全面风险管理信息系统解决方案简介

1全面风险管理信息系统解决方案2014年5月2系统综述1内容提要系统特色与应用效果介绍数据采集处理实施计划公司介绍2345ChinaSoft31.2全面风险管理工作重难点分析与系统应用价值手工处理重难点态完善风险事件库工作内容收集并动工作量大风险管理信息系统应用价值风险基本信息采集模板增减、变更审批路径长，难以及时管理在线审批风险监控预警无法全集团同步更新问卷很难按照人员角色细分风险评估问卷填写质量难以控制问卷汇总统计计算量大、难度大评估结果上报难以控制预警指标体系庞大集团统一建立风险事件库通过人员角色登录权限控制制定必填字段设置汇总、统计方式无需上报，通过权限控制查看建立指标库；建立风险指标关联建立风险预警模型；建立趋势预测模型；分析风险在险价值自动采集数据；自动预警、发送预警消息预警监控模型很难建立无法实现及时、准确预警报告类型单一设置各类报告模板，自动采集数据生成报告；系统发布风险管理报告周期长报告报告频率过低报告传阅困难，难以引起各方重视41.4系统总体架构平台层应用层全面风险管理系统安全管理框架权限管理数据资源层网络系统(外网、内网、路由器、交换机等)应用服务器存储系统数据库服务器安全系统（防火墙等）客户端服务器操作系统门户层使用层预警信息待办工作组件化框架日志及行为审核组织人员管理组件管理组件模型组件开发标准子系统管理角色管理信息交互SOA应用通信服务通信服务接口规范工作流组件数据交换数据采集交换工具采集工具流程编排流程引擎门户集成框架展现引擎单点登录交换集成总线集团及成员单位各职能部门各级领导集团及成员单位风险管理部其他人员通知通告管理者视图风控人员视图业务人员视图基础支撑层主数据管理BISharp工具系统内部数据风险事件库风险报告库法律法规库……财务数据业务数据……外部系统数据源风险基本信息管理初始信息在线编辑风险管理组织体系风险管理工具模板库风险事件库监控预警风险评估风险辨识风险评价风险分析关键指标查看中心风险模拟分析风险管理报告报告模板管理风险报告管理风险报告库系统管理基础数据知识库数据采集风险指标管理指标管理指标关联指标数据维护理方案维度5系统管理数据采集（直连数据库、模板、EXCEL）工具模板库风险事件库风险管理初始信息在基本信息线编辑风险管理组织体系风险管指标指标分类风险评估风险辨识指标指标维护关联风险评价知识库风险监控预警指标查模拟看中心分析风险管理报告报告模报告报告板管理管理库预警我的工作台待办公告通知基础管理风险管理个人办公专项风险管理模型风险分析关键风险应对方案风险图谱风险预警风险管理策略测评问卷策略制定风险整改计监划督整改考评内控评价评价方案评价要素评价标准评价实施评价报告1.5全面风险管理系统功能架构61.6系统总体流程图供应链风险模型战略风险模型汇率风险模型7风险管理基本信息数据风险事件数据风险评估数据风险指标监控数据财务数据经营数据管理数据手工录入系统采集HROracleERP……财务系统全面风险管理系统数据输入HR导出风险管理绩效审计以风险为导向的审计风险管理流程数据……1.7风险管理系统与其他应用系统之间的数据关系OA发布公告、通知数据输出81.10风险管理信息系统（本期）功能综述1.建立了集团公司领导、风险管理部门、各职能部门、下属单位等各层面的各类风险查询体系，有助于实现风险的事先管理。2.具备对各类风险信息库定期更新功能，支持集团风险事件库动态管理。3.支持通过在线问卷调查、升级评估方法、改善评估流程，大幅提升评估质量、评估效率，使风险评估工作成为集团公司战略制定的重要依据。4.具备对重大风险的初级预警功能，实现风险预警结果的有效应用。5.支持形成国资委全面风险管理报告、集团公司风险管理报告、成员单位风险管理报告、各类专项风险评估报告，专项风险评估报告包括但不限于：①财务风险评估报告③应收帐款风险评估报告⑤人力资源风险评估报告②投资风险评估报告④法律风险评估报告⑥信息系统管理风险评估报告等6.通过针对风险损失事件制定整改计划、整改方案、对风险整改过程进行监督、对风险整改结果进行评价，实现对风险事件的闭环管理，持续提升风险管理水平，降低风险损失。7.风险管理知识在线培训，培育风险管理文化9系统总体设计与规划1内容提要系统特色与应用效果介绍数据采集处理实施计划公司介绍2345102.1四类角色应用决策者CEO、CFO、高级主管……风险管理部主任、部门主管角色举例个性门户主要应用其他职能部门业务负责人IT管理员IT人员•重大风险监控•关键业务预警•战略目标实现分析•重大异常情况分析•风险管理绩效评价场景•战略风险监控•市场风险监控•财务风险监控•运营风险监控•法律风险监控场景•掌握所辖风险及其变化•管理风险•对风险管理成果进行评估场景•用户管理•权限管理•服务管理•信息发布场景整理与完善风险管理初始信息112.2风险管理基本信息（1）制定并发布初始信息收集模板填报风险管理初始信息风险事件库122.2按照人员权限分类分级展示风险基本信息（2）汇总、统计分析、修正风险评估结果132.3风险评估（1）风险事件库制定问卷下发问卷填写问卷提交问卷142.3风险评估——定制评估方法、自动汇总分析评估结果（2）1、制定影响维度2、制定评价标准（可能性评价标准与影响程度评价标准）3、问卷样例152.3风险评估——问卷填报与自动汇总统计分析（3）风险辨识风分析162.3风险评估——自动生成风险图谱（4）172.4风险指标管理（1）指标维度管理指标分类字典指标定义风险事项与指标关联定义指标预警定义182.4风险指标管理（2）一、指标管理1、指标维度管理2、指标分类字典3、指标定义二、风险指标关联三、指标数据维护192.5风险预警监控（1）预警模型公式管理数据计算流程管理风险模拟分析结果呈现202.5风险监控预警——指标监控与模拟预测（2）一、关键指标查看中心1、根据风险查看2、根据指标查看二、风险模拟分析212.5风险监控预警——指标监控与模拟预测（3）222.5风险监控预警——综合风险预警穿透查询（3）针对重大风险进行多维度、深层次分析…232.6风险管理报告（1）风险管理报告模板制定各类风险管理报告审批报告发布242.6自动生成风险管理报告（2）一、报告模板管理二、风险报告管理三、风险报告库•国资委全面风险管理报告•集团风险管理报告•成员单位风险管理报告•专项风险评估报告252.7风险整改（1）风险损失事件库整改计划整改过程监督整改效果评价262.7风险整改（2）整改方案、整改期限、整改效果、整改意见272.8数据采集方式（1）数据采集转换直连数据库Excel填报式数据中心数据采集终端+FTP其他应用系统其他报表基本信息、风险评估等其他数据28数据规划理数据库设计，为模型规划提供支持。模型规划是核心模型规划对风险管理分析模型进行合理分类、设计、持续扩充，形成风险管理模型库，持续的拓宽风险管理思路、积累管理经验。系统平台是依托风险管理系统提供一个运行环境，为风险管理基本信息的收集、风险评估的开展、风险预警监控的实现、风险管理报告的自动生成、风险管理各类知识库的积累和完善提供支撑和保障。模型规划全面风险管理信息系统风险管理数据库2.8数据采集方式（2）数据规划是基础在数据规划的基础上进行风险管292.9数据采集1、模板采集2、直连数据库3、EXCEL导入4、手工录入