君享富利集合资产管理合同

集合资产管理合同国泰君安君享富利股票集合资产管理计划合同（非限定性集合资产管理计划）集合资产管理合同2目录第1部分前言.....................................................................................................................................3第2部分合同当事人.........................................................................................................................4第3部分集合计划的基本情况.........................................................................................................5第4部分集合计划的参与.................................................................................................................7第5部分管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定.......................................................10第6部分集合计划账户管理...........................................................................................................11第7部分集合计划资产的托管.......................................................................................................12第8部分集合计划费用与业绩报酬...............................................................................................13第9部分投资收益与分配...............................................................................................................15第10部分集合计划的信息披露.......................................................................................................16第11部分委托人的权利与义务.......................................................................................................18第12部分管理人的权利与义务.......................................................................................................19第13部分托管人的权利与义务.......................................................................................................21第14部分集合计划存续期间委托人的退出...................................................................................23第15部分集合计划展期...................................................................................................................27第16部分集合计划终止和清算.......................................................................................................28第17部分不可抗力...........................................................................................................................30第18部分违约责任与争议处理.......................................................................................................31第19部分风险揭示...........................................................................................................................33第20部分合同的签署和附件...........................................................................................................38第21部分合同的补充与修改...........................................................................................................39第22部分其他事项...........................................................................................................................40集合资产管理合同3第1部分前言第一条依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（下称《试行办法》）及《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（下称《实施细则》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，管理人发起设立集合资产管理计划，委托托管人对集合计划资产进行托管。为规范“国泰君安君享富利股票集合资产管理计划”（下称集合计划）运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《试行办法》、《实施细则》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、本合同及本合同附件《国泰君安君享富利股票集合资产管理计划说明书》（下称《说明书》）及其他有关规定，享有权利，承担义务。本合同文本遵照中国证券业协会颁布的《关于发布《证券公司定向资产管理合同必备条款》等自律规则的通知》（下称《通知》）及其附件《证券公司集合资产管理合同必备条款》的要求制订。第二条委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划（以下简称集合计划），保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。第三条管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。第四条托管人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。第五条中国证监会对本集合计划出具了批准文件（名称及文号），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。集合资产管理合同4第2部分合同当事人第六条委托人。委托人的详细情况在各委托人分别与管理人、托管人签署的《国泰君安君享富利股票集合资产管理合同签署条款》（下称《签署条款》）中列示）。第七条管理人名称：国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）法定代表人：祝幼一住所：上海市浦东新区商城路618号联系地址：上海市银城中路168号（邮政编码：200120）联系电话：[phone]联系人：孙磊第八条托管人名称：中国光大银行股份有限公司法定代表人：唐双宁住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦（邮编：100045）联系地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦（邮编：100045）联系电话：[phone]传真：[phone]联系人：张建春集合资产管理合同5第3部分集合计划的基本情况第九条名称与类型1、名称：国泰君安君享富利股票集合资产管理计划。2、类型：证券公司非限定性集合资产管理计划。第十条目标规模本集合计划推广期内募集目标规模为10亿元，当认购金额达到10亿元时，或者总户数达到200户，将提前终止推广期。本集合计划成立并在进入开放期后，规模上限为10亿份，达到该规模时，或者总户数达到200户，将暂停申购业务。第十一条投资范围和投资组合设计1、投资范围本集合计划将主要投资于包括国内依法公开发行上市的股票、权证、基金、各种固定收益产品，以及法律法规允许集合计划投资的其他金融工具。其中，股票投资范围为国内依法公开发行的、具有良好流动性的A股（包括一级市场申购、上市公司新股增发和二级市场买卖）；基金投资范围包括交易所上市的封闭式证券投资基金、货币型基金和LOF、ETF等；固定收益产品包括新债申购、国债、金融债、企业债（含可转债）、公司债、可分离交易债券、可交换债券、短期融资券、央行票据等；剩余部分将以银行存款形式进行现金管理。2、资产配置比例（占集合资产净值比例）（1）股票：0%～95%；（2）基金（含货币型基金、封闭式基金、ETF、LOF等）：0%～80%；（3）各种固定收益产品：0%～90%；（4）交易所上市权证：0％-5％；（5）银行存款或现金不低于5％。第十二条存续期限本集合计划的存续期为8年。第十三条集合计划的面值各方同意本集合计划份额的面值为人民币1元。第十四条委托人可多次参与购买集合计划单位，单个客户首次参与的最低金额集合资产管理合同6为人民币1,000,000元（含参与费），追加参与的最低金额为人民币10,000元。第十五条集合计划开始运作的条件和日期集合资产管理计划推广期结束后，管理人聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，出具验资报告。如果集合计划同时满足：第一，集合计划总份额超过1亿份（即集合计划金额超过1亿元）；第二，委托人超过2人（含）时，集合计划管理人依据《试行办法》、《实施细则》及集合计划说明书可以决定停止集合计划的参与，并报告集合计划成立。如果集合计划不能同时满足上述2个条件，或在推广期内发生使集合计划无法设立的不可抗力事件，则不得成立。集合资产管理计划推广期间，管理人和推广机构必须将推广期间客户的资金存入在注册登记机构开立备付金账户。在集合计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。参与资金在推广期内产生的利息将转化成集合计划份额归委托人所有，利息金额以本集合计划注册与过户登记人的记录并经管理人的最终确认为准。第十六条各方一致同意，集合计划推广期满时，如果出现下列情形之一，则本集合计划设立