君享通宝91号管理合同

集合资产管理计划管理合同国泰君安君享通宝91号集合资产管理计划管理合同集合计划管理人：上海国泰君安证券资产管理有限公司集合计划托管人：国泰君安证券股份有限公司二O一五年七月集合资产管理计划管理合同2目录第1部分前言.......................................................1-1第2部分释义.......................................................2-1第3部分合同当事人.................................................3-1第4部分集合计划的基本情况.........................................4-1第5部分集合计划的参与和退出.......................................5-1第6部分管理人自有资金参与集合计划.................................6-1第7部分集合计划的分级.............................................7-1第8部分集合计划客户资产的管理方式和管理权限.......................8-1第9部分集合计划的成立.............................................9-1第10部分集合计划账户与资产........................................10-1第11部分集合计划资产的托管........................................11-1第12部分集合计划估值..............................................12-1第13部分集合计划的费用、业绩报酬..................................13-1第14部分投资收益与分配............................................14-1第15部分投资理念与投资策略........................................15-1第16部分投资决策与风险控制........................................16-1第17部分投资限制及禁止行为........................................17-1第18部分集合计划的信息披露........................................18-1第19部分集合计划份额的转让、非交易过户和冻结......................19-1第20部分集合计划的展期............................................20-1第21部分集合计划终止与清算........................................21-1第22部分当事人的权利与义务........................................22-1第23部分违约责任与争议处理........................................23-1第24部分风险揭示..................................................24-1第25部分合同的成立与生效..........................................25-1第26部分合同的补充、修改与变更....................................26-1集合资产管理计划管理合同1-1重要提示本合同以电子签名方式签署，管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人作为本合同一方，以电子签名方式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。本集合计划资产将主要投资于上海国际信托有限公司发行的“上海信托·盐城城投信托贷款集合资金信托计划”项下的某期信托单位（具体以信托合同约定为准），剩余资金以银行存款、货币市场基金形式进行现金管理。本集合计划预期年化收益率为7.8%。集合计划的预期年化收益率、预期收益、预期当期总收益、预期当期收益、预期分配金额等表述仅供投资者参考，并不是管理人向客户保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺。本集合计划份额可能出现净值损失，投资风险由委托人自行承担。集合资产管理计划管理合同1-1第1部分前言为规范国泰君安君享通宝91号集合资产管理计划的运作，明确《国泰君安君享通宝91号集合资产管理计划管理合同》当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《证券公司客户资产管理业务规范》等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《国泰君安君享通宝91号集合资产管理计划说明书》、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法、为其合法所有或合法管理并拥有合法处分权，所披露或提供的信息和资料真实、准确、完整，并已阅知本合同及其附件全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。集合资产管理计划管理合同2-1第2部分释义本合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：集合计划、本集合计划或本计划指国泰君安君享通宝91号集合资产管理计划《集合计划说明书》、《说明书》指《国泰君安君享通宝91号集合资产管理计划说明书》及对其的任何有效修订和补充《集合资产管理合同》、本合同、电子合同指《国泰君安君享通宝91号集合资产管理计划管理合同》及对其的任何有效修订和补充《管理办法》指2013年6月26日中国证监会公布并于公布之日起施行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》《实施细则》指2013年6月26日中国证监会公布并于公布之日起施行的《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告[2013]28号）《规范》指2012年10月19日中国证券业协会发布并施行的《证券公司客户资产管理业务规范》中国指中华人民共和国，为本合同目的，在此不包括台湾省，香港特别行政区和澳门特别行政区法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件中国证监会指中国证券监督管理委员会管理人指上海国泰君安证券资产管理有限公司，在本合同中有时也简称“国泰君安证券资产管理”托管人指国泰君安证券股份有限公司，在本合同中有时也简称“国泰君安证券”委托人或持有人指依据《集合资产管理合同》合法取得本集合计划份额的投资者集合资产管理计划管理合同2-2投资者或合格投资者指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：（一）个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；（二）公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。推广机构指国泰君安证券股份有限公司、上海国泰君安证券资产管理有限公司（直销）集合计划份额指委托人持有的集合计划单位数额注册登记业务指本集合计划的登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括委托人集合计划账户管理、集合计划份额注册登记、清算及集合计划交易确认、建立并保管集合计划持有人名册等注册登记机构或注册与过户登记人指办理本集合计划注册登记业务的机构，在本合同中指上海国泰君安证券资产管理有限公司集合计划推广期间指本集合计划开始接受委托人认购参与日至推广期结束日集合计划运作期间在本合同中又称投资运作期或存续期，指本集合计划成立后转入的投资运作期成立日指本集合计划达到《集合资产管理合同》约定的成立条件后，管理人确定的本集合计划成立的日期开放期指本集合计划存续期内委托人可以申请办理退出或申购参与的期间。本集合计划不设开放期。工作日、交易日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日开放日指为委托人办理本集合计划参与、退出等业务的工作日。本集合计划不设开放日。集合资产管理计划管理合同2-3终止日指自集合计划成立之日起至存续满12个月对日的前一自然日（若该日为非工作日，则顺延至下一个工作日），可根据本合同的约定提前终止或延期终止。注销日集合计划份额终止之日元指人民币元集合计划收益指集合计划利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额集合计划资产总值指本集合计划购买的信托计划、银行存款本息、本集合计划应收申购款（如有）以及其他资产的价值总和每份额净值指集合计划资产净值除以集合计划总份额所得的每份集合计划份额资产的价值集合计划资产估值指计算评估集合计划资产和负债的价值，以确定集合计划资产净值和每份额净值的方法和过程托管费指托管人为集合计划提供托管服务而向集合计划收取的费用管理费指管理人为集合计划提供投资管理服务而向集合计划收取的费用不可抗力指遭受不可抗力事件一方不能预见、不能避免、不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、骚乱、火灾、突发性公共卫生事件、政府征用、没收、注册登记机构非正常的暂停或终止业务、证券交易所非正常暂停或停止交易、非因管理人或托管人自身原因导致的技术系统异常事故、法律法规变化或其他突发事件等集合资产管理计划管理合同3-1第3部分合同当事人一、委托人委托人的详细情况在各委托人分别与管理人、托管人签署的电子合同中列示。二、管理人管理人名称：上海国泰君安证券资产管理有限公司（以下简称“国泰君安证券资产管理”）法定代表人：顾颉住所：上海市黄浦区南苏州路381号409A10室联系地址：上海市银城中路168号（邮政编码：200120）联系电话：[phone]传真：[phone]联系人：胡秀华三、托管人托管人名称：国泰君安证券股份有限公司法定代表人：杨德红联系地址：上海市银城中路168号（邮政编码：200120）联系电话：[phone]联系人：段国强集合资产管理计划管理合同4-1第4部分集合计划的基本情况一、名称：国泰君安君享通宝91号集合资产管理计划。二、类型：集合资产管理计划。三、目标规模推广期及存续期规模上限均为1.4亿份。单个客户首次参与集合计划的金额不低于100万元。客户人数不超过200人。四、投资范围和投资组合设计1、投资范围本集合计划将主要投资于上海国际信托有限公司（下称“上海信托”）发行的“上海信托·盐城城投信托贷款集合资金信托计划”（下称“信托计划”或“盐城城投信托贷款信托计划”，上海国泰君安证券资产管理有限公司为该信托计划的资产管理顾问）项下的某一期信托单位（具体以信托合同约定为准），闲置资金可投资于银行存款、货币市场基金。2、投资组合比例（占集合计划总资产比例）本集合计划投资组合在各类资产上的投资比例，将严格遵守相关法律法规的规定：（1）盐城城投信托贷款信托计划：0%～100%；（2）银行存款、货币市场基金：0%～100%；法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的，管理人在履行合同变更程序后，可以将其纳入本计划的投资范围。五、管理期限本集合计划管理期限为12个月。本集合计划终止日为自集合计划成立之日起至存续满12个月对日的前一自然日（如该日为非工作日，则顺延至下一