标准化流程模版——流程设计的一般范式

指标主要职责考核承担部门流程层级与主控部门一致流程名称流程用途描述支持部门项目部/分公司（可以分为两列，风险发生地）A12345678标准化流程模版——流程设计的一般范式流程主控部门主管领导CD业务目标流程适用范围工作方法综述步骤编号公司业务主管专业岗位（对应业务主控风险）横向专业（业务涉及什么样的专业业务技术风险，就需要控制该风险的专业）纪检监察/审计（对应廉洁从业风险）B指主协、参与（评审、会签）、审核、审批职责岗位/部门。指业务权力分布与管控模式简述。指业务考核指标，尽量是可以测量的目标。相关业务岗位部门（左--》右管理层次逐步提高）业务项启动事件业务事件策划业务实施步骤一业务实施步骤二业务实施步骤三业务关键步骤四专业评审专业评审专业方案策划审核/复核910不可缺步骤11不可缺步骤12不可缺步骤13不可缺步骤14不可缺步骤流程管理部门步骤设计原则说明：凡是需要上级部门专业把关、领导把关的关键步骤输出的“工作成果（受控记录）”均应考虑有“棱形”步骤到达对应的上级专业部门和相关领导，这个原则要贯穿于P、D、C、A四个业务块,反过来，如果公司将比较多的权力的授权到专业部门一级，“棱形”步骤到达对应的上级专业部门。“工作任务”栏中，每一个“工作任务”必须与“受控记录”、“过程工作标准”、“工作方法”一一对应。签发人业务实施步骤。。检查监控记录整理归档统计报告上级专业管理部门/专业分管领导（可以分为两列，对应决策风险）E标准化流程模版——流程设计的一般范式工作任务（文字内容要简练、准确）受控记录（要充分表达工作任务完成达到工作标准状态，能够证明工作任务圆满完成，受控记录当为完整的记录表，则加“《》”号，记录仅为某个记录表中的一栏，则直接说明记录名称。）过程工作标准（文字表达清晰准确。一般有时效标准、工作任务质量标准、任务验收标准三部分。当内容比较多时，可以简单描述后，直接引见专门的“标准类”流程支持文件,并且是廉洁标准基础上的工作标准，时效标准为勤勉工作标准，后两为优质工作标准）工作方法（文字在于把“怎样做”说清楚。一般有工作依据、工作组织形式和业务技术技巧三部分，其中，业务技术技巧可以用“案例”、“模型”、“图”等比较直观的表达方式。内容比较多时，可以简单描述后直接引见专门的“方法类”流程支持文件，并且工作方法选择可能不止一种）指主协、参与（评审、会签）、审核、审批职责岗位/部门。指业务权力分布与管控模式简述。指业务考核指标，尽量是可以测量的目标。相关业务岗位部门（左--》右管理层次逐步提高）决策审决策审批对业务流程每半年进行一次风险评审，当对发现的风险环节在七天内制定出应对措施。对风险评审采取定性与定量相结合的方法，如：集体讨论、专家咨询、标杆比较法；统计计算、方差分析、修正分析等方法。步骤设计原则说明：凡是需要上级部门专业把关、领导把关的关键步骤输出的“工作成果（受控记录）”均应考虑有“棱形”步骤到达对应的上级专业部门和相关领导，这个原则要贯穿于P、D、C、A四个业务块,反过来，如果公司将比较多的权力的授权到专业部门一级，“棱形”步骤到达对应的上级专业部门。“工作任务”栏中，每一个“工作任务”必须与“受控记录”、“过程工作标准”、“工作方法”一一对应。1、2、每年至少两次，提出的监督意见应作为业务流程制度持续改进的依据之一；3、达到100%的问责，奖罚分明。1：按照流程图内容要求进行符合性或者符合性、有效性两个方面的检查监督，或者进行内控符合性测试；1、2：具体按照公司流程效能监察方法进行，见《公司效能监察流程》。3、按照公司问责办法进行。签发日期对业务流程全过程的工作记录进行整理归档《XXX业务完整档案目录表》每月末两个工作日内进行已完业务事件1全过程记录整理，包括业务内形成过程记录和各环节外来记录、文件；业务过程记录必须连续编码、装订；整理完后的业务档案目录表中必须标注过程记录份数，对应支持的外来记录、文件详细子目；必须标注过程记录经办依据《XXX业务完整档案目录表》中记录清单，资料员按照业务过程PDCA循环顺序排列每套业务全过程记录，根据公司档案管理办法进行记录编码、装订、归类和存挡保存。按照“企业规定同业务的上级管理部门应该对业务系统正常运行情况的检查与业务监督范围、内容、频次、记录等要求”来写要求。————例如：每可性方法1、按照业务监督办法进行检查监督；2、按照目标管理法进行检查监督。1、对业务的运行结果进行总结/汇总；2、对执行效果(与管理目标对比)进行对比分析；3、针对分析结果制定业务未来运行的管理措施。1、《XXXX业务情况汇总表》；2、《XXXX业务目标实现情况对比分析表》；3、业务计划书。按照“１、必须对哪些信息进行统计与报告；２、必须明确统计汇总信息与哪些目标值进行对比；３、明确信息向主管部门沟通方式；４、明确主管部门审议回复要求；５、明确报告报送单位针对主管部门回复意见的回应要求；”来写要求。——例对业务的执行效果与管理目标对比统计分析，方法具体见公司统计报告办法。1、纪检监察审计部对执行业务流程情况进行检查与监督；2、对业务流程制度进行监督评审；3、对违反制度与纪律进行问责。1、《XXXX业务符合性检查记录》；《XXXX业务符合性有效性检查记录》；2、《XXXX业务效能监察过程记录》；3、问责责任追究记录。对业务制度执行和实现管理目标的情况进行业务监督检查与业务问题整改督促，并给予业务技能《XXX业务目标管理监督检查记录》绩效考核每年12月中下旬考核一次，考核内容包括业务执行过程遵循流程制度、完成工作任务、实现业务考核目标和持续改进四部分。根据业务记录、执行结果和业务目标责任书进行，企管、人力资源与监察部门组织进行，方对业务流程主办与相关岗位进行绩效考核《业务绩效考核考核表》每半年对业务内部控制潜在风险进行评估，识别风险环节，进行风险分析，确定风险程度、制定风险监控分析报告。业务督导风险评审绩效考核针对业务过程技术风险针对业务风险类型针对决策风险针对业务记录完整性风险针对业务目标偏离风险针对业务过程偏离风险针对舞弊与廉洁从业风险针对业务过程技术风险