安全风险管理

中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChina民航安全风险管理中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChina0、民航安全管理体系世界商用喷气航空器（重量60000磅）全损事故数和事故率（1993－2005）中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChina全球航空风险水平分布图(根据保险公司数据)墨西哥不好（不可接受的）地中海泰国印度尼西亚马来西亚可接受的好中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChina0、民航安全管理体系中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChina每年事故数量年度1990199620002005201012111420251421262119854921以目前机队规模增长速度的事故预期业界目标:将预期数据降低50%23.6标准偏差41.220.62015现实数据预期数据1020304050如果按照目前行业安全水平计算21211621202037来源:ICAO航行局SMS讲义基于预期的航空器数量增长速度运输业务量的不断提高呼唤新的安全管理模式0、民航安全管理体系中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChina每百万架次的事故次数商用喷气飞机事故次数、事故率和交通量增长357060504030201003025201事故事故152交通量增长10350事故率1955196019651970197519801985199019952000200520102015年份民航现状与发展的矛盾0、民航安全管理体系中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChinaSlide7安全管理体系（SMS)SAFETYMANAGEMENTSYSTEM“管理安全的系统做法，包括必要的组织结构、问责制、政策和程序。”——ICAO《安全管理手册》（SMM）0、民航安全管理体系中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChina•安全管理体系的理论基础机械时代（物的本质安全）注重硬件条件的不断完善民航的运行围绕着飞机、维修和飞行机械方面原因所引起的事故得到高度关注航空器适航性及设计制造水平飞速提高作业环境得到改善人为因素时代在人为失误主因论的指导下，关注人为失误原因，积极寻求解决方案设计中纳入人机工程学、科学的人机界面等原理驾驶舱资源管理,机组决策和配合能力训练、安全文化建设等科学管理手段。科学管理+经验型管理+…组织管理时代关注整个组织建设和组织管理的有效性关注安全隐患，并将系统的风险评估、风险分析和控制作为安全组织管理的主要工作内容关注系统各个部分的相互配合，协同工作安全文化建设成为组织建设的核心内容民航安全管理的发展：0、民航安全管理体系中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChina组织失效（事故）模型，JamesT.Reason一些空洞是由于行为失效造成其他空洞是由于一些隐藏状况造成防御、阻碍和防护的连续作用层危险损失0、民航安全管理体系中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChina•国际民航组织关于安全管理体系的要求用系统管理的概念和方式，对飞行运行所有相关活动中的风险进行管理，以便在最短时间内，用最小的代价将风险控制在能够接受的程度。空管从2001年11月，国际民航组织附件11就要求成员国在所有空中交通服务单位使用安全管理系统（SafetyManagementSystem,SMS）。0、民航安全管理体系中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChina机场2001年3月，ICAO秘书处对附件14有关机场合格审定的条款作了重要修改，以建议（recommendation）的形式明确要求从2003年11月27日起，申请合格审定的机场要提交有关SMS的文件；并且要求2005年11月24日以后，机场都要运行一个合适的SMS。0、民航安全管理体系中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChina航空公司附件6，第一、三部分，未使用安全管理体系的有关术语，但是在航空器安全运行方面的要求均属于安全管理体系的重要要素。事故预防方案（已经被SMS所代替）飞行安全方案飞行数据分析（品质管理）0、民航安全管理体系中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChina•国际民航组织关于安全管理体系的要求–国际民航组织普遍性安全审计的内容之一；–要求缔约国民航管理当局将安全管理体系作为运行许可制度的要求；CCAR145、CCAR139、CCAR121、CCAR135。–出台了一系列指导文件：doc9859等。–具体实施时间，几经推迟。0、民航安全管理体系中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChina•民航现状与发展的矛盾•各国推行SMS的状况•ICAO对SMS的要求•CAAC对SMS的要求•组织实施SMS的目的客观发展需要国际国内趋势强制要求主观要求为什么要实施SMS0、民航安全管理体系中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChina•国外民航管理当局在SMS方面的实践–加拿大TC：•出台了大量的咨询通告和指导性文件；•多次来华宣讲有关内容；•已经要求新成立的航空公司建立SMS；•对监察员进行培训；0、民航安全管理体系中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChina国际民航组织关于SMS的要求附件1，6（第I部分、第III部分），8，11，13和14要求：•各国应建立国家安全纲要（SSP），以使航空运营达到可接受的安全水平（ALoS）。•作为SSP的一部分，各国应要求培训机构、航空经营者、维修组织、航空器设计/制造者、空中交通服务提供者和验证合格的机场经营者实施国家认可的安全管理体系（SMS）。0、民航安全管理体系中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChinaCAAC关于SMS的要求•2007年10月23日中国民航总局发布《中国民用航空安全管理体系（SMS）建设总体实施方案》（民航发【2007】136号）•2008年3月24日《机场安全管理体系建设指南》（AC-139/140-FS-2008-1）•2008年4月29日《关于航空运营人安全管理体系的要求》（AC-121/135-FS-2008-26）•2009年8月《民航空管安全管理体系建设指导手册》•其他0、民航安全管理体系中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChina民航安全管理的发展历程TODAY1950s2000s1970s1990sHUMANFACTORS0、民航安全管理体系中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChina•第一阶段：1990年以前，经验型＋行政命令型•第二阶段：1990～2000年，规章＋行政命令型＋经验•第三阶段：2000～至今，科学化管理阶段，以航空安全管理为龙头，以持续监察为手段，以信息化管理、安全评估为工具，引导企业实施规范化、科学化管理。中国民航安全管理方式方法变化过程：为什么要实施SMS0、民航安全管理体系中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChina民航安全管理的发展历程被动式方法对已经发生的事故和事件做出反应主动式方法通过分析组织的各个活动主动地识别安全风险预防式方法在系统常规实时运转时获取系统性能以识别潜在的、未来可能发生的问题0、民航安全管理体系中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChina管理体系的运行机理•基于过程的管理体系•应用系统方法的管理体系•“PDCA”循环的管理体系•以实现目标为核心的管理体系0、民航安全管理体系中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChina如何理解“安全管理体系”？•为实现安全目标而建立和运行的“管理体系”，而不仅仅是安全管理程序的简单集合•SMS的范围包含组织绝大部分的活动•SMS包括且起始于高管层的管理活动•安全是组织的所有层面应考虑的事项•SMS致力于持续提高组织的整体安全绩效水平箱子尺寸？箱中的工具？0、民航安全管理体系中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChinaSMS的角色通过采用：•系统的安全管理方法•有效的执行安全要求的技术和工具•正式的安全绩效监测系统对航空组织的资源和目标进行持续的分析和管理，以达到生产和安全之间的现实平衡，最终实现航空组织的经营目标。0、民航安全管理体系中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChina•国外民航管理当局在SMS方面的实践•美国FAA：从系统安全模型到SMS；0、民航安全管理体系中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChina0、民航安全管理体系中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChina0、民航安全管理体系中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChina安全政策风险管理安全保证安全促进安全管理体系(SMS)四大支柱中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChinaICAOSMS框架•安全政策和目标1.1–管理承诺与职责1.2–安全责任1.3–关键安全人员的任命1.4–应急响应策划的协调性1.5–SMS文件•安全风险管理2.1–危险识别2.2–风险评价与缓解•安全保证3.1–安全绩效检测3.2–变革管理3.3–SMS的持续改进•安全促进4.1–培训与教育4.2–安全沟通0、民航安全管理体系中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChinaSMS的主要特征•核心——风险管理•驱动——信息管理•本质——系统管理•基础——安全文化•系统性•主动性•明确性0、民航安全管理体系中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChina《CAAC十一五发展纲要》航空企业应建立自我监督、自我审核、自我完善的安全管理体系和长效机制，实施主动的安全风险管理。0、民航安全管理体系《中国民航安全生产“十二五”规划》全面推行企事业单位安全管理体系(SMS)建设，航空公司基本通过SMS补充合格审定，机场、空管运行单位SMS建设和航空保安管理体系(SeMS)建设也取得积极进展。中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChina常见的安全管理手段与措施•行政手段：–安全与生产的统一原则，“谁主管，谁负责”。–事故查处的“四不放过原则”；–科学的安全检查；–规范化管理；•法制手段：–健全法律法规体系；–实施运行许可制度；–舆论监督；–人员；–企业内部审核机制；–“三负责”：“向上级负责、向职工负责、向自己负责”；•系统管理手段：–“四全”管理：全员、全面、全过程、全天候；–“三群”管理：群策、群力、群管；•经济管理手段：–经济处罚；经济激励；–风险抵押；积分制；保险；•文化手段：–“标志建设”；–全员教育；•民航行业的宝贵管理经验–“四不放过”“五严要求”–“规范化管理”“安全质量标准化”0、民航安全管理体系中国民航安全学院CivilAviationSafetyAcademyofChina管理体系的定义定义：建立方针和目标，并实现这些目标的体系；管理体系是管理知识和方法的综合。管理体系的特征：系统性；关联性；有序性；动态性。安全管理体系的优势八项管理原则作理论基础风险管理思想的应用采用过程的管理方法