期货从业法律法规冲刺班5

期货法律法规冲刺班主讲老师：卢瑜期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法本部分在期货基础知识中未涉及，难度适中，占分比值5分左右期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法一、制定目的及依据——了解二、适用对象——掌握、多选题高级管理人员：经理层人员（总经理、副总经理、首席风险官），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。三、高管任职资格——了解第一章总则例题．期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A．中国期货业协会B．中国证监会C．国家外汇管理局D．商务部第一章总则四、基本行为规范——了解五、监管主体——了解1、中国证监会及派出机构中国期货业协会、期货交易所第一章总则（重点难点、综合案例题）一、任职资格基本要求——了解二、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格应当具备的条件：——重点掌握、出题形式灵活、且易出2分的综合题（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；（二）具有大学专科以上学历。第二章任职资格条件三、申请独立董事的任职资格应当具备的条件——重点掌握、出题形式灵活、且易出2分的综合题（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；（二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试；（四）有履行职责所必需的时间和精力。第二章任职资格条件四、不得担任期货公司独立董事的人员——重点掌握、出题形式灵活、且易出2分的综合题（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5％以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；第二章任职资格条件（三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（四）最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；（五）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；（六）中国证监会认定的其他人员。第二章任职资格条件五、申请董事长和监事会主席的任职资格的条件——重点掌握、出题形式灵活、且易出2分的综合题（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第二章任职资格条件六、申请经理层人员的任职资格的条件——重点掌握、出题形式灵活、且易出2分的综合题（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学土以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第二章任职资格条件七、申请总经理、副总经理的任职资格，除具备经理层规定条件外，还应当具备下列条件——重点掌握、出题形式灵活、且易出2分的综合题（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。第二章任职资格条件八、申请首席风险官的任职资格，除具备经理层规定条件外，还应当具备以下条件——重点掌握、出题形式灵活、且易出2分的综合题1、具有从事期货业务3年以上经验；2、担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务l年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第二章任职资格条件九、申请财务负责人、营业部负责人的任职资格的条件——重点掌握、出题形式灵活、且易出2分的综合题（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。（三）财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；（四）营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。第二章任职资格条件十、法定代表人法定代表人应当具有期货从业人员资格。十一、学力和从业经验要求放宽情形——重点掌握、出题形式灵活、且易出2分的综合题第二章任职资格条件十二、不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形——重点掌握、出题形式灵活、且易出2分的综合题（一）《公司法》第一百四十七条规定的情形；（二）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；第二章任职资格条件（三）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；（四）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；第二章任职资格条件（五）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；（六）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（七）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；第二章任职资格条件（八）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年；（九）中国证监会认定的其他情形。第二章任职资格条件一、核准主体——重点掌握、多选题、单选题1、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员——证监会依法核准。2、除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人——公司住所地的中国证监会派出机构3、营业部负责人——营业部所在地的中国证监会派出机构第三章任职资格的申请与核准例题．营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A．中国证监会B．期货公司所在地中国证监会派出机构C．期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D．中国期货业协会第三章任职资格的申请与核准二、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格1、当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请；——掌握、单选题、判断题2、提交的申请材料：——掌握、多选题6项第三章任职资格的申请与核准三、申请经理层人员的任职资格1、由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请——掌握、单选题、判断题2、提交的申请材料：——掌握、多选题2名推荐人的书面推荐意见；期货从业人员资格证书；第三章任职资格的申请与核准四、推荐人的条件——重点掌握、多选题1、推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。2、拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有l名是其原任职单位的负责人。3、拟任人为境外人土的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。第三章任职资格的申请与核准4、推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况，承诺推荐内容的真实性，对拟任人是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明，并发表明确的推荐意见。5、推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。第三章任职资格的申请与核准五、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格1、由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请——掌握、单选题、判断题2、提交的申请材料：——掌握、多选题申请财务负责人任职资格的，还应当提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明。第三章任职资格的申请与核准六、申请营业部负责人的任职资格1、由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请——掌握、2、提交的申请材料：——掌握、多选题七、提交学历文凭的规范——掌握、单选题、判断题申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。第三章任职资格的申请与核准八、审核方式——重点掌握、多选题中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。九、中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查决定情形——重点掌握、多选题第三章任职资格的申请与核准例题．申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定（ABCD）。A．拟任人死亡或者丧失行为能力B．申请人撤回申请材料C．申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查D．申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查第三章任职资格的申请与核准十、任职手续办理——掌握、注意时间细节30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。否则，任职资格自动失效十一、任用高管人员的报备制度1、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告——掌握、注意时间细节2、提交的材料——掌握、多选题5项第三章任职资格的申请与核准十二、期货公司免除董事、监事和高级管理人员职务的报备制度1、应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告——掌握、注意时间细节2、提交的材料——掌握、多选题3项材料3、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。——掌握、注意时间细节第三章任职资格的申请与核准例题．期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（C）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A．2B．3C．5D．10第三章任职资格的申请与核准十三、境外人士担任经理层职务比例限制——掌握、注意时间细节不得超过公司经理层人员总数的30％。十四、兼任职务相关的禁止性规定——重点掌握、易出多选题、综合题第三章任职资格的申请与核准1、期货董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。2、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。第三章任职资格的申请与核准3、期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。第三章任职资格的申请与核准十五、离任与任职资格——重点掌握、易出多选题1、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。2、有以下不受前款规定所限的情形——重点掌握、易出多选题3种情形第三章任职资格的申请与核准3、期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。上述人员离开原任职期货公司不超过12个月，且未出现本办法第十九条规定情形的，拟任职期货公司应当提交下列申请材料——掌握、易出多选题4项材料第三章任职资格的申请与核准4、取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。——重点掌握、易出单选题、判断题第三章任职资格的申请与核准一、董事行为规则（理解记忆，判断题）1、出席董事会会议，参加公司的活动。2、独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。第四章行为规则二、高级管理人员基本行为规范（掌握，理解记忆，多选题）1、诚信，维护客户和公司利益不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。