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1核电站多项目建设合同管理有效性研究与创新中广核工程有限公司2010-09-012汇报内容一、公司介绍二、实施背景及主要创新点三、核电站多项目合同管理有效性分析与实施四、实施效果注：报告中的红色字体为重点介绍内容3一、公司介绍中广核工程有限公司是我国首家专业化的核电工程建设和管理公司，公司以核电工程项目建设为主，兼顾常规清洁能源项目的建设。中广核工程有限公司拥有工程设计、工程咨询、工程监理、设备监理、工程招标代理、机电产品国际招标机构资质等，具备一流的工程总承包能力。获得了民用核安全机械设备设计、特种设备设计（压力容器）许可证，和深圳市高新技术企业认证；取得了进出口企业资格以及对外承包工程经营资格。4一、公司介绍（续）在大亚湾核电站和岭澳核电站一期建设经验的基础上，已在核电建设领域形成了科技创新、工程设计、市场经营、项目管理、工程采购及设备集成、施工管理、调试启动等七大核心能力，能够为核电工程建设和新项目开发提供全方位的规范化、现代化和国际化服务。中广核工程有限公司已形成多项目、多基地的建设格局。目前，中广核工程有限公司承担着岭澳核电站（二期）、辽宁红沿河核电站、福建宁德核电站、广东阳江核电站、广西防城港核电站和广东台山核电站一期等核电项目建设任务，在建核电机组总装机容量约2000多万千瓦，是全世界承担在建装机容量最多的核电工程总承包商。5一、公司介绍（完）中广核工程有限公司严格实施工程安全、质量、进度、投资、技术和环境“六大控制”，通过标准化、规模化建设中广核集团形成了自主品牌CPR1000核电项目，紧抓引进、消化、吸收第三代核电技术的历史机遇，不断培育并提升核心竞争力，充分发挥自身优势和能力，立足国内，面向国际，不断向国际一流的核电AE公司迈进。6二、实施背景及主要创新点（一）实施背景我国于2008年修订的国家中长期核电发展规划中提出，到2020年，建成的核电机组容量7000万千瓦，连开工项目大约一亿千瓦左右，中广核集团“十一五”开工建设的核电机组达到18台，平均每年开工建设3-4台机组，形成了多项目、多基地核电建设格局。在这么短的时间内建成如此多的核电站项目，进行多项目集约化采购和合同管理是必经之途，核电站多项目合同管理面临着前所未有的新问题：7二、实施背景及主要创新点（续）首先，对于单个核电站工程建设项目而言，具有安全质量要求高、建设规模大、建设周期长、工程内容复杂等特征，而核电站多项目同时开工建设大大增加了工程建设各个环节合同管理执行难度和风险。其次，核电站的合同管理贯穿于工程项目建设从设计、采购、安装、调试到商运的全过程，涉及许多环节，而参与核电工程建设的供应商/承包商众多，部分对合同的重要性认识不足，合同管理水平有限，因而核电工程项目建设合同从签订到履行面临很多不确定的风险。在多项目合同管理执行过程中，这种不确定性极易导致大量的合同变更和索赔、项目进度拖期等后果，建设单位的风险大大增加。8二、实施背景及主要创新点（续）第三，由于核电站新的项目不断开工建设，参与核电站项目建设的合同主体增多，导致多项目合同执行的接口数量迅速增加，合同接口管理和控制复杂化，对项目的进度、成本、质量控制带来新的挑战。第四，核电站合同管理除了要满足一般的工程建设合同要求外，还具有很多特殊的条款和合同条件，以保证核电站安全性、可靠性，这样使合同管理的难度加大。9二、实施背景及主要创新点（续）本项目对核电站多项目建设合同管理中遇到的新问题进行深入调查、研究分析，提出了解决核电站多项目建设合同管理关键问题的有效措施和创新点，主要包括：1.通过对核电站多项目建设合同管理的全面分析，确定了核电站多项目建设合同管理执行的关键环节，系统性地提出了4个关键环节共25项主要风险因素，并进行了调查、分析和评价，针对核电站工程建设设备采购类、施工类和设计服务类合同，指出了存在的主要风险和次要风险，提出了风险防范措施，建立了风险预警机制。提高了合同管理风险控制能力，减少和避免了合同风险给核电工程建设带来重大损失。10二、实施背景及主要创新点（续）2.合同变更与索赔是合同执行阶段最关键的控制目标之一，通过对现有核电站已开工建设的各项目的变更和索赔情况进行数据统计和深入分析，提出了目前导致核电站多项目合同变更11类主要原因、合同索赔的6类主要原因，并提出了改进措施，建立了变更和索赔的有效处理机制。同时，在多项目建设中，将项目发生的变更与索赔及时在后续项目中进行改进优化，使后续项目的合同变更和索赔的数量和金额大幅度减少，对于降低工程成本，提高合同管理水平和核电项目的经济效益发挥了重要作用。11二、实施背景及主要创新点（完）3.核电站多项目合同管理与执行的接口众多，通过对现有核电站已开工建设的各项目的合同管理执行中的接口情况进行调查、分析、评价，提出了存在的8类接口问题和控制措施，建立了接口的纵向、横向和协同运行机制，提出了合同接口处理与控制的有效方法，显著地提高了合同执行效率，保证了核电建设工程进度。4.对现有核电站已开工建设的各项目的合同执行情况进行了调查、分析、评价，提出了核电站合同管理后评价的5个主要特点、4类评价因素和12项评价指标，建立了核电站多项目合同后评价体系和经验反馈机制，及时总结合同管理执行过程中的经验和教训，有利于在后续同类核电项目的合同管理中借鉴，进一步提高核电站合同管理执行的水平，对于提升后续核电项目的合同管理执行效率和效益发挥了重要作用。12三、核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施（一）合同风险分析：我们分别从合同阶段/领域、招投标阶段、合同签订阶段、合同执行阶段和合同管理体系进行分析，经过分析，共有4个阶段/领域25个风险（详见成果报告P6-7）。主要情况如下：1．关于合同阶段的风险分布总体上将核电项目合同分为4个阶段/领域：A.招评标阶段B.合同签订阶段C.合同履行阶段D.合同管理体系13三、核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施（续）对于供应、施工和服务每类合同，其四个阶段的风险统计的比例如表1-4和图1-2所示，可以看出对于供应、施工和服务合同，其主要风险比例分布是一致的，招评标阶段和合同履行阶段占比较高，表明对每类合同招评标阶段和合同履行阶段是主要的风险，其次是合同签订阶段和合同管理体系。表1-4按照各类合同调查的阶段/领域风险分布领域合同类别A.招评标阶段B.合同签订阶段C.合同履行阶段D.合同管理体系合计供应合同40%17%36%7%100%施工合同56%3%28%13%100%服务合同62%12%23%4%100%142.关于招投标阶段的风险分布表1-5按照各类合同调查的招投标阶段的风险分布风险类别合同类别A.招投标风险B.合法性风险C.评标风险D.规范性风险E.投标人风险F.评标专家风险合计供应合同15%23%19%14%14%14%100％施工合同21%19%19%9%21%11%100％服务合同14%18%18%20%14%16%100％三、核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施（续）15从上表可看出：对于供应合同，合法性风险和评标风险是招投标阶段的主要风险，其次是招投标风险、规范性风险、投标人风险和评标专家风险。对于施工合同，招投标风险、投标人风险、合法性风险和评标风险是招投标阶段的主要风险，其次是评标专家风险和规范性风险。对于服务合同，规范性风险、合法性风险和评标风险是招投标阶段的主要风险，其次是评标专家风险、招投标风险和投标人风险。图4.3按照各类合同调查的招投标阶段的风险分布0%20%40%供应合同施工合同服务合同风险类别A.招投标风险B.合法性风险C.评标风险D.规范性风险E.投标人风险F.评标专家风险三、核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施（续）16三、核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施（续）3.关于合同签订阶段的风险分布合同签订阶段的风险分为5个部分：合同相对人风险、书面签约风险、合同审查风险、合同文本风险和表见代理风险。按照各类合同调查的合同签订阶段的风险分布如表1-6和图1-4所示。表1-6按照各类合同调查的合同签订阶段的风险分布风险类别合同类别A.合同相对人风险B.书面签约风险C.合同审查风险D.合同文本风险E.表见代理风险合计供应合同19%7%34%31%9%100％施工合同21%9%24%36%9%100％服务合同16%13%29%26%16%100％17从上表可以看出，对于供应、施工和服务合同，合同签订阶段的主要风险分布是一致的，合同审查风险和合同文本风险占比较高，表明合同审查风险和合同文本风险是合同签订阶段的主要风险，其次是合同相对人风险、书面签约风险和表见代理风险。图4.4按照各类合同调查的合同签订阶段的风险分布0%20%40%供应合同施工合同服务合同风险类别A.合同相对人风险B.书面签约风险C.合同审查风险D.合同文本风险E.表见代理风险三、核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施（续）184．关于合同履行阶段的风险分布合同履行阶段的风险分为7个部分：交货延误风险、验收不及时风险、违约风险、法律风险、变更风险、解除风险和纠纷风险。按照各类合同调查的合同履行阶段的风险分布如表1-7和图1-5所示。表1-7按照各类合同调查的合同履行阶段的风险分布风险类别合同类别A.交货延误风险B.验收不及时风险C.违约风险D.法律风险E.变更风险F.解除风险G.纠纷风险合计供应合同25%19%18%3%23%1%11%100％施工合同20%5%16%11%30%3%15%100％服务合同23%11%18%8%16%7%16%100％三、核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施（续）19三、核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施（续）从上表可看出，对供应、施工和服务合同，交货延误风险、违约风险、变更风险和纠纷风险是共同的主要风险，其次是法律风险和解除风险。供应合同还有一项主要风险是验收不及时风险。图4.5按照各类合同调查的合同履行阶段的风险分布0%20%40%供应合同施工合同服务合同风险类别A.交货延误风险B.验收不及时风险C.违约风险D.法律风险E.变更风险F.解除风险G.纠纷风险20三、核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施（续）5．关于合同管理体系的风险分布合同管理体系的风险分为5个部分：组织结构、人力资源、合同管理制度、合同业务流程和合同管理信息风险。按照各类合同调查的合同管理体系的风险分布如表1-8和图1-6所示。表1-8按照各类合同调查的合同管理体系的风险分布风险类别合同类别A.组织结构B.人力资源C.合同管理制度D.合同业务流程E.合同管理信息合计供应合同12%15%22%24%27%100％施工合同11%17%22%30%20%100％服务合同14%17%19%25%25%100％21三、核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施（续）从上表可看出，对供应、施工和服务合同，合同管理体系的风险分布是一致的，合同管理制度、合同业务流程和合同管理信息是共同的主要风险，其次是组织结构和人力资源风险。图4.6按照各类合同调查的合同管理体系的风险分布0%20%40%供应合同施工合同服务合同风险类别A.组织结构B.人力资源C.合同管理制度D.合同业务流程E.合同管理信息22三、核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施（续）图1-7核电站工程合同风险管理机制23三、核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施（续）（二）合同变更分析通过对合同执行过程中所发生变更的统计归类，变更原因总体上可以分为三种：设计及合同范围变化、进度原因、其他合同条件因素，下面就对引起合同变更的各因素作简要分析：图2-1变更次数比例图图2-3各种因素引起变更金额的比例图各种因素变更次数比列设计变更23.65%合同范围变化9.10%单价合同41.10%技术变更3.27%政策原因0.11%业主要求0.67%上游延误0.74%其他原因7.17%前期勘察不足0.45%供应商提出0.19%现场需要13.55%各种因素引起变更金额的比例设计变更49.50%单价合同16.83%上游延误2.88%其他原