中化泉州项目交工资料编制指南DOC

中化泉州石化有限公司中化泉州1200万吨/年炼油项目交工技术文件编制指导书编制批准：目录1范围…………………………………………………………………………………12项目文件的归档范围及执行标准………………………………………13归档文件的份数……………………………………………………………….14组卷与组册……………………………………………………………………15卷内文件的排列………………………………………………………………26填写说明及注意事宜…………………………………………………67交工文件的质量要求…………………………………………………88交工文件的装订要求………………………………………………………….89卷盒、卷夹、案卷脊背的标准……………………………………………910交工资料编制各方的责任……………………………………………………911交工资料的验收和移交流程………………………………………………1012交工资料注意事项…………………………………………………………….111范围本指导书规定了SEI中化泉州1200万吨/年炼油项目交工技术文件归档与整理的要求和方法。适用于项目的交工文件编制、档案整理及竣工档案验收。2项目文件的归档范围及执行标准2.1SEI中化泉州项目工程档案归档范围主要执行DA/T28-2002《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》、SH/T3503-2007《石油化工工程建设交工技术文件规定》、《重大建设工程项目档案验收办法》(档发[2006]2号)、《福建省重点建设项目档案验收实施细则》(闽档[2007]43号)。2.2对于SH3503/T-2007不适用的工程及特种设备安装工程，交工文件表格可采用相关行业的标准。如：★建设工程项目中有关铁路、公路、港口码头、电信、35kV以上送变电工程和油气田、长输管道工程的交工技术文件内容及格式应按有关国家标准、行业标准的规定执行。★锅炉、压力容器、起重机械、电梯等安装工程的交工技术文件内容除执行本指导书外，还应执行建设工程项目所在地特种设备安全监察管理部门的规定。★土建工程所用的交工技术文件内容和格式除执行本指导书外，还应执行建设工程项目所在地建设行政主管部门的规定。3归档文件的份数按总承包合同及SH3503/T-2007中有关规定执行。4组卷与组册4.1交工技术文件组卷与组册★分别是：综合卷、土建工程卷、设备安装工程卷、管道安装工程卷、电气安装工程卷、仪表安装工程卷、材料/设备质量证明卷、竣工图卷、照片册。★各专业卷又可分为综合册、材料证明册、专业册，特殊情况可将材料证明册、专业册并入综合册。★建筑工程宜按施工记录、试验记录、工程质量验收记录的顺序汇编组册。★设备安装工程宜按设备位号顺序、安装工序顺序组册，同一设备的附属设备、附属设施及保温、保冷、脱脂、防腐及隔热耐磨衬里等交工文件一并编入。★管道安装工程（包括室外给排水工程）宜按管道编号顺序、安装工序顺序组册，阀门检验、保温、保冷、脱脂、防腐等交工文件一并编入。★电气工程宜按供配电系统设备和系统位号顺序组册。★仪表工程宜按控制、检测系统位号顺序组册。★工程变更一览表、工程联络单一览表应放入综合卷中或各专业卷的综合册中。★照片册的组册主要内容包括：开工前的原址、原貌的照片；地基及基础工程、隐蔽工程、重要设备安装、主体工程施工的照片；工程施工组织、工程质量检查及质量事故处理情况的照片；工程建设过程中的重要会议、主要领导讲话及其它重要活动的照片。5卷内文件的排列5.1卷内文件的排列要求★文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列。★既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。★重要的会议纪要必须归入交工文件中，如图纸会审、开工会议、设计会审等。★各种审批文件和审批内容须按审批文件在前、内容在后的顺序排列。★施工日志、大事记必须移交原始记录。★各施工单位须向业主提交工程质量自评，放入综合卷中。★竣工图按专业进行分类组册。★工程变更一览表、工程联络单一览表应放入综合卷中或各专业卷的综合册中。5.2交工技术文件的排列5.2.1综合卷交工技术文件目录交工技术文件总目录交工技术文件说明施工组织设计（方案）报审表施工组织设计工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要工程开工/复工报审表开工报告工程质量事故处理方案报审表重大质量事故处理报告工程质量评定文件工程竣工报验单工程中间交接证书工程竣工报验单工程交工证书交工技术文件移交证书备考表5.2.2专业卷综合册封面交工技术文件目录交工技术文件总目录交工技术文件说明施工组织设计（方案）报审表施工技术方案工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要工程开工/复工报审表开工报告工程质量事故处理方案报审表重大质量事故处理报告工程质量评定文件工程竣工报验单工程中间交接证明书交工技术文件移交证书工程变更单一览表设计变更单工程联络单工程变更单合格焊工登记表焊工资料无损检测人员登记表无损检测人员资料备考表5.2.3专业卷材料证明册卷内目录封面交工技术文件说明与本册内容相关的文件所在卷、册号；其他需要说明的事项开箱检验记录设备/材料质量证明文件一览表及质量证明文件工程变更一览表及材料变更文件检测、复验报告设备及材料变更文件材料发放一览表备考表5.2.4专业卷专业册卷内目录封面交工技术文件说明专业工程技术专题洽商记录设计变更文件设备材料代用单工程质量事故鉴定报告工程联络单本专业的施工记录和检测、实验报告施工质量验收记录备考表5.2.5材料/设备质量证明卷此卷由采购部负责组卷。5.2.6竣工图卷此卷由设计部负责组卷。5.2.7照片册★封皮★照片档案卷内目录★照片★备考表6填写说明及注意事宜6．1交工技术文件的填写说明6．1.1工程建设交工技术文件封面的填写★工程编号的填写与案卷封皮处一致。★工程名称处填写和单项工程全称（由业主指定）。★工程类别处根据资料内容填写建筑工程、设备安装工程、管道安装工程、电气安装工程、仪表安装工程。6.1.2卷内目录的填写★封面作为第一页，备考表放在案卷结尾。★各卷/册之间不连续编号，页号必须用打号机打印，严禁手写或打印。★综合册、材料证明册、专业册合成一册的，每册之间使用各册的封面隔开，页码顺序打印。★文件编号根据案卷内具体表格的编号填写，图纸资料填写图纸编号，无编号的文件使用“/”标识。★资料名称必须写全，即案卷题名+文件名称。★责任者处填写单位。★日期处填写案卷内文件或图纸的日期。★页号处填写案卷内文件/图纸的起始页号，最后一份文件填写起止页号。★资料名称的填写与案卷题名一致。★页数应填写案卷内文件的总页数。6.1.3备考表★备考表须加盖编制单位公章。★备考表需说明卷内文件情况、页码错误情况、文件的更换情况等，没有涉及说明的事项须用“/”标识。★其它交工文件的备考表参照此要求。6.1.4卷/册号★各卷卷号：综合卷1/8、建筑工程卷2/8、设备安装卷3/8、管道安装卷4/8、电气安装卷5/8、仪表安装卷6/8、材料/设备质量证明卷7/8、竣工图卷8/8。★各专业卷册号：编号的分母表示册总数，分子表示册序号，册号应按综合册、材料证明册、专业册的顺序分配。例：建筑工程卷（卷号2/8）共10册（综合册1册、材料证明册2册、专业册7册），综合册册号为1/10，材料证明册册号为2/10-3/10，专业册册号为4/10-10/10。6.1.5电子版文件归档★电子版文件必须是原件纸质资料的扫描版，其格式为PDF,光盘上必须注明题名、工程编号、档案号、编制单位等。7交工文件的质量要求★交工资料必须按业主制定的交工资料编制指南来进行归档。★交工资料的内容必须真实、准确、与工程实际相符。文件资料应为原始件，不得擅自修改、剪贴或事后弥补。★交工文件必须履行规定的签字、盖章手续并写明签署的日期。所有签字栏、意见栏、检测结果等必须手签。★交工文件（正本、副本）必须字迹清楚、图样清晰、图表整洁，所有签字盖章也必须清晰。★交工资料应采用耐久性强的书写材料，个别易褪色材料形成的文（如：复写纸、热敏纸等），必须在原件后附一份复印件，复印件与原件为同一页码。文件必须纸质优良、字迹工整、线条清晰、图面整洁，资料中不得有铁订、回形针等易锈蚀材料。8交工文件的装订要求★案卷内不同幅面的文件材料要折叠为统一幅面，破损的要先修复，幅面采用国际标准A4型（297mm×210mm），图样折叠时标题栏露在右下角。★交工文件内不能使用任何金属、胶水等易腐烂、生虫、不利于长期保管的物质。★检测记录和材料合格证等小于A4幅面不能直接装订的资料，须使用棉线缝在A4纸上，也可以采用塑封形式；特殊情况下合格证可以以照片的形式出现，但必须详细说明并加盖单位公章。9卷盒、卷夹、案卷脊背的标准★案卷装具一般采用卷盒、卷夹两种形式。★卷盒、卷夹模板由业主提供。★案卷的厚度一般为20mm、30mm、40mm三种。★卷盒、卷夹应采用无酸纸制作。10交工资料编制各方的责任10.1承包商责任★承包商负责交工技术文件的完整性、真实性、有效性，统一性。★承包商应严格执行承包合同和业主发布程序中有关文档管理的要求和标准。10.2监理责任★监理负责组织对受控承包商交付的文件完整性和正确性审查、验收。10.3业主责任★项目组责任:负责组织对受控承包商交付的文件完整性和正确性审查、验收。★质量部门责任质量部门对承包商质保资料完整性和正确性进行抽查，督促承包商确保质保资料的完整性和准确性。★DCC责任不定期地对受控承包商移交的交工技术文件是否符合国家档案标准和行业档案标准以及合同中的要求进行审查、督促和指导，如发现与合同或相关国家和行业档案标准方面不符合的情况，受控承包商必须进行相应的改正；参与交付文件验收；并对符合档案标准的交付文件进行接收。11交工资料的验收和移交流程总包、施工单位在项目实体完成后,负责按照相关标准和规定,做好交工资料的的收集、整理、编制工作,在此过程中,业主要进行监督及指导。↓总包、施工单位完成的交工资料进行自检后,向监理提出初步验收申请,由监理检查提出整改意见,总包、施工单位整改完成后向业主项目组提出初步验收申请。↓业主项目组接到申请后,负责成立联合检查验收小组,确定验收时间、小组成员,并通知总包和监理。↓联合检查验收小组在指定时间内开始初步验收,对交工资料进行检查。↓联合检查小组成员按照“交工资料检查验收表”对案卷进行检查验收；完成后，指定专人对各成员的检查意见进行汇总，总包、施工单位负责按照“交工资料检查验收汇总表”检查意见限期进行整改。↓总包、施工单位在规定期限内完成全部整改工作后,向联合检查小组提出复验要求,联合检查小组安排时间组织复检。↓复验合格后，联合小组成员分别在“交工资料审查意见单”上签字确认。总包、施工单位凭此意见单开始案卷装订成册工作，完成后，打印“交工资料交付清单”，正式向业主DCC办理交工资料移交。↓DCC审核人员对归档交工资料进行检查,确认合格后与经办人员办理移交手续,在“交工资料交付清单”上签字确认,完成移交接收工作。↓业主档案室组织地方、行业档案专家对已接收的交工资料进行专项验收(或预验收),在总包、施工单位按照验收专家提出的意见完成全部整改任务后,交工资料的移交才算最终完成。12交工资料注意事项12.1.1工程初期应统一工程名称的写法。12.1.2综合卷中的交工技术文件说明包括所承担工程内容的简要说明及依据标准，各卷、册构成及编制单位，施工依据的标准，本卷主要内容，其他需要说明的事项;专业卷综合册交工技术文件说明包括所承担专业工程内容的简要说明及依据标准，本卷分册情况及编制单位，本册的主要内容、组册原则、册内文件排列方法，其他需要说明的事项。12.1.3所有的工序报验申请表要放入各专业卷中。12.1.4所有的材料/设备的质量证明文件报验申请表及报验资料(可以不是原件,但要注明原件存于何处)要放入各专业卷中。12.1.5管道工程卷中的焊接、热处理的过程资料应按管号顺序或试压包来进