国泰君安君享对冲七号分级限额特定资产管理计划管理合同

国泰君安君享对冲七号分级限额特定资产管理计划管理合同管理人：上海国泰君安证券资产管理有限公司托管人：交通银行股份有限公司目录一、前言....................................................................................................................1二、释义....................................................................................................................2三、合同当事人........................................................................................................5四、集合资产管理计划的基本情况........................................................................6五、集合计划的参与和退出....................................................................................9六、管理人自有资金参与集合计划......................................................................13七、集合计划的分级..............................................................................................13八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限..................................................15九、集合计划的成立..............................................................................................15十、集合计划账户与资产......................................................................................15十一、集合计划资产托管......................................................................................16十二、集合计划的估值..........................................................................................17十三、集合计划的费用、业绩报酬......................................................................22十四、集合计划的收益分配..................................................................................24十五投资理念与投资策略...................................................................................24十六投资决策与风险控制...................................................................................26十七、投资限制及禁止行为..................................................................................31十八、集合计划的信息披露..................................................................................32十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结..............................................34二十、集合计划的展期..........................................................................................35二十一、集合计划终止和清算..............................................................................36二十二、当事人的权利和义务..............................................................................38二十三、违约责任与争议处理..............................................................................42二十四、风险揭示..................................................................................................43二十五、合同的成立与生效..................................................................................51二十六、合同的补充、修改与变更......................................................................51二十七、或有事件..................................................................................................531重要提示本合同以电子签名方式签署，管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人作为本合同一方，以电子签名方式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。鉴于《中华人民共和国证券投资基金法》（主席令第71号，以下简称《证券投资基金法》）将于2013年6月1日正式实施，根据该法，若合格投资者超过200人的，将适用公开募集基金有关规定。届时若本集合计划继续有效存续且存在客户超过200人的，则本集合计划在履行相关手续后依照《证券投资基金法》公开募集基金的相关规定运作。一、前言为规范国泰君安君享对冲七号分级限额特定资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作，明确《国泰君安君享对冲七号分级限额特定资产管理计划管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《国泰君安君享对冲七号分级限额特定资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，按照托管协议的约定安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。2二、释义本合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：集合计划、本集合计划或本计划指国泰君安君享对冲七号分级限额特定资产管理计划《集合计划说明书》或《说明书》指《国泰君安君享对冲七号分级限额特定资产管理计划说明书》及对其的任何有效修订和补充《集合资产管理合同》、本合同、电子签名合同指《国泰君安君享对冲七号分级限额特定资产管理计划管理合同》及对其的任何有效修订和补充托管协议指《国泰君安君享对冲七号分级限额特定资产管理计划托管协议》及对其的任何修订和补充《管理办法》指2012年10月18日中国证监会公布并于公布之日起施行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》《实施细则》或《细则》指2012年10月18日中国证监会公布并于公布之日起施行的《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]29号）《规范》指2012年10月19日中国证券业协会发布并施行的《证券公司客户资产管理业务规范》（中证协发[2012]206号）《交易指引》指2010年4月21日经中国证监会发布并施行的《证券公司参与股指期货交易指引》中国指中华人民共和国法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件中国证监会指中国证券监督管理委员会管理人指上海国泰君安证券资产管理有限公司，在本合同中有时也简称国泰君安证券资产管理3托管人指交通银行股份有限公司，在本合同中有时也简称交通银行委托人或持有人指依据《集合资产管理合同》合法取得本集合计划份额的投资者个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于集合资产管理计划的自然人投资者机构投资者指依法可以投资本集合计划，在中国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织投资者指个人投资者、机构投资者以及其他符合法律法规规定的可投资于本集合计划的其他投资者推广机构指国泰君安证券股份有限公司、交通银行股份有限公司注册登记业务指本集合计划的登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括委托人集合计划账户管理、集合计划份额注册登记、清算及集合计划交易确认、建立并保管集合计划持有人名册等注册登记机构指办理本集合计划注册登记业务的机构，即中国证券登记结算有限责任公司，在本合同中有时也简称中登公司集合计划推广期间指本集合计划开始接受委托人认购参与日至推广期结束日集合计划运作期间在本合同中又称投资运作期或存续期，指本集合计划成立后转入的投资运作期成立日指本集合计划达到《集合资产管理合同》约定的成立条件后，管理人确定的本集合计划成立的日期开放期指集合计划存续期内委托人可以申请办理退出或申购参与的期间，本集合计划不设开放期。工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日4开放日指为委托人办理集合计划参与、退出等业务的工作日。本集合计划不设开放日。分红权益登记日指确认在注册登记机构登记在册的委托人享有某次分红收益分配的日期。本集合计划存续期不进行收益分配。元指人民币元集合计划收益指集合计划利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额集合计划资产总值指本集合计划投资所形成的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和。份额净值、单位净值指集合计划资产净值除以总份额所得的每份集合计划资产的价值份额累计净值指份额净值与集合计划成立以来份额累计分红派息之和优先级份额参考净值指根据持有天数按照优先级预期收益率及优先级份额所享有的部分超额收益率计算的单位净值集合计划的风险敞