创金合信杭丰1号资产管理计划资管合同(清洁版)

合同版本号：CJHX-HF01-201603创金合信杭丰1号资产管理计划资产管理合同资产管理人：创金合信基金管理有限公司资产托管人：杭州银行股份有限公司2016年6月编号：CJHX-HF01-ZGHT2目录一、前言...........................................................................................................................................3二、释义...........................................................................................................................................3三、声明与承诺...............................................................................................................................5四、资产管理计划的基本情况.......................................................................................................6五、资产管理计划份额的初始销售...............................................................................................7六、资产管理计划的备案...............................................................................................................9七、资产管理计划的参与和退出.................................................................................................10八、当事人及权利义务.................................................................................................................10九、资产管理计划份额的登记.....................................................................................................16十、资产管理计划的投资.............................................................................................................16十一、投资经理的指定与变更.....................................................................................................22十二、资产管理计划的财产.........................................................................................................23十三、投资指令的发送、确认和执行.........................................................................................24十四、交易及清算交收安排.........................................................................................................27十五、越权交易及投资监督.........................................................................................................30十六、资产管理计划财产的估值和会计核算.............................................................................31十七、资产管理计划的费用与税收.............................................................................................34十八、资产管理计划的收益分配.................................................................................................37十九、报告义务.............................................................................................................................38二十、风险揭示.............................................................................................................................38二十一、资产管理合同的变更、终止与财产清算.....................................................................40二十二、违约责任.........................................................................................................................43二十三、法律适用和争议的处理.................................................................................................44二十四、资产管理合同的效力.....................................................................................................44二十五、其他事项.........................................................................................................................45清算划款指令签发人授权书（格式）.........................................................................................47创金合信杭丰1号资产管理计划（第i期）认购告知书.........................................................483一、前言1.1订立本合同的目的、依据、和原则1.1.1订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(证监会令第83号,以下简称“《试点办法》”)、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（以下简称“《格式准则》”（2012年修订））和其他有关法律法规。1.1.2订立本资产管理合同（以下简称“资产管理合同”或“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。1.1.3订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。1.2资产委托人自签订本合同即本合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和本合同的当事人。本合同样本根据中国证监会的要求提请备案，但中国证监会接受本合同样本的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。二、释义2.1在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：资产委托人：指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于壹佰（100）万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。资产管理人：指创金合信基金管理有限公司。资产托管人：指杭州银行股份有限公司。注册登记机构：指资产管理人或其委托的经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构。本资产管理计划的注册登记机构指创金合信基金管理有限公司。4投资顾问：指杭州银行股份有限公司。资产管理合同、本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《创金合信杭丰1号资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更。资产管理计划、计划、本计划：指依据本合同所募集的创金合信杭丰1号资产管理计划。《投资说明书》：指《创金合信杭丰1号资产管理计划投资说明书》。销售机构：指符合《试点办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售资格，代为办理本资产管理计划的认购、参与和退出等业务的代理机构。资产管理计划财产：指资产委托人拥有合法处分权、委托财产管理人管理并由资产托管人托管的作为本合同标的的财产。证券账户：指根据中国证券监督管理委员会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中登公司”)有关业务规则，由资产托管人为资产管理计划在中登公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户、在中央国债登记结算有限责任公司、上海清算所开立的有关账户。银行托管专户：指资产托管人根据有关规定为资产管理计划财产开立的专用存款账户。终止清算：特指本合同终止事件发生时，对资产管理计划全部变现，并按规定计算资产管理人管理费、资产托管人托管费、投资顾问费等费用,并就相关费用、资产委托人的投资损益等进行支付的行为。元:指人民币元。工作日：指中国境内上海、深圳证券交易所正常营业的交易日。初始销售期：指本合同及投资说明书中载明的资产管理计划的初始销售期限，自本计划份额发售之日起最长不超过1个月。开放期：指代理销售机构办理资产管理计划的参与、退出等业务的期间。认购：指在资产管理计划初始销售期内，资产委托人参与该资产管理计划的行为。参与：指在资产管理计划开放期内，资产委托人根据指定代理销售机构规定的手续，参与该资产管理计划的行为。退出：指在本资产管理计划开放期内，资产委托人根据指定代理销售机构规定的手续，申请部分或全部退出本资产管理计划的行为。第i期：指每笔委托资金所对应的期数。资产委托人根据本合同约定分别交付给资产管理人的委托资金，资产管理人按照收到的委托资金的顺序，分为不同的期数对委托资金进行5管理运用。其中i=1、2、3…n（n为自然数）。第i期委托财产投资起始日：指