非公开发行股票(定向增发)的详细流程

非公开发行股票（定向增发）的详细流程图：非公开发行股票的一般流程图表：非公开发行股票的详细流程、工作内容阶段主要流程时间（天）参与对象公告信息备注尽职调查T-50公司、券商就定增方案进行论证此阶段为了防止信息的泄露影响二级市场，一般是进行停牌披露“正在筹划重大事项”董事会决议T公司董事会决议公告公告内容：公司符合定增条件的议案；本次证券发行方案；募集资金使用的可行性报告；大股东及战略投资者等的认购函准备评估报告、关联交易公告等券商、公司、评估机构披露股东大会资料股东大会需表决如下事项：（1）本次发行证券的种类和数量；（2）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；（3）定价方式或价格区间；（4）募集资金用途；（5）决议的有效期；（6）股东大会批准本次发行（7）其它必须明确的事项。接受投资人的《认购意向函》券商、公司、投资者保荐人制作材料并上报证监会券商、公司、律师及证监会反馈及修改、补充证监会发行部部级会议（小会）R-45证监会发审委审核通过证监会正式批文R证监会审核批复公告投资人发送《认购意向函》R+1券商、公司、投资者获得证监会批文后，公司有6个月增发时效主承销商对意向投资人发送《询价函》R+2券商、公司、投资者不少于二十家机构投资者询价结束R+7券商、公司、投资者定价R+8券商、公司、投资者保证足额发行的最低有效认购价为发行价签署认购协议R+9券商、公司、投资者可能要求保证金初步发行结果上报证监会R+10券商、公司、投资者证监会批复同意R+12券商、公司、投资者通知投资者缴款R+13　券商、公司、投资者缴款截止日R+16券商、公司、投资者验资R+17会计师、公司股份登记R+20　券商、登记公司、公司实施完毕R+21公司实施结果公告就定增方案与监管部门进行私下沟通审议阶段筹备阶段发行阶段备注：1、T为董事会决议公告日；R为获得证监会批文日。2、表中所列时间仅供参考，大部分定增案例时间均超过表中参考时间周期券商、公司、律师及证监会券商制作材料上报证监会后所涉及的修改反馈时间难以预计，一般需要至少半年以上R-30审核过会公告（或有）券商、公司、律师及证监会证监会股东大会决议T+50公司、股东股东大会公告定增方案预沟通T-30公司、券商定增方案制作T-20公司、券商、会计师、律师及评估师（如需要）停牌