同惠定向合同

西藏同信证券同惠15号定向资产管理合同委托人：**银行管理人：西藏同信证券有限责任公司托管人：宁波银行股份有限公司编号：西藏同信证券-宁波银行-DX-2013第15号定向资产管理合同第1页共55页目录前言.............................................................................2一、合同当事人...................................................................3二、释义.........................................................................4三、声明与承诺...................................................................6四、当事人及权利义务.............................................................8五、委托资产专用账户的开立与管理................................................12六、委托资产....................................................................14七、投资政策及变更..............................................................17八、投资主办人的指定与变更......................................................18九、资金划拨指令的发送、确认和执行..............................................19十、交易及交收清算安排..........................................................22十一、越权交易处理..............................................................23十二、委托资产的会计核算........................................................24十三、资产管理业务的费用与税收..................................................25十四、信息披露义务..............................................................27十五、资产管理合同的生效、变更与终止............................................28十六、保密......................................................................30十七、违约责任..................................................................31十八、法律适用与争议的处理......................................................32十九、其他事项..................................................................33定向资产管理合同第2页共55页前言为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号，以下简称《实施细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（中证协发[2012]206号，以下简称《规范》）等法律、行政法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。委托人保证委托资产的来源及用途合法，并在签订本合同前，已经签署了风险揭示书及客户风险承受能力调查表，委托人阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。定向资产管理合同第3页共55页一、合同当事人委托人姓名（或公司名称）：***银行股份有限公司注册地址：办公地址：法定代表人：联系人：邹泉辉联系电话：传真号码：管理人：西藏同信证券有限责任公司注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101号办公地址：上海市闸北区永和路118弄24号楼法定代表人：贾绍君联系人：马俊联系电话：[phone]传真：[phone]托管人：宁波银行股份有限公司注册地址：中国浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址：中国浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大厦21楼法定代表人：陆华裕联系人：王世卓联系电话：[phone]传真号码：[phone]定向资产管理合同第4页共55页二、释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：《管理办法》指2012年10月18日中国证监会公布并于公布之日起施行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》。《实施细则》指2012年10月18日中国证监会公布并于公布之日起施行的《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号）。元指人民币元。中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会。定向资产管理业务管理人、管理人指西藏同信证券有限责任公司定向资产管理合同当事人、合同当事人指受定向资产管理合同约束，根据合同享有权利并承担义务的管理人、托管人和委托人。本合同委托人、管理人和托管人签署的本定向资产管理合同及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效补充及变更。工作日、交易日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。资产委托起始日指委托人和托管人双方确认签收《委托资产起始运作通知书》的当日，若非同日签收，则以最后一方签收日的当日为资产委托起始日。资产委托到期日指合同约定的委托期限届满之日；委托期限提前届满的，合同终止日为资产委托到期日。委托资产专用账户指为实现资产管理目的，管理人用以为委托人提供资产管理服务的账户，包括但不限于托管专户及其他专用账户。托管帐户（专户）指专门为定向资产管理计划开立，保管委托资产中的现金资产的账户。其他专用账户指以委托人名义开立，用于本合同项下定向资产管理业务中买卖证券交易所以外交易品种的账户。委托资金指根据本合同，委托人首次交付给管理人的资金以及追加的资金。定向资产管理合同第5页共55页委托资产指委托人交付给管理人管理、运用的资金，管理人因该委托资金的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，也归入委托财产。第i期委托资金指委托人合法拥有的，根据本合同约定在不同日期交付给管理人的每一笔单独运用及核算的资金。第i期委托资产指委托人交付给管理人管理、运用的第i期委托资金，管理人因第i期委托资金的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，也归入第i期委托财产。每期委托财产均独立核算。投资收益指管理人管理、运用和处分委托财产取得的收益。投资净收益指管理人管理、运用和处分委托财产取得的收益，在扣除投资管理费用、应缴纳的税费及对第三人的负债后的剩余部分，可向委托人分配的收益。第i期投资收益指管理人管理、运用和处分第i期委托财产取得的收益。第i期投资净收益指管理人管理、运用和处分第i期委托财产取得的收益，在扣除投资管理费用、应缴纳的税费及对第三人的负债后的剩余部分，可向委托人分配的收益。不可抗力不能预见、不能避免并不能克服的致使合同不能按期完全履行或不能履行的客观情况。不可抗力包括但不限于以下情况：1、自然力量引起的事故如水灾、火灾、地震、海啸等；2、政府的行动如颁布禁令、调整法律、法规、制度或政府征用/没收等；3、社会异常事故如战争、罢工等；4、突发停电或其他突发事件；5、银行清算系统故障，证券交易所交易平台非正常暂停或停止交易，管理人、托管人交易系统和通信线路瘫痪、故障等。资产（或者资金、本金）安全是指委托资产不被违法违规地挪用，在本合同下，安全不具有管理人保证委托资产不受损失或者取得最低收益的含义。对本合同附件或者补充协议中其他类似约定的理解均以此为准。定向资产管理合同第6页共55页三、声明与承诺（一）委托人的声明与保证1、委托人具有合法的参与定向资产管理业务的资格，不存在法律、行政法规和中国证监会有关规定禁止或限制参与定向资产管理业务的情形；2、委托人保证以真实身份参与定向资产管理业务，保证提供给管理人、托管人的信息和资料均真实、准确、完整、合法。如发生变更，应当及时书面告知管理人及托管人；3、（委托人为个人客户时适用）委托人保证委托资产的来源和用途合法，本合同项下定向资产管理业务的委托资金均为本人自有资金，不存在筹集的他人资金参与本定向资产管理业务的情况；4、（委托人为机构客户时适用）委托人保证委托资产的来源和用途合法，若委托资产为筹集资金的，委托人应主动向管理人声明并提供合法筹集的证明文件，委托人不提供证明文件的，管理人有权拒绝为其办理定向资产管理业务，委托人保证其在本合同项下所作出的委托本身及本定向合同项下的内容不违反委托人与资金提供方签订的任何合同。若因委托人作出的委托及其内容直接或者间接引起委托人与资金提供方发生纠纷或者引起政府监管机构的任何监管措施，均由委托人负责协调解决，与管理人无关；5、委托人签署和履行本合同系其真实意思表示，已经按照其章程或者其它内部管理文件的要求取得合法、有效的授权，且不会违反对其有约束力的任何合同和其他法律文件；委托人已经或将会取得签订和履行本合同所需的一切有关批准、许可、备案或者登记；6、委托人声明已听取了管理人指定的专人对相关业务规则和本合同的讲解，已充分理解本合同，已清楚认知委托资产投资所存在的市场风险、管理风险、流动性风险等其他风险以及所投资品种的风险收益特征，已签署了管理人制作的风险揭示书，并承诺自行承担风险和损失；7、委托人承认，管理人、托管人未对委托资产的收益状况作出任何承诺或担保，本合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是管理人或托管人的保证；8、委托人不是管理人的董事、监事、从业人员及其配偶。（二）管理人的声明与承诺1、管理人是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准，具有从事客户资产管理业务的资格（证监许可〔2009〕1292号《关于核准西藏同信证券有限责任公司证券资产管理业务和证券投资咨询业务资格的批复》、浙证监机构字[2012]77号《关于同意西藏同信证券有限责任公司开展定向资产管理业务的函》）；定向资产管理合同第7页共55页2、管理人保证遵守法律、行政法规和中国证监会有关规定，遵循公平、公正原则；诚实守信，审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益；3、管理人已按照有关规则，了解委托人身份和委托资金来源，指定专人向委托人披露业务资格、讲解有关业务规则和合同内容，提示委托人阅读并签署风险揭示书，并已通过了解委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对委托人的财务状况进行了充分评估；4、管理人保证所提供的资料和信息真实、准确、完整、合法；5、管理人声明不以任何方式对委托人资产本金不受损失或取得最低收益作出承诺；6、管理人如