号集合资产管理计划资产管理合同(合同范本)

德邦证券有限责任公司德邦心连心1号集合资产管理计划资产管理合同（合同范本）德邦心连心1号集合资产管理计划资产管理合同目录第一部分前言....................................................................1第二部分合同当事人...............................................................2第三部分集合计划的基本情况.......................................................3第四部分推广期集合计划的参与.....................................................5第五部分管理人自有资金参与.......................................................7第六部分集合计划账户管理.........................................................8第七部分集合计划资产托管.........................................................9第八部分集合计划费用............................................................10第九部分投资收益与分配..........................................................13第十部分集合计划的信息披露......................................................14第十一部分委托人的权利与义务....................................................16第十二部分管理人的权利与义务....................................................17第十三部分托管人的权利与义务....................................................19第十四部分开放期的参与和退出....................................................20第十五部分集合计划的展期........................................................22第十六部分集合计划终止和清算....................................................24第十七部分不可抗力..............................................................27第十八部分违约责任与争议处理....................................................28第十九部分风险揭示..............................................................30第二十部分合同的成立与生效......................................................34第二十一部分合同的补充与修改....................................................35第二十二部分其他事项............................................................36德邦心连心1号集合资产管理计划资产管理合同1第一部分前言第一条依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（下称《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（下称《实施细则》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，管理人发起设立集合资产管理计划，委托托管人对集合计划资产进行托管。为规范德邦心连心1号集合资产管理计划运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《试行办法》、《实施细则》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、《实施细则》、本合同及本合同附件《德邦心连心1号集合资产管理计划说明书》（下称《说明书》）及其他有关规定，享有权利，承担义务。本合同文本遵照《证券公司集合资产管理合同必备条款》（下称《必备条款》）、的要求制订。第二条委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划（以下简称集合计划），保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。第三条管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。第四条托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，按照托管协议的约定安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。第五条中国证监会对本集合计划出具了批准文件（名称：文号：），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。德邦心连心1号集合资产管理计划资产管理合同2第二部分合同当事人第六条委托人委托人的详细情况在各委托人分别与管理人、托管人签署的《德邦心连心1号集合资产管理计划资产管理合同开户合约书》（下称《开户合约书》）中列示。第七条管理人名称：德邦证券有限责任公司（简称“德邦证券”）注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心19楼、26楼法定代表人：姚文平成立时间：2003年5月企业类型：有限责任公司注册资金：壹拾亿零捌佰万元人民币存续期间：持续经营第八条托管人名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行)注册地址：上海市银城中路188号办公地址：上海市仙霞路18号法定代表人：胡怀邦成立时间：1987年3月30日企业类型：股份有限公司注册资金：人民币伍佰陆拾贰亿元存续期间：持续经营德邦心连心1号集合资产管理计划资产管理合同3第三部分集合计划的基本情况第九条名称与类型1、集合计划名称：德邦心连心1号集合资产管理计划。2、集合计划类型：非限定性集合资产管理计划。第十条目标规模、投资范围和投资比例1、目标规模本集合计划最低规模为1亿份。推广期目标规模为30亿份，存续期规模上限为50亿份。2、投资范围本集合计划的投资范围包括：具有良好流动性并在国内依法公开发行的股票（包括通过网上申购和/或网下申购的方式参与新股配售和增发）、证券投资基金、权证、公司债、企业债、国债、金融债（含政策性金融债）、央行票据、短期融资券、债券逆回购、可转换债券、分离交易可转债、资产支持受益凭证等各类金融工具、银行存款及其他中国证监会允许投资的金融工具。未来如遇法律法规调整，允许集合计划投资于其它金融工具，本集合计划将按照相关法律法规扩大投资范围，增加可投资的金融工具，并将增加的金融工具按其风险特征划入相应资产类别进行管理。3、集合计划的资产配置比例（市值占净资产比例）：（1）权益类资产：股票（含通过网上申购和/或网下申购的方式参与新股配售和增发）、股票型或混合型证券投资基金（含交易所上市的封闭式基金、ETF、LOF）、权证等占集合资产管理计划资产净值的比例为：0-95%，其中权证不超过3%；权证仅指从投资申购分离交易可转债而获得的权证，不主动在二级市场买入；（2）固定收益类资产：国债、金融债（含政策性金融债）、企业债、公司债、短期融资券、可转换债券、分离交易可转债、债券型基金、资产支持受益凭证等占集合资产管理计划资产净值的比例为：0～95％；（3）现金及等价物：银行活期存款、货币市场基金、期限在1年内的国债和政策性金融债及央行票据、期限在7天内的债券逆回购等不低于5%。委托人同意本集合计划资产也可以投资于管理人、托管人及与管理人、托管人有关联方关系的公司发行的证券（包括投资于管理人担任保荐人或者主承销商的股票、债券）,但投资于此类品种的总额不得超过本集合计划资产净值的3%。管理人应当在本计划成立日起6个月内使本计划的投资组合比例符合以上约定。因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，管理人应当在10个工作日内进行调整（如德邦心连心1号集合资产管理计划资产管理合同4遇相关证券不能上市交易的，上述时间期限自动顺延）。第十一条本集合计划存续期为8年，符合一定条件可以展期。第十二条本集合计划份额的面值为人民币壹元。第十三条单个委托人首次参与的最低金额为人民币100,000元。对于已经是本集合计划的持有人，其新增参与资金的最低金额是1,000元人民币；将红利再投资于本集合计划的份额不受上述限制。第十四条本集合计划开始运作的条件和日期各方一致同意，在推广期内，当集合资产管理计划募集金额不低于1亿元人民币且委托人数超过2人（含）时，经具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告后，管理人宣布集合计划成立，并开始运作。如果集合计划成立，则委托人参与款项（不含参与费用）加计集合计划推广期内的银行存款活期利息，折算成集合计划份额归委托人所有。第十五条各方一致同意，集合计划推广期满时，如果出现下列情形之一，则本集合计划设立失败：1、募集金额低于1亿元人民币；2、委托人数量不到2人。如果集合计划依据前款约定不能成立，管理人应将委托人的资金加同期银行活期存款利息在推广期结束后30日内返还给委托人，各方互不承担其他责任。德邦心连心1号集合资产管理计划资产管理合同5第四部分推广期集合计划的参与第十六条参与时间本集合计划推广期指集合计划获批后通过推广机构进行销售活动的期间。具体推广时间见有关公告。在推广期内委托人可以在各推广机构的工作日内参与本集合计划。在本集合计划的推广期内，管理人将根据集合计划资金募集情况，经托管人同意后，决定是否提前结束推广期，避免出现募集资金超过集合计划规模上限的情况。若管理人决定提前结束推广期，应提前1个工作日通知推广机构和注册与过户登记人。第十七条参与程序1、申请方式委托人应凭有效证件到推广机构指定营业网点或登陆推广机构指定网络系统完成客户风险承受能力测评，然后在推广机构指定营业网点签署纸质的电子签名约定书（若电子签名约定书先前已签署则无需再次签署），委托人签署电子签名约定书后到集合计划推广机构指定营业网点或登陆推广机构指定网络系统以电子签名的方式签署《德邦心连心1号集合资产管理计划风险揭示书》及《德邦心连心1号集合资产管理计划资产管理合同》，缴纳参与资金后，提出参与申请。委托人应指定以本人名义开立的银行资金账户作为办理本集合计划合同项下支付参与资金及收取退出资金和收益等款项的账户(以下简称“指定账户”)。委托人承诺在本集合计划合同有效期内，不得撤消指定账户，并妥善保管账户资料，由于委托人原因造成退出款项和收益不能及时划入指定账户及由此造成的损失，由委托人承担，管理人和托管人不承担责任。2、参与申请的确认和查询委托人T日提出参与申请，管理人T+1日对委托人参与申请的有效性进行确认，委托人可在T+2日后到原推广网点或推广机构指定网站查询成交确认结果或打印成交确认单。确认无效的申请，由推广机构将参与款项退回委托人指定账户。第十八条参与价格在集合计划推广期内，每份额的参与价格为人民币壹元；第十九条参与费用本集合计划的参与费由委托人承担，参与费不列入集合计划