《建设工程法规及相关知识》模拟试题(1)

华安理财安心收益限额特定资产管理计划资产管理合同管理人：华安证券股份有限公司托管人：交通银行股份有限公司目录一、前言..................................................................................................1二、释义..................................................................................................2三、合同当事人.....................................................................................8四、资产管理计划的基本情况...........................................................10五、计划的参与和退出.......................................................................13六、管理人自有资金参与计划...........................................................17七、计划的分级...................................................................................19八、计划客户资产的管理方式和管理权限.......................................19九、计划的成立...................................................................................20十、计划账户与资产...........................................................................20十一、计划资产托管...........................................................................21十二、计划的估值...............................................................................22十三、计划的费用、业绩报酬...........................................................28十四、计划的收益分配.......................................................................33十五投资理念与投资策略................................................................35十六投资决策与风险控制................................................................39十七、投资限制及禁止行为...............................................................48十八、计划的信息披露.......................................................................49十九、计划份额的转让、非交易过户和冻结...................................51二十、计划的展期...............................................................................52二十一、计划终止和清算...................................................................54二十二、当事人的权利和义务...........................................................57二十三、违约责任与争议处理...........................................................62二十四、风险揭示...............................................................................65二十五、合同的成立与生效...............................................................70二十六、合同的补充、修改与变更...................................................70二十七、或有事件...............................................................................711一、前言为规范华安理财安心收益限额特定资产管理计划(以下简称计划“本计划”或“计划”)运作，明确《华安理财安心收益限额特定资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《华安理财安心收益限额特定资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。委托人承诺以真实身份参与计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本计划资产，但不保证本计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，按照托管协议的约定安全保管客户计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本计划资产投资不受损失，不保证最低收益。2二、释义《公司法》指《中华人民共和国公司法》《管理办法》指2012年10月19日经中国证券监督管理委员会发布并于公布之日起施行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》《实施细则》指2012年10月19日经中国证券监督管理委员会发布并于公布之日起施行的《证券公司集合资产管理业务实施细则》计划（或本计划）指华安理财安心收益限额特定资产管理计划《计划说明书》（或本说明书）指《华安理财安心收益限额特定资产管理计划说明书》及对说明书的任何有效修订和补充《资产管理合同》（或本计划合同）指《华安理财安心收益限额特定资产管理计划资产管理合同》及对合同的任何有效修订和补充托管协议指《华安理财安心收益限额特定资产管理计划托管协议》及对协议做出的任何有效修订和补充中国证监会指中国证券监督管理委员会3交易所（或证券交易所）指上海证券交易所和深圳证券交易所元指中国法定货币人民币，单位“元”管理人在本计划中指华安证券股份有限公司（简称“华安证券”）托管人(或托管银行)在本计划中指交通银行股份有限公司（简称“交通银行”）委托人指本计划的投资者投资者指个人投资者、机构投资者以及经监管机构同意可投资于本计划的其他投资者个人投资者指依法可以投资于本计划的自然人机构投资者指依法可以投资本计划，在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织，以及监管机构批准的其他合格机构推广（或销售）机构指管理人或依据《华安理财安心收益限额特定资产管理计划代销协议》接受管理人委托办理本计划的参与、退出等业务的机构注册登记业务指本计划登记、存管、过户、清算和交收4业务。具体内容包括委托人账户的建立和管理、计划份额注册登记、交易确认及清算、代理发放红利、建立并保管计划委托人名册等注册登记机构指办理本计划注册登记业务的机构。本计划的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司或接受华安证券股份有限公司委托代为办理本计划注册登记业务的机构计划份额指委托人持有的计划单位数额推广期管理人与托管人协商一致即启动计划的推广工作。具体推广期以管理人的发行公告为准，但最长不超过60个工作日存续期指自本计划正式成立之日起至计划终止的时间，本计划的存续期为3年。如到期日为非工作日的，非工作日后的第1个工作日视为到期日。本计划在符合一定条件下可以展期成立日指本计划达到《资产管理合同》约定的成立条件后，管理人确定的本计划成立的日期5工作日指在推广期内各推广机构的工作日，或计划成立后上海证券交易所、深圳证券交易所的共同交易日开放日指接受委托人参与、退出本计划或其他业务申请的日期，计划自成立之日起封闭期不超过30日，封闭期满后每个自然月8日、18日和28日,遇节假日顺延至下一个工作日，开放期内可以办理参与、退出业务；办理大额退出业务需提前5个工作日进行预约T日指推广机构在规定时间受理投资者参与、退出等业务申请的日期T+n日指T日后(不包括T日)第n个工作日参与指投资者申请投资于本计划的行为推广期参与（或认购参与或认购）指投资者在本计划的推广期内参与本计划的行为存续期参与（或参与）指投资者在本计划成立后的每一个开放日申请参与本计划的行为退出委托人按《资产管理合同》的约定申请退出本计划份额的行为6计划账户指由计划注册登记机构为每一位计划的委托人建立的唯一的账户，记录其全部持有的由该注册登记机构办理注册登记的所有计划份额及其变动情况；每个委托人持有的计划份额以注册登记机构的记录为准计划交易账户指销售机构为计划的每一位委托人建立的账户，记录委托人通过该销售机构买卖所有计划份额的变动及结余情况计划收益指计划投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息及其他合法收入计划净收益指计划投资收益扣除按规定可以在投资收益中扣除的费用后的余额计划资产总值指计划投资所形成的各类有价证券价值、银行存款本息以及其他投资所形成的价值总和计划资产净值（或资产净值）指计划资产总值减去负债后的价值份额（或单位）净值指计划资产净值除以总份额所得的每份计划资产的价值7份额（或单位）累计净值指每份额净值与计划成立以来每份额累计分红派息之和计划资产估值指计算评估计划资产和负债的价值，以确定计划资产净值和每份额净值的过程可退出金额指退出申请日的计划每份额净值和退出份额的乘积在扣除业绩报酬、退出费用后的余额托管费指托管人为计划提供托管服务而向计划收取的费用管理费指管理人为计划提供投资管理服务而向计划收取的费用不可抗力指不能预见、不能避免并不能克服的情况，包括但不限于：洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、突发性公共卫生事件、政府征用、没收、法律法规变化或其他突发事件、中登公司非正常的暂停或终止业务、证券交易所非正常暂停或停止交易、中国人民银行以及其它机构的结算系统发生故障等关联方指根据财政部《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》的规定，具有下列情形之一的企业或自然人：直接或间接控8制管理人、托管人或受管理人、托管人控制，以及同受某一企业或自然人控制的企业或自然人；管理人、托管人的关键管理人员或与其关系密切的家庭成员以及受该等人员直接控制的企业或自然人会计年度指公历每年1月1日至12月31日三、合同当事人委托人个