期货经纪合同指引

期货经纪合同指引（征求意见稿）中国期货业协会2007年3月2尊敬的客户：为保障您的合法权益，敬请您逐字逐句地认真阅读本合同的全部文件内容。本合同的所有内容都与您的利益息息相关。如有任何疑问，敬请垂询。我公司将竭诚为您服务。本合同已于200X年X月X日获得中国期货业协会关于本合同文本备案审查合格的通知（协会发文号），系本公司正在使用的最新文本。3目录期货交易风险说明书·······································4客户须知·················································6客户声明·················································8开户申请表···············································9示范文本·················································13第一节合同订立前的说明、告知义务·······················13第二节委托············································13第三节保证金及其管理···································14第四节交易指令的类型及下达·····························15第五节交易指令的执行与错单处理·························16第六节通知与确认·······································17第七节风险控制·········································18第八节现货月份平仓和交割·······························20第九节信息、培训与咨询·································20第十节费用·············································21第十一节合同生效与变更·································21第十二节合同终止与账户清算·····························22第十三节免责条款·······································23第十四节争议解决·······································23第十五节其他···········································24附件一手续费收取标准···································25附件二期货交易委托代理人授权书························26附件三销户确认书·······································274期货交易风险说明书市场风险莫测务请谨慎从事尊敬的客户：根据中国证监会的规定，现向您提供本《期货交易风险说明书》。进行期货交易风险相当大，可能发生巨额损失，损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。因此，您必须认真考虑自己的经济能力是否适合进行期货交易。考虑是否进行期货交易时，您应当明确以下几点：一、您在期货市场进行交易，假如市场走势对您不利时，期货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您追加保证金，以使您能继续持有未平仓合约。如您未于规定时间内存入所需保证金，您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被迫平仓，您必须承担由此导致的一切损失。二、您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货公司的业务规则，如果您无法满足期货交易所和期货公司业务规则规定的要求，您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓，您必须承担由此产生的后果。三、在某些市场情况下，您可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓。例如，这种情况可能在市场达到涨跌停板时出现。出现这类情况，您的所有保证金有可能无法弥补全部损失，您必须承担由此导致的全部损失。四、由于国家法律、法规、政策的变化、期货交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，您持有的未平仓合约可能无法继续持有，您必须承担由此导致的损失。五、由于非期货交易所或者期货公司所能控制的原因，例如：地震、水灾、火灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等，可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交，您必须承担由此导致5的损失。六、在国内期货交易中，期货交易所无法做到即时确认，所有的交易结果须以当日交易所或结算机构的结算数据为依据。如果您利用盘中即时回报的交易结果作进一步的交易，您可能会承担额外的风险。七、“套期保值”交易同单纯的投机交易一样，同样面临价格波动引起的风险。八、如果您未遵守中国证监会关于期货保证金安全存管的规定，将可能会影响您的期货保证金的安全性。九、利用互联网进行期货交易时将存在(但不限于)以下风险，您将承担由此导致的损失：1．由于无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障及其它因素，可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪，使您的交易指令出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；2．由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒攻击的可能性，由此可能导致交易系统故障，使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟；3．互联网上的数据传输可能因通信繁忙等原因出现中断、停顿、延迟、数据错误或不完全，从而使网上交易出现延迟、停顿、中断；4．如果您缺乏网上交易经验，可能因操作不当造成交易失败或交易失误；5．您的密码失密或被他人盗用。本《期货交易风险说明书》无法揭示从事期货交易的风险和有关期货市场的全部情形。故您在入市交易之前，应对自身的经济承受能力、风险控制能力、身体及心理承受能力作出客观判断，对期货交易作仔细的研究。以上《期货交易风险说明书》，本人已阅读并完全理解。乙方：（签字及盖章）签署日期：年月日6客户须知一、客户需具备的开户条件客户应是具备从事期货交易主体资格的法人、其他经济组织或自然人。自然人开户须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民。客户须以真实的、合法的身份开户。客户须保证资金来源的合法性。客户须保证所提供的《企业法人营业执照》副本、身份证及其他有关资料的真实性、合法性、有效性以及不具有《客户声明》中列举的情形。二、客户需知晓的事项（一）知晓期货交易风险客户应知晓从事期货交易具有风险。客户应在开户前对自身的经济承受能力和心理承受能力做出客观判断，应仔细阅读并签字确认《期货交易风险说明书》。（二）知晓期货公司不得承诺赢利客户应知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的。（三）知晓期货公司不得接受客户的全权委托客户应知晓期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托，客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易。全权委托指期货公司代客户决定交易指令的内容。（四）知晓客户本人须对其代理人的代理行为承担民事责任客户代理人是基于客户的授权代表客户实施民事行为的人，代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为，代理人向客户负责，客户对代理人行为的后果承担一切责任。（五）知晓居间人独立承担民事责任居间人是受期货公司或者客户委托，为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同中介服务的自然人或者法人。对于受公司委托的居间人，期货公司按照居间合同的约定向其支付报酬。居间人独立承担基于居间关系所产生的民事责任。（六）知晓从业人员资格公示网址有关期货公司期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站7（）的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询和核实。（七）知晓期货保证金安全存管的有关规定为保障期货保证金的安全，客户应当知晓中国证监会有关期货保证金存取的规定，应当确保将资金直接存入中国期货保证金监控中心公告的期货公司的期货保证金账户，期货保证金的存取应当通过期货结算账户和期货保证金账户转账办理。(八)知晓期货公司的期货保证金账户和结算资料的查询网址客户可以登录中国期货保证金监控中心网站（），了解有关期货公司的期货保证金账户信息以及期货公司为客户提供的结算信息。以上《客户须知》的各项内容，本人已阅读并完全理解。乙方：(签字及盖章）签署日期：年月日8客户声明本单位/本人以自己的名义委托××期货经纪有限公司从事期货交易，保证所提供的证件及资料具有真实性、合法性、有效性。本单位/本人如实声明并保证不具有下列情形：一、无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人；二、中国证监会、中国期货业协会、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货公司的工作人员及其配偶；三、国家机关、事业单位；四、证券、期货市场禁止进入者；五、未能提供开户证明文件的单位和个人；六、中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位和个人。如果本单位/本人的以上声明全部或部分不真实，本单位/本人承担由此产生的全部法律责任并自行承担由此造成的一切损失。乙方：(签字及盖章）签署日期：年月日9开户申请表（自然人）会员名称会员号上海期货交易所大连商品交易所郑州商品交易所中国金融期货交易所会员性质自然人开户申请（申请人填写）姓名性别年龄职业身份证号码联系电话联系地址邮政编码是否从事过期货交易是否从事期货交易的目的保值投机指令下达人姓名身份证号码联系电话联系地址邮政编码资金调拨人姓名身份证号码联系电话联系地址邮政编码结算单确认人姓名身份证号码联系电话联系地址邮政编码本人有能力承担风险，并保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性。申请人签名：申请日期：年月日同意开户记录（会员填写）投资者交易编码上海期货交易所大连商品交易所郑州商品交易所中国金融期货交易所审批意见：会员盖章：负责人签字：审批日期：年月日10说明：1．客户开立账户必须提供相关证明文件，并保证该证明文件的真实性，个人客户开户必须提供与中国公民身份证原件相一致的身份证复印件。2．填表人明确此份申请表是客户开户必备法律文件之一，保证以上填写属实，并在上述填写内容发生变化时及时通知期货公司。11开户申请表（法人）会员名称会员号上海期货交易所大连商品交易所郑州商品交易所中国金融期货交易所会员性质法人开户申请（申请单位填写）单位名称单位性质营业执照号（正本）税务登记号法定代表人注册资本开户银行银行账号经营范围联系地址邮政编码联系人联系电话是否从事过期货交易是否从事期货交易的目的保值投机开户代理人姓名身份证号码联系电话联系地址邮政编码指令下达人姓名身份证号码联系电话联系地址邮政编码资金调拨人姓名身份证号码联系电话联系地址邮政编码结算单确认人姓名身份证号码联系电话联系地址邮政编码本单位有能力承担风险，并保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性。申请单位盖章：法定代表人签字：申请日期：年月日12同意开户记录（会员填写）投资者交易编码上海期货交易所大连商品交易所郑州商品交易所中国金融期货交易所审批意见：会员盖章：负责人签字：审批日期：年月日说明：1．客户开立账户必须提供相关证明文件，并保证该证明文件的真实性。法人或其他经济组织客户开户，必须提供具有中国法人资格或其他经济组织资格的合法证件原件及与原件相一致的复印件（包括营业执照副本、法人代表证明、登记证等。）2．填表人明确此份申请表是客户开户必备法律文件之一，保证以上填写属实，并在上述填写内容发生变化时及时通知期货公司。13示范文本甲方：乙方：甲、乙双方经过平等协商，就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同。第一节合同订立前的说明、告知义务第一条在签署本合同前，甲方已向乙方出示了《期货交易风险说明书》、《客户须知》，并充分说明了期货交易的风险。乙方已仔细阅读、了解并理解了上述文件的内容，并已签字认同。第二条在签署本合同前，乙方已经签署了《客户声明》并填写了《开户申请表》，保证以自己的名义委托甲方从事期货交易，保证身份证明