专利文献与检索01概要

第一章专利文献基础一节.专利文献起源1、专利文献起源专利文献的起源，可以直接追溯到现代专利制度的诞生，是现代专利制度产生了专利文献，而专利文献的出现又标志着具有现代特点的专利制度的最终形成。1852年英国建立了专利局，并颁布《专利法修正法令》。规定：发明人必须充分陈述其发明内容并予以公布，专利在申请后无论是否授权都要公开出版。这项规定体现了现代专利制度的基本理念——“以技术公开换法律保护”。这是专利文献首次在专利法中有了明确的规定，它标志着专利文献的正式诞生，也代表着具有现代特点的专利制度的最终形成。从1852年起，英国专利局开始正式出版专利说明书，并向前追溯出版早期的专利说明书，配给专利号。另外，英国还出版了人名索引及分类文摘等专利文献。现存第一份英国专利文献号码是1/1617(即1617年的第一件专利)，该专利说明书样页。2、我国及世界各国专利文献的出现美国现存的第一件有正式编号的专利说明书是1836年7月15日颁发的专利。另外，在1790年至1836年间还有9957件美国早期专利说明书。目前，部分国家保存的第1件专利说明书的时间如下：我国的第一件专利文献出版于1985年9月10日，是一份发明专利申请审定说明书。截止2002年底，我国已出版发明专利申请公开说明书380996件，发明专利说明书98895件，实用新型专利说明书513206件，外观设计专利公告273749件，三种专利文献共计出版1276032件。3、专利文献定义专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和实验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。上述概念包含的内容：（一）专利文献所涉及的对象是申请或批准为专利的发明创造。（二）专利文献是关于申请或批准为专利的发明创造的资料。（三）专利文献所包含的资料有些是公开出版的，有些则仅为存档或仅供复制使用。（四）专利文献由专利局出版。4、专利文献与专利信息法国—1791年；俄国—1814年；德国—1877年；瑞典—1885年；瑞士—1888年；丹麦—1894年；奥地利—1899年；澳大利亚—1904年；荷兰—1903年；波兰—1924年；韩国—1948年。专利信息可分为以下四种信息：（一）技术信息：在专利说明书、权利要求书、附图和摘要等专利文献中披露的与该发明创造技术内容有关的信息，以及通过专利文献所附的检索报告或相关文献间接提供的与发明创造相关的技术信息。（二）法律信息：在权利要求书、专利公报及专利登记簿等专利文献中记载的与权利保护范围和权利有效性有关的信息。（三）经济信息：在专利文献中存在着一些与国家、行业或企业经济活动密切相关的信息，这些信息反映出专利申请人或专利权人的经济利益趋向和市场占有欲。（四）战略信息：经过对上述三种信息进行检索、统计、分析、整合而产生的具有战略性特征的专利信息。专利文献可以提供专利信息,专利信息又为我们提供以上四方面信息。二节专利文献的特点及作用一、专利文献的特点1.专利文献的特点与其它科技文献相比，专利文献具有以下特点：（1）专利文献集技术、法律、经济信息于一体，是一种数量巨大、内容广博的战略性信息资源。（2）专利文献传播最新技术信息。（3）专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现信息化。（4）专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。2.专利文献的不足（1）专利文献重复性大。（2）并非所有专利文献所记载的发明创造都具备新颖性、创造性和工业实用性。（3）专利文献文辞冗长，文字晦涩。二、专利文献的作用1.专利文献是体现专利制度根本目的的媒介。2.专利文献传播专利信息，促进科技进步。3.专利文献为经济、贸易活动提供参考信息。4.专利文献是对专利实施法律保护的依据。5.专利文献是专利机构审批专利的基础和保障。三节专利文献的类型一、专利说明书的类型1.不同类型专利说明书的产生原因(1)各国根据不同专利权种类及其它保护形式出版相应名称的专利说明书，常见的专利说明书有：中国发明专利说明书、中国实用新型专利说明书、美国植物专利说明书、法国药品专利说明书等。(2)专利审查制度是指各工业产权局对受理的专利申请或注册证书申请依照本国相关工业产权法或专利公约规定的程序进行审查、授权的制度。专利审查制度也使专利说明书产生了不同的类型。2.专利审查制度(1)登记制登记制也称注册制、形式审查制。这种审查制度主要对申请文件的齐备、格式要求以及费用交纳等形式上进行审查。多数国家对实用新型和外观设计申请实行登记制。(2)半审查制半审查制要求对申请文件不仅进行形式审查，还要进行新颖性审查并做出文献检索报告。实行半审查制的国家主要有法国、瑞士。(3)完全审查制完全审查制是指对专利申请既进行形式审查，又进行专利性（新颖性、创造性、工业实用性）审查，也称为实质性审查。实行完全审查制的国家主要有美国、前苏联以及1989年以前的加拿大等。(4)延迟审查制延迟审查制又称早期公开、延迟审查制。根据这种制度，专利申请经形式审查合格，自申请提出之日或优先权日起满18个月予以公布，称为早期公开，这是延迟审查制最显著的标志。申请人自申请日起一定时间内（一般3至7年不等）随时提出实质审查请求，各工业产权局据此进行实质性审查。用于发明、实用新型申请的审查。二、专利文献类型识别代码1.专利文献类型识别代码工业产权信息常设委员会（PermanentCommitteeonOnIndustrialPropertyInformation，PCIPI）于1997年5月通过了标准16的新版本。新版标准16明确指出：按照一些国家法或工业产权法，以及地区、国际公约或工业产权条约，一件专利申请可以在不同程序阶段公布。为此，标准16根据相应的程序阶段确定公布级，并用字母代码加以表示。必要时，位于字母代码之后辅以一位阿拉伯数字作为补充信息使用。标准16规定的专利文献类型识别代码不仅用于表示一次专利文献，即各种类型的专利说明书，也用于表示二次专利文献，即专利公报、专利文摘及其它检索工具中的专利信息。各字母代码对应的专利文献具体名称应根据不同国家而定。第1组（主要用于发明专利）：A第一公布级B第二公布级C第三公布级第2组（主要用于实用新型专利）：U第一公布级Y第二公布级Z第三公布级第3组（主要用于专门类型的专利）：M医药专利文献P植物专利文献S工业品外观设计专利文献有些国家曾用D表示工业品外观设计文献，如中国、美国、拉脱维亚等。但这不是标准16规定的字母代码，而是英文design的第一个字母。2.识别代码与数字的组合使用在各国出版的专利文献中，标识代码，即字母代码之后辅以一位阿拉伯数字作为补充信息的做法十分普遍。字母代码简洁地标识出文献在不同审批程序中的公布级，与数字结合使用，文献类型的解释更为准确、直观，易于识别和检索。数字1～7的使用范围及含义由各专利局（工业产权局）视其需要自行决定；数字0则为一些工业产权局的内部用法，并非该标准的规定；数字8表示在专利文献扉页以及再版扉页上的著录项目，文中的某一部分，附图或化学式有更正；数字9表示在专利文献某一部分有更正，这种更正导致该文献部分或完全再版。三、专利说明书的组成部分1.扉页专利说明书扉页——类似书籍的标题页，相当于专利说明书的一览表，成为了解整篇文献非常有用的一页。这是由各工业产权局在出版专利说明书时增加的，基本结构大致相同：均包括著录项目（有关内容请见后）、摘要或权利要求、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等）三部分内容。摘要是说明书技术内容的概要。一般写明发明创造的名称和所属技术领域，并清楚地反映所要解决的技术问题、解决该问题技术方案的要点及主要用途。化学方面的摘要还应有最能说明发明创造主题的化学式。各国对摘要字数均做限制，最多不超过250个词，我国规定在300字以内。扉页中的附图一般是一幅最能说明发明创造技术方案主要技术特征的附图。2.说明书说明书是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件。各国对说明书中发明描述规定大体相同，以中国为例，说明书应当包括下列内容：技术领域：写明要求保护的技术方案所属技术领域；背景技术：写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术；有可能的，并引证反映这些背景技术的文件；发明内容：写明发明或者实用新型所要解决的技术问题以及解决其技术问题采用的技术方案，并对照现有技术写明发明或者实用新型的有益效果；附图说明：说明书有附图的，对各幅附图作简略说明；具体实施方式：详细写明申请人认为实现发明或者实用新型的优选方式；必要时，举例说明；有附图的，对照附图。3.权利要求书权利要求书是申请人请求专利保护的范围，说明发明或实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的范围。当发明创造授予专利权之后，权利要求书就是确定该发明创造专利权范围的依据，也是判断他人是否侵权的依据，权利要求书具有直接的法律效力。权利要求书与说明书之间有着密切的关系，权利要求书应当以说明书为依据，说明要求专利保护的范围。权利要求分为独立权利要求和从属权利要求。以中国为例，独立权利要求从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征。从属权利要求用附加的技术特征，对引用的权利要求作进一步限定。4.附图附图用于补充说明书文字部分。在许多国家，附图被看成是专利申请文件中的一个独立部分，而在中国，附图是说明书中的一部分。附图和说明书一起构成权利要求的基础。附图包括：示意图、顺序图、流程图、数据图表、线路图、框图和化学结构式等，但多数化学结构式并不做为附图单独刊载，而是随着对发明创造内容的描述出现在说明书中相应的各部位中。摘要中，化学结构式则以附图的形式出现。5.检索报告检索报告是专利审查员通过对现有技术进行检索，反映检索结果的文件。相当于一份与专利申请所述发明创造有关的相关文献清单，通常与专利申请说明书一起出版或单独出版。检索报告对于评价发明创造的新颖性和创造性，决定是否授予专利权十分有用。申请人可根据检索结果对权利要求进行删改。对于申请人的竞争对手或任何人而言，是预测该申请能否授权的参考依据。检索报告有两种形式，一种是检索报告，另一种则以专利文献著录项目，刊登在说明书扉页上。目前，一些国际性专利组织如欧洲专利局、欧亚专利局和世界知识产权组织国际局采用检索报告形式，格式基本相同。大多数国家则采用著录项目形式刊出。WIPO《工业产权信息与文献推荐标准》中《标准14专利文献中参考引文指南》中规定了一组字母表示对比文献与发明创造申请技术主题的相关程度，主要有：X——视为整体上否定发明申请创造性或新颖性的文献；Y——视为与其它类似文献结合否定发明申请创造性的文献，这种结合对于本领域技术人员是显而易见的；A——一般现有技术水平文献，无特别相关性；&——同族专利文献。四、专利文献著录项目著录项目是专利文献技术、法律、经济三种信息特征的集合。通常用一套国际承认的著录数据识别代码（InternationallyagreedNumbersfortheIdentificationof(bibliographic)Data），简称INID码，由圆圈或括号中的两位阿拉伯数字表示。INID码的优点在于浏览各国专利文献时不受语言限制，起快速引导专利文献用户寻找相关专利信息和简要解释的作用。1.国际承认的著录数据识别代码（InternationallyagreedNumbersfortheIdentificationof(bibliographic)Data）1998年PCIPI通过了一项新版专利文献著录数据目录标准，即《标准9关于专利及补充保护证书著录数据的建议》，适用于发明、实用新型、补充保护证书的专利文献著录。该标准有九大内容，广泛用于各国专利说明书扉页、专利公报以及其它检索工具中。下面予以简单介绍：——（10）文献标志例如（11）文献号（12）文献类型文字释义——（20）申请数据例如（21）申请号（22）申请日期——（30）巴黎公约规定的