建设工程监理相关法规及政策000

监理工程师继续教育讲座2010年3月广西·南宁继续教育必修课内容一、建设工程监理相关法规及政策二、工程建设标准三、建设工程项目管理四、建设项目风险管理五、监理工程师的责任风险与保险六、工程监理企业经营准则与监理工程师职业道德七、建设工程施工监理案例第一章建设工程监理相关法规及政策第一章建设工程监理相关法规及政策第一节工程建设法规体系概述工程建设法规体系分为五个层次◆法律由全国人大通过并以主席令的形式发布，是工程建设法规体系的核心。如：《建筑法》、《招标投标法》、《合同法》、《安全生产法》、《环境保护法》、《刑法》等。◆行政法规由国务院依法制定并以总理令的形式颁布。如：《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《安全生产许可证条例》等。◆部门规章国务院建设主管部门制定并以部长令的形式发布的各项规章，或由国务院建设主管部门与国务院其他有关部门联合制定并发布的规章。如：《建设工程监理规模范围与标准》、《建设工程监理与相关服务收费管理规定》、《工程监理企业资质管理规定》、《注册监理工程师管理规定》等。◆地方性法规在不与宪法、法律、行政法规相抵触情况下，由省、自治区、直辖市人民代表大会及其常务委员会制定并发布的工程建设方面的法规。◆地方规章省、自治区、直辖市以及省会城市和经国务院批准的较大城市的人民政府，依据法律和行政法规制定并发布的工程建设方面的规章。法律、行政法规、规章的效力法律的效力高于行政法规、行政法规的效力高于部门规章，部门规章的效力高于地方性法规和规章。第二节建设工程监理相关法律、行政法规一、建设工程监理相关法律（一）建筑法建设工程监理◆工程监理任务的委托和承揽◆工程监理任务的实施◆工程监理单位的禁止行为和责任（二）招投标法◆招标◆投标◆开标、评标和中标（三）合同法◆合同法总则的主要内容◆建设工程合同的有关规定◆委托合同的有关规定（四）安全生产法◆生产经营单位的安全生产保障◆生产安全事故的应急救援与调查处理（五）环境保护法◆保护和改善环境◆防治环境污染和其他伤害（六）刑法◆刑法中有关建设工程质量和安全生产管理责任的规定（见P18）二、建设工程监理相关行政法规（一）建设工程质量条例◆工程监理单位的质量责任和义务工程监理任务的承揽工程监理的实施◆工程监理单位的违规责任■超越资质承揽工程的违规责任■允许其他单位和个人以本单位名义承揽工程的违规责任■转让工程监理业务的违规责任■与建设单位或施工单位串通，降低工程质量和使用不合理建筑材料等的违规责任■与施工单位，材料供应商有利益关系承担该项工程监理业务的违规责任◆监理人员的违规责任（二）建设工程安全生产管理条例◆工程监理单位的安全管理职责◆工程监理单位的违规责任◆监理工程师的违规责任（三）安全生产许可证条例◆安全生产许可证的取得◆企业的义务和责任第三节建设工程监理部门规章一、建设部部长令（一）建筑工程监理范围与规模标准规定◆国家重点建设工程◆大中型公用事业工程◆成片开发建设的住宅小区工程◆利用外国政府或国际组织贷款、援助资金的工程◆国家规定必须实行监理的其他工程（二）工程监理企业资质管理规定◆工程监理企业资质等级和业务范围◆工程监理企业的资质申请和审批◆工程监理企业的资质管理（三）注册监理工程师管理规定◆监理工程师的注册■初始注册■延续注册■变更注册◆注册监理工程师的执业◆注册监理工程师的权利和义务◆注册监理工程师的继续教育◆法律责任（四）实施工程建设强制性标准监督规定◆一般规定◆监督职责◆监督检查的方式和内容二、部委通知（一）建设工程监理及相关服务◆主要工作内容勘察阶段设计阶段施工阶段保修阶段◆收费标准施工监理服务计费方式相关服务计费方式第四节建设工程监理相关政策一、关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见（一）主要工作内容◆施工准备阶段◆施工阶段（二）安全监理工作的基本方法（三）落实安全生产监理责任的主要工作◆健全安全监理责任制■法人代表对本企业监理工程项目安全监理全面负责■总监理工程师对所监理的工程项目的安全监理负责并根据工程项目特点，明确监理人员的安全监理职责◆完善安全生产管理制度■健全审查核验制度■健全检查验收制度■健全督促整改制度■完善工地例会制度■健全资料归档制度◆建立监理人员安全生产教育培训制度二、建筑工程安全监督管理工作导则（一）建筑工程安全生产监督管理制度（二）对施工单位安全生产监督管理的内容和方式◆监督管理的内容◆监督管理的方式（三）对工程监理单位安全生产监督管理的内容和方式◆监督管理的内容◆监督管理的方式（四）对建设单位安全生产监督管理的内容（五）对施工现场的安全生产监督管理◆工程项目开工前的安全生产条件审查◆工程项目开工后的安全生产监管◆施工现场安全生产的监督管理方式三、民用建筑工程节能质量监督管理方法（一）建设单位的节能质量责任和义务（二）设计单位的节能质量责任和义务（三）施工图审查机构的节能质量责任和义务（四）施工单位的节能质量和义务（五）监理单位的节能质量和义务（六）其他相关单位的节能质量责任和义务第二章工程建设标准第二章工程建设标准第一节工程建设标准体系一、工程建设标准及其分类（一）工程建设标准及特性工程建设标准：为在工程建设领域内获得最佳秩序，对各类建设工程的规划、勘察、设计、施工、安装、验收，运营维护及管理活动和结果需要协调统一的事项所制定的共同的，重复使用的技术依据和准则，是工程建设标准、规范、规程的统称。标准：针对产品、方法、概念等作出的规定，如《建筑工程施工质量验收统一标准》规范：对建设工程设计、施工、安装、检验等技术、管理事项所作出的一系列规定，如《混凝土结构设计规范》规程：对作业、安装、鉴定、安全等技术要求和实施程序作出的统一规定，如《建筑基坑支护技术规程》（二）工程建设标准的分类◆按层次分：国家标准、行业标准、地方标准、企业标准◆按属性分：强制性标准和推荐性标准◆按阶段分：决策阶段和实施阶段标准◆按对象分：基础标准、方法标准、安全、卫生和环境保护标准，以及综合标准，质量标准等◆按性质分：技术标准，经济标准和管理标准◆按专业分：共分为24类二、工程建设强制性标准（一）工程建设强制性标准的范围和分类◆范围■规划、设计、施工及验收等综合性标准和重要的质量标准■安全，卫生和环境保护的标准■术语、符号代号、量与单位，建筑模数和制图方法标准■重要的试验，检验和评定方法等标准■国家需要控制的其他工程建设标准◆分类■强制性标准：批准发布时未明确为强制性标准，但编号中不带“/T”；发布时已明确为强制性标准★强制性标准更多体现了政府的技术指导性，在无充分理由且未经规定程序评定时，不得突破其规定。当发生工程质量安全问题后，强制性标准将作为判定责任的依据。（二）工程建设标准强制性条文◆强制性条文的由来◆强制性条文的意义■是建立新的建设工程管理制度的重大举措■是工程建设技术管理制度的重大突破■是确保建设工程质量的重要技术准则◆强制性条文的缺陷■各强制性条文之间的内在逻辑关联性不强■现行强制性条文未能覆盖工程建设领域的各个环节第二节工程建设标准体系一、工程建设安全强制性标准《关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见》规定的安全监理审查内容，所涉及的主要工程建设安全强制性标准共34项涉及安全的其他标准共18项产品制造标准共8项二、工程建设安全强制性标准的主要内容教材上共列了5项标准的主要内容三、上海地方标准“建设工程施工安全监理规程”简介第四章建设项目风险管理第四章建设项目风险管理第一节概述一、风险管理的意义◆风险管理是一门新兴的，发展迅速的管理技术学科，涉及概率统计、技术经济、财务管理、保险及管理学等学科，其应用领域和范围十分广泛◆风险无时不在、无时没有，具有客观上的必然性和普遍性◆风险事件的发生具有偶然性和随机性◆工程项目，特别是大型工程项目建设过程涉及大量的不确定因素，面临的风险越来越多，各风险因素之间内在关系错综复杂，风险所导致的损失规模越来越大◆风险管理在项目管理中扮演着越来越重要的角色二、风险管理的特点◆风险管理的标的：风险，着重于不确定性的未来◆风险管理的过程需配合诸如决策树，概率统计及随机模拟等特定的专业技术◆风险管理的实质是针对项目进行过程中各种风险事件，在合理分析评估基础上采取合理对策，促进项目管理目标的实现◆风险管理贯穿项目建设的全过程第二节建设项目风险管理概述一、建设项目的概念建设项目是在一定的建设时期内，在有限的资源条件下，需要在预定的时间内达到要求的规模和质量标准的一次性任务具有的特点：◆投资巨大◆建设周期长◆整体性强，涉及面广◆具有固定性，一次性◆约束条件多，风险较大二、建设项目的风险◆不确定性对于一个特定的事件或活动，决策者不能确知最终会产生什么样的后果，其后果有多种可能且各种后果出现的概率不一样例：某种类型项目是第一次建设，有可能不超投资，也可能超投资，若超投资其量值难以准确估计，也就存在多种可能性，且各种可能性发生的概率是不一样的不确定性存在的主要原因：人们对未来活动或事件的信息掌握不全面，因而无法对不确定性的后果进行准确预计◆风险的含义风险包含以下方面的含义：■风险的不确定性不确定的后果可以是多样的，可能产生损失，也可能带来收益，也可能是其他后果■风险必然导致不良后果从项目管理角度出发，重要的是如何预见在项目进行过程中可能出现的损失或损害，并且考虑如何处理不利后果。基于这种考虑，风险可以被认为是一种必然导致不良后果的不确定性■风险是可以度量的◆风险的属性■风险的客观性风险的存在不以人们的意志为转移，只要风险诱因存在，一旦条件形成时，风险就会导致损失■风险的随机性风险事件的发生具有随机性，偶然性■风险的相对性风险对不同的主体有不同的影响，风险主体对风险的承受能力受收益大小，投入大小和风险主体的地位和拥有资源的影响，因此风险也具有相对性■风险的可变性风险性质的变化；风险量的变化；风险因素的变化■风险的可测性个别的风险事件很难预测，可应用现代技术手段对其发生的概率进行分析例：交通事故每天都可能发生，无法避免，而具体的一件交通事故在什么时间、地点发生，造成多大损失无法预测。但通过大量统计数据，可对某地区或城市每年发生交通事故的概率，造成损失的平均强度作出较准确的预测和评估，并在此基础上制定出保险的策略该例子反映了风险的属性◆建设项目的风险造成建设项目达不到预期目标的不确定性，或指那些影响建设项目目标实现的消极的不确定性考虑建设项目风险时，需注意■项目所具有的多样性客观上决定了任何项目不可能完全一致■对同样的项目，不同的风险承担主体所采取的风险防范措施也不相同■最大的不确定性往往存在于项目的早期，随着项目的进展，不确定性会逐渐减少■认真研究风险事件本身和环境以及两者之间的关系、相互影响和相互作用，才能正确识别所面临的风险■对风险的前期评估非常重要三、建设项目风险管理◆风险管理的概念对风险从认识，分析乃至采取防范和处理措施等一系列过程风险管理是一系统的、完整的过程，是项目管理过程中的一个方面风险管理的基础：调查和收集资料，利用众多管理技术的工具和手段来协助进行风险分析和评估◆风险管理的目标风险管理是项目管理的重要内容，必须确定具体目标，制订具体的指导原则，规定风险管理的责任范围建设项目从策划，实施到投入使用的不同阶段，风险管理所追求的目标不一样，面临的风险因素不同，其管理的重点和方法也会有所不同对建设项目而言，风险管理目标可更具体表达为在保证建设过程安全的前提下，实现投资，进度和质量的控制要求风险识别、风险分析和风险评估是建设项目管理的重要内容◆风险管理的重点以下特别需要考虑风险管理的情况■具有重要政治，经济和社会意义的项目■项目中有不可预见的新的变化，或要满足特定目标时■项目生命周期内主要决策点或变更点，需要帮组解决特定问题时■在处理实质性的开支，成本的不确定巨大时■项目投资数额大，财务影响明显，或资金提供人要求进行时■项目涉及敏感问题，受到法律法规严格要求，或风险发生的后果是灾难性的等◆风险管理的程序■风险识别确认哪些风险因素有可能会影响项目进展，并记录每个风险因素所具有的特点■风险分析对个别风险因素