分公司审核记录2.1108.3

质量管理体系内部审核检查表（分公司）编号:被审核部门被审核人员签字：审核员(签字)审核日期审核要素审核内容和方法审核记录符合性判断5.5.1职责权限部门职责是什麽？贯彻落实上级的各项制度和经营管理和各项经营目标、与地方政府建立有好的关系、员工教育增强意识、发展业务、稳定员工队伍、遵守地方法规、无误媒体曝光事件、无安全事件、为顾客提供的成品和良好服务。各部门都有职责；各岗位都有任职条件。家管部：落实经营制度、加油站的管理；顾客投诉、质量问题的处理；油品的验收、质量检验；设备验收、维护保养管理、报修。5.4.1目标部门质量目标什麽？安全无事故、销售量9.5万吨、零售3万吨、5座、8座等2011年度极小合同。4.2.3文件控制（１）是否制定了文件控制程序？（２）文件是否包括和质量体系有关的所有文件（包括手册\程序文件\作业文件\外来文件\向供方提供的文件等）？（３）文件发布前是否得到授权人的批准？□规定了文件的编写、审核、批准和发放的职责权限；上级来文由办公室负责收文、批示、转发、签字；行政文件重点节假日文件开展质量活动表处罚文件分公司编制、主管领导批准后执行；文件类别编制审核批准备案/发放/回收（４）识别文件现行修改状态的方法什么？是否满足要求？（５）文件修改后是否重新批准？（６）使用处是否都使用适应文件的有效版本？是否从发放或使用场及时收回作废的文件？（７）外来文件是否得到识别？发放如何控制？（８）是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？检查方法：（1）查阅文件控制程序。确认：●程序内容是否完整，是否操作性。●程序文件是否是有效版。●外来文件(如标准)是否包括在控制之列。(2)选择5~10份现行有效版本文件，检查其是否者经审批，审批权限与程序文件有无冲突。(3)询问文件管理员文件管理状况，确认：●“文件归档编目清单”文件台帐是否认真填写。●文件发放是否进行编号和作详细记录。●是否是识别文件修订状态的控制清单。●文件修订是否明显地标出。●文件是否存在未被授权的修改。●外来文件是否得到控制。质量手册质量安全环保处组织编制管代总经理质量安全环保处程序文件质量安全环保处组织编制管代管代质量安全环保处运行文件（包括制度、规范、作业指导书等）各部门编制相关主管领导相关主管领导企管法规处及各相关部门分别控制外来文件（包括地方各级政府、顾客和系统内各类文件）总经理办公室收集相关主管领导相关主管领导总经理办公室法规、标准、规章企管法规处收集相关主管领导相关主管领导企管法规处及各相关部门分别控制记录和表格（包括上级公司规定的记录和表格、公司内部使用的记录和表格）公用表格质量安全环保处编制；各部门编制本部门的表格；相关主管领导相关主管领导各相关部门□上级通过网上发布的文件，每天观看;□规定了文件的编号□文件的控制包括：与质量管理体系有关的红头文件均为受控文件，通过公文号加以标识。其他与质量管理体系有关的受控文件，均需加盖“受控”印章。质量管理体系有关的受控文件均由质量安全环保处●文件是否得到了定期评审。(4)到有关发放和使用场所查看：●是否得到文件的有效版本，是否存在应有而无的情况●是否将作废文件从使用现场撤走，是否存在多版并存的状况。(5)在行政部文控中心查保留的作废文件。确认：●是否进行了隔离和专门标识。(6)查文件更改记录。确认：●文件更改是否得到了审批。●修订记录是否完整。统一登记后发放，更改时需进行跟踪更换。□各部门编制本部门管理的《文件清单》报办公室备案，当发生变化时要及时更新《文件清单》并向办公室通报。□每年内部审核时，对文件的符合性、适宜性进行评审；□文件的更改：变更文件执行变更申请单。□文件的作废与销毁包括所有失效或作废文件，按照文件的编制、审核和批准程序，从所有发放或使用场所撤出，加盖“作废”印章，防止作废文件的非预期使用。因某种原因需保留的任何已作废的文件，应加盖“作废保留”印章并进行适当的标识。□对要销毁的作废文件，由相关部门填写《文件作废、销毁登记表》，经主管领导批准后，由各级主管部门负责销毁。□补充记录:4.2.4、记录控制（１）是否制定了记录控制程序？（２）质量记录是否有标识、贮存、检索、保护、保存期限和处置的规定？质量记录是否填写正确、字迹清楚？（３）质量记录贮存环境是否适宜？是否便于存取？（４）是否规定了质量记录的保存期限？（５）供方的质量记录是否也处于受控状态？检查方法：查阅各种质量记录，查、看、问质量记录保存和使用情况。●环境如温度、湿度是否适宜，防尘、注蛀等保护措施是否得当。□制定了记录控制程序;□质量记录有标识、贮存、检索、保护、保存期限和处置的规定;□质量记录是否填写正确、字迹清楚;□质量记录贮存环境适宜;便于存取;□规定了质量记录的保存期限;□供方的质量记录也处于受控状态;□有记录清单;□过期的记录按要求进行处置。□补充记录:●是否进行了清理，并列出了清单。●过期的记录是否按要求进行处置。6.2人力资源（１）是否明确了从事影响质量活动的各类人员的任职能力？(查看岗位任职条件有无保证人员能力的规定(包括评价、考核、培训方面的规定)。在相关部门的人员是否确实能够胜任.对人事特殊工作的人员是否规定了要进行资格认定)（２）是否对人员能力胜任与否进行了评价与考核？人员的安排是否满足需求？(查看人员能力评价资料)（３）是否按需求安排了相应的培训？是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式进行评价？(查看培训计划和培训记录,是否所有对质量有影响的人员都纳入培训之中)（４）员工质量意识如何？(与3~5名员工面谈，了解他们的质量意识(包括是否明白自己工作的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献)，以此衡量质量意识培训的效果)（５）是否保存教育、培训、技能和经验的适当记录？(检查人员档案中有无人员教育、培训、技能和经验的记录)(6)公司外培训是如何进行并管理的?新酬管理：按照任职条件佣工招聘：岗前培训、有计划、培训内容有企业文件、对员工进行意识培训和技能培训、对培训效果通过考试；全公司每个员工每个月进行评价、主管技能评定，有评价资料；□明确了从事影响质量活动的各类人员的任职能力;□有能力评价(包括评价、考核、培训方面的规定);人员能够胜任;有能力评价资料;□对人事特殊工作的人员规定了资格认定;有特种人员名单；□按需求安排了相应的培训;是否对培训的有效性进行了评价;有评价方式;有培训计划和培训记录,所有对质量有影响的人员都纳入培训之中;□员工有较好的质量意;明白自己工作的相关性和重要性;□保存教育、培训、技能和经验的适当记录;有人员教育、培训、技能和经验的记录;□公司外培训通过申请批准管理,统筹那排.□补充记录:6.3基础设施（１）为实现成品油销售服务的符合性、配置了哪些设施和设备？（２）设施和设备是否符合实现成品油销售服务的需求？是否得到维护？检查方法：(1)询问对设备如何维护保养和维修，并查看维修计划录。(2)有无设施、设备维护规定，是否按规定对设施、设备进行必要的维护保养，查看维护保养记录。(3)对特殊工序的设备是否定期检查，设备是否处于完好状态。(4)关键设备是否有操作规程?□配置的设施和设备符合成品油销售服务的符合性设施和设备是否符合实现成品油销售服务的需求;□有设备台账;□有设备的维护保养计划;发电机、加油机、由使用人日常保养、规定了保养项目；对维护保养计划内的的批准后，分公司有维保人员落实、计划外的审批后实施、关键设备有验收小组验收；关键设备有操作规程；□设备维护保养计划中规定了对设备维护和保养的规定；□有维护保养记录,记录中有验收签字;□对特殊工序的设备定期检查，设备处于完好状态;□关键设备是否有操作规程;□补充记录:6.4工作环境（１）组织是否具备合适的工作环境？是否得到管理？（２）与工作环境有关的法律法规有哪些？检查方法：(1)查看工作环境，如清洁卫生、安全措施、物品存放是否有序工作现场:□清洁卫生;包括现场场地清洁整洁\废弃物处置合理\无污染.□有防火措施;(包括消防器材充足\消防器材的种类数量适宜\在有效期\有明显标识\有潜在火灾的应急预案\有预案的培训和演练);□现场的车辆管理符合安全规定.□严格执行六条禁令规定.□补充记录:7.2与顾客有关的过程（１）如何确定成品油销售服务的要求？确定的方法有哪些？（２）成品油销售服务的确定要求是否形成文件？（３）与成品油销售服务有关的强制性□与产品有关要求的确定方式：a)零售顾客的要求通过加油员口头确定。b)批发顾客的要求通过编写合同草案确定。□与产品有关要求的评审：营销处根据批发顾客提出的油品品名、规格、数量、质量、交付方式、的法律法规有哪些？（４）成品油销售服务要求有无文件规定？（５）是否在向顾客做出提供成品油销售服务的承诺之前（如投标、接受合同或订单之前），对成品油销售服务要求进行了评审？评审的内容有哪些？评审的结果及跟踪措施是否记录？（６）成品油销售服务要求变更后，文件是否及时更改？是否将变更后的信息传递给有关部门？（７）与顾客进行沟通的方式是什么？是否有效地进行？（８）是否有部门顾客提供成品油销售服务信息？处理顾客的问询、订单？（９）是否对顾客的投诉进行处理？价格等要求组织相关部门进行评审。企管法规处对需签订的合同进行合规性评审。□评审的方式：a)批发通过合同审批程序完成评审。b)零售由加油员对顾客要求现场确认，通过加油机显示码等记录完成评审。□评审要求顾客对成品油和服务提供有关要求得到规定。订单或合同与以前表述不一致的情况得到解决。公司有能力满足规定的要求。合同或订单的要求有变更时，应确保相关文件得到修改并传递到与该合同或订单执行有关联的部门。□评审时机合同评审要在向顾客做出承诺之前进行。非文本合同的评审要在向顾客提供销售业务之前进行。□顾客沟通：包括1）提供有关成品油的规格、性能、用途等信息的商品介绍。2)油库、加油站内关于成品油品名、规格、价格的明示牌和服务承诺。3)油库、加油站员工对顾客关于成品油知识、服务内容问询的应答。4)各级营销部门定期了解批发环节的合同执行和服务提供情况；5)加油站管理部门定期了解零售环节成品油和服务提供情况；6)当合同执行中出现需要修订部分内容的要求时，执行合同的部门应及时向主管部门汇报，以便及时和顾客沟通，使合同得到修订；7)通过现场问询、顾客意见簿等形式，与顾客进行双向沟通，向顾客征求改进意见；能答复、处理的现场答复处理。8)回答顾客咨询（包括来信、来访、电话）；9)解决顾客投诉；10)用户座谈会和走访用户，了解顾客潜在需求；11)市场调研；□补充记录:7.4采购（物资采购部）（企管法规处）对成品油无采购；对设备设施和其他物资采购通过公司规定的渠道申请、验收；□补充记录:加油站7.5.1生产和服务提供的控制7.5.2过程确认标准条款7.5.1）（１）是否已确定成品油销售服务的全过程的活动？（２）是否制定了成品油销售服务的作业指导书文件?（３）使用的设备、测量和监控装置是否满足需要？（４）是否对使用设备进行了有效的维护保养，使设备处于完好状态？（５）有哪些特殊过程和关键过程？是否对其实施了监控活动？（６）是否设置了质量控制点，是否合理、正常和有效？（７）人员是否具备条件和资格？（８）是否对成品油销售服务放行的条件，方法进行了规定？是否正确实施？（９）是否对交付、交付后的活动进行了明确规定？交付时是否保证成品油销售服务质量的措施？能否做到成品油销售服务音乐会给顾客时都是完好的？交付、交付后活动的效果是否进行了验证？对加油站人材物的管理、安排人员，对和谐人每年进行继续教育，有培训计划；依据《中国石油天然气股份有限公司加油站管理规范》对人的服务行为进行监督检查和考评，每月一次；有专门的检查组，到现场检查，夜查；、有远程地24小时监控；现场发现问题提出改进、或通报惩罚；远程发现问题通知现场纠正违章；数质量进行进货和储存过程的质量把关，通过抽样看摸闻判断质量；发现疑问通知分公司抽样化验，确认有问题通报公司，按照不合格品程序处理。处理办法有退货、赔偿、不存在让步接收。□制定了《成品油销售过程控制程序