在事故中重构美国法律——读《事故共和国

在事故中重构美国法律——读《事故共和国》作者：胡晓进封面：关键字：书评年号：2009期号：第4期PDF文件：出版社：英文标题：AReviewofTheAccidentalRepublic:CrippledWorkingmen,DestituteWidows,andtheRemakingofAmericanLaw中文标题：在事故中重构美国法律——读《事故共和国》《美国研究》2009年第4期在事故中重构美国法律——读《事故共和国》【注释】本文为教育部人文社会科学研究青年基金项目（项目批准号：08JC820042）阶段性成果。【注尾】胡晓进19世纪的运输革命与产业革命是美国历史上的重要篇章，前者以运河和铁路为代表，后者则体现在棉纺、采矿、冶铁等方面。这两方面的革命，加上内战后国家的全面统一，促使美国工业生产加速增长，在19世纪末成为世界第一位的工业生产大国。但是，运输革命与产业革命也带来了严重的负面后果：自然环境破坏，工伤事故频发。这引发了美国社会的持续关注与广泛争论。如果说当时关注自然环境的还只是少数民间自然保护主义者与上层有识之士，那么工伤事故则涉及千万劳工家庭，与工人、雇主、工会组织乃至州政府紧密相关。如何赔偿在工业生产事故中伤残、死亡的工人及其遗孀，成为美国工业化时期亟待解决的社会与法律问题，也是美国学者约翰·F.维特的《事故共和国》【注释】约翰·法比安·维特：《事故共和国：残疾的工人、贫穷的寡妇与美国法的重构》（田雷译），上海三联书店，2008年版。英文书名为TheAccidentalRepublic:CrippledWorkingmen,DestituteWidows,andtheRemakingofAmericanLaw(HavardUniversityPress,2004).【注尾】一书所讨论的主题。维特（JohnFabianWitt）现任美国耶鲁大学法律史教授，在耶鲁获得学士及博士学位。法律史属于交叉学科，要想在这个领域有所建树，必须接受历史与法律两方面的训练。维特本科专业是历史，耶鲁的小班教学给他提供了大量阅读与研讨的机会，为日后的研究打下了良好基础。本科毕业之后，维特进入耶鲁法学院，经过三年系统的法律训练，于1999年获得法律博士学位。其间，他还同时选修了耶鲁历史系的博士课程，并于2000年获得历史学博士学位，随后到哥伦比亚大学法学院任教，开始自己的职业学术生涯。《事故共和国》是在其博士论文基础上加工而成的，也是他的第一本著作。由于作者受过两个学科的严格训练，其论文又涉及美国历史上重要而复杂的社会改革问题，视野广阔、细致入微地重现了19世纪晚期工业世界的社会图景，分析了美国法律变革中的各种社会因素。《事故共和国》甫一出版（哈佛大学出版社，2004年版），受到法学界与史学界的一致好评，并于次年获得美国法律史协会的威廉·克伦威尔奖（WilliamNelsonCromwellPrize）【注释】威廉·克伦威尔（1854～1948），美国著名律师。【注尾】与美国法律与社会协会的威廉·赫斯特奖（J.WillardHurstBookPrize）。【注释】威廉·赫斯特（1910～1997），美国著名法律史学家，美国现代法律史的奠基人。参见韩铁：《美国法律史研究领域的“赫斯特革命”》，《史学月刊》2003年第8期。【注尾】维特也因此荣升哥伦比亚大学法学院教授，并于2009年7月回到母校耶鲁法学院任教。《事故共和国》以西奥多·罗斯福总统1907年6月10日在弗吉尼亚詹姆斯敦博览会上的演讲为引子，开宗明义地指出，随着国家的工业化，工业事故将取代内战前后的种族冲突，成为新世纪的中心难题。的确如此，工业事故不但完全改造了古典侵权法（ClassicalTortLaw），而且冲破了传统的自由劳动观念，并通过不同力量之间的博弈，引导美国走向政府赔偿立法之路，最终在富兰克林·罗斯福时期建立起基本的社会保障制度。一、工业事故与侵权诉讼正如西奥多·罗斯福总统在演讲中所言，“机械与制造工业的巨大进步，意味着雇佣工人所承受的事故数量的相应增长。”1900年前后，每50位美国工人中每年就有一位因工伤事故死亡或者伤残，其中铁路与煤矿的事故发生率最高，仅1890年这一年，每300名铁路工人中就有1名在工作中丧生，而在货运铁路司闸员中，每100名工人中就有1名在工伤事故中死亡。最惊人的工伤率出现在1850至1860年代宾夕法尼亚州东部的无烟煤煤矿，在那里，每年有6%的工人死亡，6%的工人永久性伤残，还有6%的工人遭受暂时性的严重工伤。西奥多·罗斯福总统在博览会发表演讲的1907年，正是“工业事故历史上最糟糕的年份”，18次工业灾难共造成918名矿工死亡，其中弗吉尼亚州的一次矿井爆炸，夺去了361名矿工的生命（见该书第4～5页，以下各节引用页码均指该书中文版页码）。频仍的工业事故很快在司法诉讼中体现出来，事故诉讼案件的数量在1870年后急剧攀升，其中大量的是人身伤害侵权诉讼。以纽约为例，从1870年到1890年，纽约州法院内事故诉讼案件的数量增长了近8倍；到1910年，这一数据又增加了5倍。在1870年，侵权案件仅占纽约市初审法院诉讼案件总量的4.2%，而到了1910年，此类案件已占到案件数量的40.9%，增幅近10倍（第100页）。但是，19世纪中期美国的人身伤害侵权诉讼却陷入了古典侵权法的困境，因为当时过错侵权责任仍占据着美国侵权法的统治地位。过错侵权责任理论要求行为人就其过错引起的人身财产损害对他人承担侵权责任，也就是说首先要证明行为人有过错，而过错又与人身财产损害之间具有因果关系，才能获得侵权赔偿。可是，现代工业使用极其复杂的机器设备，大多数工业事故并不是因为雇主或雇员的过失，而是因为无法避免的“工业危险”。正如俄亥俄州律师协会在报告中所言，无论雇员与雇主多么谨慎，半数以上的工业事故都“源于行业内的自然危险或风险”（第108～109页）。19世纪中后期，工业事故诉讼中的人身伤害是一种新的侵权行为，如何给这种侵权行为归责，既是美国侵权法需要讨论的理论问题，也是摆在美国法院面前的现实难题。根据后来学者的研究，当时的美国法院为了避免给铁路、矿山、钢铁等新兴产业造成过重的负担，以种种方式有意识地限制侵权赔偿，以便尽可能降低这个资本短缺的国家发展工业的经济成本。当时法院用来限制赔偿的法律依据主要有原告过失（contributorynegligence）【注释】contributorynegligence一词，《事故共和国》中译为“共同过失”，也有学者翻译为“自行过失”，还有学者认为应该翻译为“与有过失”。【注尾】、同事过失（thefellowservantrule）和自担风险（assumptionofrisk）三大抗辩理由。原告过失是指原告本人如有过失，就不能向同样有过失的被告索赔。同事过失则规定因同事过失受害者，只能状告有直接过失的同事，而不能告与工伤无直接关系的雇主。自担风险则是以雇员明知在矿井、铁路或工厂里工作有风险还受雇为由，断言他们愿意自担风险，因此雇主无须为工伤负责。【注释】韩铁：《从过失侵权责任的统治地位到严格侵权责任的爆炸式发展：美国侵权法的历史演变》，《世界近现代史研究》（第1辑），中国社会科学出版社，2004年版，第88～89页。【注尾】这三条理由都是针对工业事故中的伤害赔偿而来，也都是在为雇主与工厂开脱责任。美国学者劳伦斯·弗里德曼（LawrenceM.Friedman）和杰克·拉丁斯基（JackLadinsky）一针见血地指出，支持这些理由的法官与法学家，希望事故赔偿侵权体系不要给新兴工业增加问题。【注释】LawrenceM.FriedmanandJackLadinsky,“SocialChangeandtheLawofIndustrialAccidents,”ColumbiaLawReview,Vol.67,1967,p.58.【注尾】这些规则使法人企业完全免受个人伤害诉讼。【注释】劳伦斯·弗里德曼：《美国法律史》，（苏彦新译），中国社会科学出版社，2007年版，第521页。【注尾】结果，美国的工业生产突飞猛进，工伤事故也一路飚升，而且绝大部分工伤事故的赔偿微不足道，只是象征性的怜悯与救济。根据抽样统计，1909至1910年，至少有43%的工伤死亡事故家庭几乎没有得到任何赔偿，即便有些家庭能从雇主处获得一定的赔偿，金额往往不超过死者半年的收入，【注释】PriceV.FishbackandShawnEverettKantor,APreludetotheWelfareState:theOriginsofWorkersCompensation(Chicago:UniversityofChicagoPress,2000),p.34.【注尾】根本不足以弥补其经济损失，更遑论抚养孤儿寡母。面对这种悲惨的状况，俄亥俄州律师协会曾明确表示：“在我们的法律体系中，如此大比例的死亡与伤害都无法获得赔偿，这个法律体系是不公正的。”因此，在19世纪末20世纪初，越来越多的人开始批评古典侵权法的无过错责任理论及其三大辩护理由，要求雇主承担一定的责任。其中最有名的批评者当数克丽丝特尔·伊斯曼（CrystalEastman）。伊斯曼是20世纪早期美国著名女权主义者、新闻记者。1907年，她受一家基金会（RussellSageFoundation）资助，参与调查匹兹堡地区的工业事故与劳工状况，并于1910年出版调查结果《工作事故与法律》（WorkAccidentsandtheLaw）。这个调查报告指出当时的制度无法处理频发的工业事故，批评侵权法不应盲目追究过错责任，要求政府立法，强制雇主赔偿所有在工作中伤亡的雇员及其遗孀。该书引起美国社会广泛关注。工业事故成为美国公共生活的重要议题。与进步主义运动时期其他方面的一些调查报告一样，《工作事故与法律》作用巨大，促进了美国工伤赔偿立法的进程。1910年，伊斯曼本人参与起草了美国第一部赔偿立法,即纽约州劳工补偿法，为危险行业中的雇员提供强制性工伤补偿。此后10年中，美国48州中有42个仿效了纽约州的做法（第222页）。与此同时，很多州还制定了雇主责任法，废止同事过失规则，修正原告过失规则，限制自担风险规则（第116～117页）。美国的侵权法开始走出古典困境，由过错责任原则转向无过错的严格责任原则，向现代侵权法迈进。二、家庭工资与自由劳动伊斯曼的《工作事故与法律》之所以能如此打动人心，与工业化时期美国雇佣劳动的一个重要特点紧密相关，即家庭工资制。所谓家庭工资，是指丈夫外出工作，赚取工资养活妻子儿女。在《工作事故与法律》一书中，伊斯曼从女性特有的敏锐与独特视角出发，紧紧围绕受害家庭的命运及其对孤儿寡母的影响来讨论工作事故，将“贫穷的寡妇”引入工人赔偿运动的中心。强调工作事故对一个家庭的毁灭性打击，是《工作事故与法律》的主题，也是伊斯曼的独特贡献。伊斯曼表示，在她研究的匹兹堡工作事故中，“最惊人的特征”就是工业事故完全发生在养家糊口的工人身上，绝大多数的工业死亡都是男性工人丧生（在526位死亡者中仅有3名女性）。1899年的一项研究也得出了类似结论，在纽约州工伤事故造成的近2000名工人人身伤亡中，只有85名是妇女。挣工资的男性工人一旦死亡，就意味着家庭的唯一或主要支柱突然倒塌，会把家庭拖入无依无靠的行列，只得典当他们的家具，用尽他们银行账户内少得可怜的存款，屈辱地求助于慈善团体或亲朋好友。（第62页、229页）一同参与匹兹堡调查的著名摄影记者刘易斯·海因（LewisHine）拍摄了大量伤残工人与孤儿寡母的照片，【注释】《事故共和国》一书的英文平装本封面采用的就是刘易斯·海因拍摄的照片。【注尾】记录了肉体与机器相遇时的暴力：受害者撕裂的肢体、伤痕累累的身体、贫困家庭成员的茫然眼神。（第63页）借助这些照片，伊斯曼讲述了工业事故过后匹兹堡许多家庭的悲惨命运，引导联邦和各州研究工业事故的专设委员会把目光投向孤苦的妻儿，并最终将家庭工资写入工伤赔偿立法。当然，在美国的人身伤害法中，家庭工资并不是鲜见，在1840至1850