第12章工程项目采购与合同管理11

第12章工程项目采购与合同管理12.1采购管理概述•采购指从项目管理或执行系统外部获得项目所需土建工程、货物和咨询服务（以下统称产品）的完整的采办过程，按世界银行（TheWorldBank）的定义，项目采购包括以下内容：–工程采购（ProcurementOfWorks）–货物采购（ProcurementOfGoods）–咨询服务采购（ProcurementOfConsultingServices）在美国项目管理协会PMI的项目管理知识体系PMBOK2004版中，项目采购管理的主要过程包括:–采购规划–发包规划–询价–选择卖方–合同管理–合同收尾12.1.1项目采购的主要过程根据上述知识体系、结合我国的项目管理实践，我们认为项目采购管理一般性的主要过程应包括以下内容：–1、采购计划编制–2、询价计划编制–3、询价–4、供方选择–5、合同管理–6、合同收尾12.1.2项目采购的方式和程序–1、国际竞争性招标及程序–2、有限国际招标方式及程序–3、国内竞争性招标方式及程序–4、其他采购方式12.2工程项目采购计划12.2.1工程项目采购计划的概念•工程项目采购计划是对整个工程项目采购工作的全面、系统的计划和安排。主要包括：•（1）按照项目的实施策略、项目总体计划、范围管理和项目分解结构确定对工程承包、材料采购和服务的数量、质量和时间。•（2）相关采购的招标工作过程安排。•（3）作项目采购和合同管理相关工作的组织和安排等。12.2.1工程项目采购计划的前提条件和依据•（1）项目总目标、工程项目的总进度计划、质量要求、技术规范、目标成本等；•（2）在项目范围确定和WBS的基础上,考虑对项目工作分解结构中的工作如何划定采购对象；•（3）资源使用计划；•（4）环境对项目采购和供应的相关制约条件的调查和了解等。12.2.3工程项目采购计划的编制•（1）资源需求计划；•（2）工程的招标计划；•（3）劳务和物资采购计划；•（4）管理、咨询、技术服务工作的委托；•（5）市场调查。12.2.4材料采购和供应过程•（1）采购批量的确定•定性方法：•按照商品的供求规律确定；•按照库存量确定；•根据企业的资金保证情况；•定量方法：•确定经济采购批量（EOQ），即采购费用和存储费用之和最小的采购批量。设Q为年最大存储量，K为每次采购费用，C为单位存货的年存储费用，则•年采购费用=•年存储存费用=*KDQ*2QC•年存货总费用=•从而**2DQKCQ2KDEOQC•（2）对主要的供应活动作出安排；•（3）市场调查；•（4）采购工作时间安排；•（5）运输的安排；•（6）进场及各种检验工作；•（7）工程材料的库存管理；•12.2.5设备采购计划•12.2.6进口材料和设备的计划•12.2.7劳动力采购计划•12.2.8采购计划的优化（一）合同在工程项目中的基本作用（二）合同管理的重要性（三）工程项目中的主要合同关系（四）合同的生命期（五）合同管理工作过程12.3合同策划（一）基本概念合同总体策划的目标是通过合同保证工程项目目标和项目实施战略的实现。合同总体策划是要确定对整个工程项目的合同体系有重大影响的问题：1．如何将项目分解成几个独立的合同?每个合同有多大的工程范围?2．采用什么样的合同形式和合同条件?3．采用什么方式委托工程?4．合同中一些重要条件的确定，即如何通过合同实现对项目实行严格的全面的控制。5．项目相关的各个合同在内容上、时间上、组织上、技术上、价格上的协调等。正确的合同策划不仅能够签订一个完备的有利的合同，而且可以保证圆满地履行各个合同，并使它们之间能完善地协调以顺利地实现工程项目的根本目标。工程项目合同体系图15-1工程项目合同体系项目（业主）监理合同勘察设计合同工程承包合同供应合同贷款合同供应合同运输合同分包合同租赁合同分包合同劳务合同供应合同主合同分合同二级分合同上海浦东国际机场合同结构上海浦东国际机场航站楼(32万平方米,40亿)1996.3设计招标1996.9设计方案评议1996.11确定候机楼设计方案1997.3扩初审核1996.11确定工程监理单位1996.9试桩1997.1打桩开始(7575根桩)1997.8地下工程结束1998.1.1-1998.7.30钢结构吊装工程1998.8机电设备安装开始1999.1-6弱电工程和装饰工程上海浦东国际机场航站区设计准备设计施工招标基础混凝土结构钢结构机电工程弱电工程•3万多吨钢材-3亿设计节约4000吨•吊装方案节约1700万•96.9研究吊装方案98.1.1钢屋架试吊98.7.30钢屋架吊装完成上海浦东国际机场钢结构合同结构图上海浦东国际机场公司业主华东设计院部分扩初设计、施工图设计上海建工（集团）总公司施工管理总承包法国ADP方案设计、部分扩初设计上海安装公司设备安装上海市建三公司土建A段施工上海机施公司钢结构吊装表示三方签约江南造船厂主楼钢结构制作细部设计上海锅炉厂长廊钢结构制作细部设计上海市建七公司土建B段施工浦东机场钢结构合同结构特点1.采用施工总承包管理模式，业主虽然支付了一笔总承包管理费，但组织协调工作量大为减少，并转移了风险。2.钢结构吊装单位未进行招标，早期即介入项目，与设计单位进行协调，使设计在确定了吊装方案后出图。3.在吊装单位签约以后，再单独进行制作单位的招标，并纳入总承包管理单位的管理，并由吊装单位配合管理。（二）合同总体策划的过程1．研究企业战略和项目战略，确定企业和项目对合同的要求。2．确定合同相关的总体原则和目标，并对上述各种依据进行调查。3．分层次、分对象对合同的一些重大问题、进行研究，列出可能的各种选择，并按照上述策划的依据综合分析各种选择的利弊得失。4．对合同的各个重大问题作出决策和安排，提出合同措施。（三）合同总体策划的内容1.工程承包方式和范围的划分2.合同种类的选择3.招标方式的确定4.合同条件的选择5.重要的合同条款的确定6.其它问题成本加固定百分比酬金合同成本加固定数额酬金合同成本加酬金和奖金合同成本加酬金最高限额合同估算工程量单价合同纯单价合同单价合同固定总价合同可调总价合同总价合同成本加酬金合同合同种类的选择建安工程承包合同总价合同单价合同CostPlus合同固定总价合同变动总价合同简单CostPlus合同目标CostPlus合同部分保证费用合同保证最大费用合同承包合同的三种类型固定单价合同变动单价合同固定总价合同C=总造价承包商：要承担一切风险业主：投资控制容易1.总价合同这种合同以一次包死的总价格委托，除了设计有重大变更，一般不允许调整合同价格。所以在这类合同中承包商承担了全部的工作量和价格风险。在现代工程中，业主喜欢采用这种合同形式。在正常情况下，可以免除业主由于要追加合同价款、追加投资带来的麻烦。但由于承包商承担了全部风险，报价中不可预见风险费用较高。报价的确定必须考虑施工期间物价变化以及工程量变化。在以前很长时间中，固定总价合同的应用范围很小：1)工程范围必须清楚明确。2)工程设计较细，图纸完整、详细、清楚。3)工程量小、工期短，环境因素变化小，条件稳定并合理4)工程结构、技术简单，风险小，报价估算方便。5)工程投标期相对宽裕，承包商可以详细作准备。6)合同条件完备，双方的权利和义务十分清楚。但现在固定总价合同的使用范围有扩大的趋势，用得较多。可调总价合同C=pn·C0承包商：承担工程量风险业主：承担物价风险2.单价合同估算工程量单价合同业主提供估算工程量承包商根据估算工程量报价按实际完成工程量结算这是最常见的合同种类，适用范围广，如FIDIC工程施工合同，我国的建设工程施工合同也主要是这—类合同。在这种合同中，承包商仅按合同规定承担报价的风险，即对报价(主要为单价)的正确性和适宜性承担责任；而工程量变化的风险由业主承担。由于风险分配比较合理，能够适应大多数工程，能调动承包商和业主双方的管理积极性。单价合同又分为固定单价和可调单价等形式。单价合同的特点是单价优先，业主在招标文件中给出的工程量表中的工程量是参考数字，而实际合同价款按实际完成的工程量和承包商所报的单价计算。在单价合同中应明确编制工程量清单的方法和工程计量方法。C评标=∑(mi估计·ci)C结算=∑(mi实际·ci)业主：承担工程量风险可提前招标结算简单承包商：承担单价风险工程量清单内容估算工程量实际完成工程量报价方案1报价方案2挖方（M3）1008021混凝土（M3）1011400410报价方案1评标时总价：100×2+10×400=4200结算价：80×2+11×400=4560报价方案2评标时总价：100×1+10×410=4200结算价：80×1+11×410=4590业主仅提供分部分项工程名称承包商根据名称报价按实际完成工程量结算适用范围：要求不明确，工期紧纯单价合同3.成本加酬金合同成本加固定百分比酬金合同成本加固定数额酬金合同成本加酬金和奖金合同成本加酬金最高限额合同工程最终合同价格按承包商的实际成本加一定比率的酬金(间接费)计算。在合同签订时不能确定一个具体的合同价格，只能确定酬金的比率。由于合同价格按承包商的实际成本结算。承包商不承担任何风险，所以他没有成本控制的积极性，相反期望提高成本以提高他自己的工程经济效益。这样会损害工程的整体效益。所以这类合同的使用应受到严格限制，通常应用于如下情况：(1)投标阶段依据不准，工程的范围无法界定，无法准确估价，缺少工程的详细说明。(2)工程特别复杂，工程技术、结构方案不能预先确定。它们可能按工程中出现的新的情况确定。(3)时间特别紧急，要求尽快开工。如抢救，抢险工程，人们无法详细地计划和商谈。为了克服成本加酬金合同的缺点，人们对该种合同又作了许多改进，以调动承包商成本控制的积极性。4、目标合同它是固定总价合同和成本加酬金合同的结合和改进形式。在国外,它广泛使用于工业项目、研究和开发项目、军事工程项目中。承包商在项目早期（可行性研究阶段）就介入工程，并以全包的形式承包的工程。通常目标合同规定，承包商对工程建成后的生产能力(或使用功能)，工程总成本，工期目标承担责任。如果工程投产后一定时间内达不到预定的生产能力，则按一定的比例扣减合同价格；如果工期拖延，则承包商承担工期拖延违约金。如果实际总成本低于预定总成本，则节约的部分按预定的比例给承包商奖励；而超支的部分由承包商按比例承担。如果承包商向提出合理化建议被业主认可，该建议方案使实际成本减少，则合同价款总额不予减少，这样成本节约的部分业主与承包商分成。目标合同能够最大限度地发挥承包商工程管理的积极性。12.4工程项目招标投标•1.招投标的基本原则公开原则公平原则公正原则诚实信用原则独立原则接受行政监督原则2.招投标管理的法律依据《中华人民共和国招标投标法》3.工程项目招标范围大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目4.工程项目招标应具备的备件按照国家规定履行审批手续的招标项目，应当先履行审批手续招标人应当有进行招标项目的相应资金或者资金来源已经落实，并在招标文件中如实载明5.工程项目招标投标程序现行法律法规对工程项目招标程序有严格的规定。招标组织准备招标申请编制招标文件、标底等文件发布资格预审通告和招标通告资格预审发出招标文件踏勘现场、招标答疑接收投标文件开标评标发中标通知书图15-4招标程序招标前准备工作起草招标文件发布招标信息对投标人资格预审发售招标文件投标人做标及投标招前会议及考察现场开标投标文件审查澄清会议定标、发中标通知标后谈判签定合同46投标程序废标的条件•投标或者投标文件属下列情况之一的，作为废标处理：•逾期送达的或者未送达指定地点的；•未按招标文件要求密封的；•无单位盖章并无法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章的；•未按规定的格式填写，内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的；•投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价，且未