管理经济学11.

2020/2/221管理经济学主讲：李盼道2020/2/222看不见的手原理市场失灵现实经济中2020/2/223第11章市场失灵与微观经济政策•市场失灵：市场机制不能正常发挥作用，从而使资源配置失当（非效率、非公平）。•市场失灵表现：垄断外部影响公共物品不完全信息2020/2/224主要内容11.1垄断11.2外部影响11.3公共物品和公共资源11.4信息的不完全和不对称结束语2020/2/225垄断11.1.1垄断与低效率11.1.2寻租理论11.1.3垄断的公共管制11.1.4反托拉斯法2020/2/22611.1.1垄断与低效率AC=MC0qmq*qP*dPDPmMRD——需求曲线MR——边际收益曲线AC=MC帕累托最优产量垄断厂商利润最大化状况没有达到帕累托最优状态。利润最大化产量——qm因为PmMC进一步改进——厂商和消费者均受益2020/2/227AC=MC0qmq*qP*dPDPmMR垄断产量和垄断价格不满足帕累托最优条件。帕累托最优产量垄断情况下帕累托最优产量是多少呢？q*因为P=MC2020/2/228AC=MC0qmq*qP*dPDPmMRqm→q*实现了帕累托最优，如何实现呢？帕累托最优产量•方法：垄断厂商生产q*，出售价格P*•利润下降（pm-p*)qm•消费者对利润损失支付•消费者剩余增加额pmbap*厂商损失pmbcp*•pmbap*-pmbcp*=abc•abc可以在二者之间进行分配。bca2020/2/229AC=MC0qmq*qP*dPDPmMR帕累托最优产量•实际垄断情况下为什么达不到帕累托最优产量？•垄断厂商和消费者之间、消费者和消费者之间难以达成补偿协议-厂商和消费者之间分配abc-消费者分摊补偿-免费乘车者关于垄断情况的分析，同样适用于其他非完全竞争的情况。abc2020/2/2210PmPcQmQcMC=AC经济租MRDQP11.1.2寻租理论1.传统经济理论认为，垄断会产生低效率，但低效率所导致的损失相对较小•在完全竞争情况下，消费者剩余——adpc;生产者剩余——0；社会总福利——adpc•在垄断情况下，消费者剩余——bdpm;生产者剩余——bcpcpm;社会总福利——bcpcd•福利损失——abcabcd2020/2/2211PmPcQmQcMC=AC经济租MRDQP2.现代经济理论认为，传统经济理论大大低估了垄断的经济损失。传统理论着重分析垄断结果，忽略了获得垄断地位和维持垄断地位的过程。•如果把分析从结果转向过程，垄断的损失不再仅仅是无谓损失abc,它还要包括经济利润bcpcpm的一部分或全部。•原因——获得和维持垄断地位的非生产性活动——行贿、游说•寻租——为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润的活动。•随着寻租竞争的激烈化，个别垄断者会把垄断利润大部分用于寻租，结果所有厂商用于寻租活动的经济损失将是巨大的。abcd2020/2/221211.1.3垄断的公共管制•垄断——资源配置缺乏效率；垄断利润——不公平•政府有必要对垄断进行干预•某垄断厂商——D=AR,MR,AC,MC•利润最大化产量qm,价格pm.•PmMC,缺乏效率；缺乏公平•政府干预MCACD=ARPCPzPmqmqCqzPqMRCAA’——递增成本的垄断管制2020/2/221311.1.3垄断的公共管制•政府应该制定什么样的价格较好呢？•追求效率目标——P=MC——Pc水平——需求曲线：PcAD——边际收益曲线——PcAA’MR•价格定在Pc,仍有超额利润，因为PcAC•追求公平目标——零经济利润——P=AC——Pz,qzMCACD=ARPCPzPmqmqCqzPqMRCAA’——递增成本的垄断管制2020/2/2214MR11.1.3垄断的公共管制MCD=ARPCPmqmPqMRPzqcqzAC递减成本下的公共管制黑色AC曲线不断下降——递减成本的管制——自然垄断•不存在管制时——利润最大化产量qm,价格pm,存在垄断利润,PMC•追求效率目标——P=MC——P=MCAC——亏损——政府补贴•追求公平目标——零经济利润——价格：p=AC——Pz2020/2/221511.1.4反托拉斯法•谢尔曼法•克莱顿法•联邦贸易委员会法•罗宾逊-帕特曼法•惠特-李法•塞勒-凯弗维尔法2020/2/221611.2外部影响11.2.1外部影响及类型11.2.2资源配置失当11.2.3外部影响政策分析11.2.4科斯定理2020/2/221711.2.1外部影响(Externalities）及类型•看不见的手的原理隐含着的假定——单个消费者或生产者的经济行为对社会上其他人的福利没有影响•私人成本=社会成本；私人利益=社会利益•外部经济——某个人的一项经济活动给社会上其他成员带来好处，但他本人却不能因此而得到补偿——私人利益社会利益——生产的外部经济；消费的外部经济•外部不经济——某个人的一项经济活动给社会上的其他成员带来损害，但他自己却并不为此而支付足够补偿这种损害的成本——私人成本社会成本——生产的外部不经济；消费的外部不经济2020/2/22181.生产的外部经济•生产者的经济行为对他人产生了有利影响，自己却未从中得到报酬。•工人培训2020/2/22192.消费的外部经济•消费者的经济行为对他人产生了有利影响，自己却未从中得到补偿。•修剪草坪，美化花园——邻居受益•孩子教育——社会受益2020/2/22203.生产的外部不经济•生产者的经济行为使他人付出了代价而又未给他人以补偿时•企业污染河流和大气2020/2/22214.消费的外部不经济•消费者的经济行为使他人付出了代价而又未给他人以补偿时•吸烟——被动吸烟者受害•随意丢果皮、垃圾——社会受害•外部影响无所不在、无时不有2020/2/222211.2.2外部影响和资源配置失当•外部影响的后果——完全竞争条件下的资源配置偏离帕累托最优状态。•外部影响导致市场失灵为什么外部影响导致资源配置失当？•外部经济的情况——某人经济活动，私人利益Vp，社会利益Vs•由于外部经济——VpVs•若VpCpVs——此人不会采取行动，虽然对社会有利——帕累托最优没有实现——有改进的余地，因为•采取行动——个人损失（Cp-Vp）——他人得利（Vs-Vp）——（Cp-Vp）（Vs-Vp）•若补偿行动者，实现帕累托改进•一般而言在存在外部经济的情况下，私人活动水平低于社会要求的最优水平1.外部经济的情况2020/2/2223•外部经济导致的资源配置失当产量水平Q价格POMCMEBMSB=MR+MEBD=AR=MRQ＊Q＊＊给正外部性补贴2020/2/22241.外部不经济的情况•私人成本Cp;社会成本Cs•外部不经济——CpCs•若CpVpCs,采取行动，没有实现帕累托最优状态——有改进余地•放弃行动的损失（Vp-Cp）；避免社会损失（Cs-Vp）•由于（Cs-Vp）〉（Vp-Cp）重新分配损失•一般而言，存在外部不经济情况下，私人活动水平高于社会要求的水平。2020/2/222511.2.2外部影响和资源配置失当0X**X*D=MRMCPPxXMC+ME生产的外部不经济•外部影响的后果——完全竞争条件下的资源配置偏离帕累托最优状态。•需求曲线和边际收益曲线D=MR•MC——私人边际成本•MC+ME——社会边际成本•ME——边际外部不经济•竞争厂商追求自身利润最大化——X*•社会最优产量——X**•X*X**2020/2/2226为什么在存在外部影响的条件下，潜在的帕累托改进机会不能得到实现？•受害者为少数人——如何分配新生产计划的好处——难达成协议•受害者较多——免费乘车者——更难达成协议•污染权——法律不好明确•污染者是一个垄断者，有一定的污染控制权2020/2/222711.2.3外部影响政策分析第一，使用税收和津贴•外部不经济——征税•外部经济——津贴•私人成本=社会成本；私人利益=社会利益第二，企业合并•成本利益“内部化”第三，规定财产权•通过财产权的交易，实现成本利益的内部化2020/2/2228第二节解决外部性的政策主张•一、庇古税•1.庇古法则：如果要达到社会总福利的最大化，任何经济活动的边际社会收益与边际社会成本必须相等。因此，在存在外部不经济的情况下，政府应该对带来外部成本的经济人征税，税额等于边际外部成本（或者对于带来外部收益的经济人来说，政府应该给予相应的补贴，补贴额等于边际外部收益）。2020/2/2229•2.庇古税：矫正外部成本的措施，通过税收制度使私人的边际成本与社会的边际成本相等，并使私人利润最大化的产量与社会最合意的产量相等，以消除外部性。C，PQMPCMSC=MPC+tMEC=t征税额tD=MRQ＊Q＊＊对负外部性征税2020/2/2230•3.庇古补贴：矫正外部收益的措施，通过补贴制度使私人的边际收益与社会的边际收益相等，并使私人利润最大化的产量与社会最合意的产量相等，以消除外部性。产量水平Q价格POMCMEBMSB=MR+MEBD=AR=MRQ＊Q＊＊给正外部性补贴补贴S2020/2/2231•4.现实困境：政府必须确切知道外部成本和外部收益的大小，以确定最优产量或消费水平的税收或补贴，事实上，这种信息对于政府来说是不现实的。因此，庇古的税收方案在现实中很难操作。2020/2/2232•科斯定理：如果交易费用为零，只要产权界定清楚，就能克服外部性，实现帕累托最优。11.2.4科斯定理2020/2/223311.3公共物品和公共资源11.3.1排他性与竞争性11.3.2公共物品11.3.3公共资源11.3.4公共选择理论2020/2/2234公共物品•资源的竞争性：当一人消费（行为），别人就不能消费（行为）。•资源的排他性：可以将他人排除在对资源的享受之外的特性。“排他性”分为“排他行为”和“排他拥有”，二者迥然不同。经济学中研究“排他性”主要是指“排他地拥有”，以及“排他地拥有”的能力。•公共物品（publicgoods），又被称为“公共商品”、“公共物品”、“公共财”、“公共地”等。定义：有以下两个特征的资源，被称为公共物品–具有非竞争性–具有非排他性例如：国防安全，空气，大海中的水、气象预报、节日烟火、公共道路、电视信号、公园、路灯、灯塔等2020/2/2235私人物品•有以下两个特征的资源，被称为私人物品：（以面包之相关行为权为例）a）竞争性b）排他性–“私人品”又被称为“私人物品”、“私人商品”2020/2/223611.3公共物品NCFQ0QSDBDAPP0DEGHLTPRQSDDBDA2020/2/2237公共物品与市场失灵)4........(0)3....(....................0)2(....................0)1......(....................0,,,)(),(]),([),(0),(),(..),(.00YTYUYUYLXTXLXUXLXUXLYXXXXXXYXTUYXUYXULXXXYXTUYXUtSYXUUMaxYXYXBABABBBAAABABABBAABABBAAA有求偏导，并令其为零，分别对建立拉格朗日函数：型：物品情况下建立如下模为公共物品。在有公共为私人物品，其中，和，他们消费两种商品和假设经济中有两个人萨缪尔森条件：2020/2/2238XYBXYAXYBBBAAAAAAABBBAAAAABBAABBAAMRTMRSMRSXTYTXUYUXUYUXUYTXTXUYUXUXUYUXTXUXTXUXUXUXU即并移项得：两边同除以）得：）代入（（）将（）求得：从（）求得：从（）求得：从（///////////47,6)7.....(..........///3)6.........(