的副总经理、总工程师及生产经营部和质量管理部等单位适时参加现场交付验收；公司授权分局（公司）负责经营管理的项目，其项目部经分局（公司）通知以上公司有关领导和部门。5、水利水电建设工程在正式竣工验收之前，工程项目业主一般还要组织进行初步验收，项目部相关负责人按要求参加初步验收，并负责组织整改并完成初步验收中提出的涉及项目部的问题。6、竣工验收应在全部工程完建后3个月内进行，进行验收有困难的，经工程验收主持单位同意，可以适当延长期限。水利水电工程竣工验收必须有水利水电工程质量监督单位的工程质量评价报告，竣工验收委员会在其基础上鉴定工程质量等级。铁路工程竣工验收必须取得工程所在地所属辖区铁路局质量监督单位的工程质量评价报告；市政基础设施工程竣工验收必须取得工程所在地市质量监督单位的工程质量备案手续，交工时还必须取得接收管养单位的接收签证手续。1.1.4竣工文件资料整理1、工程开工后，项目部应根据业主编制的验收计划，了解竣工验收资料的要求，并在施工过程中有计划开展竣工资料文件整理工作。在此基础上，到工程尾工阶段集中组织人员整理竣工文件和资料。2、需要整理的文件和资料类别根据公司规定和业主单位要求进行。3、工程质量保证资料的整理应按专业特点，根据工程的内在要求进行分类组卷；工程检验评定资料的整理应按单位工程、分部工程、分项工程（单元工程）划分的顺序进行分类组卷。4、竣工文件和资料的整理应执行国家和行业现有规范中的具体规定，业主对竣工资料整理在合同中有明确规定的，以合同规定为准。3、工程竣工结算后，项目部负责将工程竣工结算报告及完整的结算资料纳入工程竣工资料，及时规定保存。4、项目部负责按规定时间及时向业主移交竣工资料，并保存相关移交记录。5、项目部应根据公司“综合项目管理系统”要求及时将工程建设过程中的重要文件资料录入“竣工管理”模块中，并在完工后报送公司质量管理部门存档。项目标准化手册收尾管理分册61.1.5竣工结算与竣工财务决算1.1.5.1竣工结算1、在项目收尾阶段，项目部应竣工结算小组，专门负责对业主竣工结算工作，编制并在规定的时间内向业主递交工程竣工结算报告及完整的结算资料。2、竣工结算办理完成后，项目部应安排专人负责工程尾款回收，以及办理各类银行保函、农民工工资保证金等退回和债权债务核对、询证工作。3、竣工结算的具体内容和要求参见“合同管理分册”中“项目主合同管理”。1.1.5.2竣工财务决算1、竣工验收和竣工结算完成或基本完成后，由财务部会同有关部门按照一定程序、方法和格式共同编制竣工财务决算。竣工财务决算应当全面、完整、真实、正确反映整个施工项目从开工到竣工的财务状况、经营成果和现金流量等系统价值信息，揭示项目成本水平，为全面正确评价项目部的管理水平和经营业绩提供依据，为总结经验和教训提供素材。2、工程竣工财务决算编制及审批程序如下图所示：工程竣工财务决算编制及审批流程图项目部相关职能部门项目经理输出文档项目部总会计师（分管财务副职）公司财务部项目部财务部门公司审计部分局（公司）财务部工程竣工财务决算编制及审批流程图结束开始01收集资料01年度财务报表、结算报表等资料协助收集02整理资料06审核项目类型05编制竣工决算报告03指导并协助编制竣工决算报告04指导并协助编制竣工决算报告07审批08组织审计09上报项目类型10存档备案，并上报11存档备案05工程竣工决算报告公司直管项目分局（公司）管理项目分局（公司）管理项目公司直管项目项目标准化手册收尾管理分册73、工程竣工财务决算