第4章工程建设执业资格法规与制度

第4章工程建设执业资格法规与制度学习重点•工程建设执业资格制度的概念、法规立法现状以及建立执业资格制度的意义；•工程建设从业单位资质管理制度；•工程建设专业技术人员执业资格管理制度；•现场施工人员执业资格管理制度；•违反工程建设执业资格法规及制度的法律责任。4.1工程建设执业资格法规概述4.1.1工程建设执业资格制度的含义工程建设执业资格制度是指事先依法取得相应资质或资格的单位和个人，才允许其在法律所规定的范围内从事一定建筑活动的制度。•《建筑法》第十三条明确规定：“从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件，划分为不同的资质等级，经资质审查合格，取得相应等级资质证书后，方可在其资质等级许可证的范围内从事建筑活动。”4.1工程建设执业资格法规概述4.1.2工程建设执业资格法规的立法现状自从1995年国务院首次颁布《注册建筑师条例》以来，原建设部（现为住房和城乡建设部）、国家发改委等先后颁布了约30部关于工程建设执业资格的部门规章，这还不包括期间颁布的、现已废止或暂行的规定。这些法规除了《注册建筑师条例》为行政法规之外，其余都是部门规章。一、工程建设从业单位资质管理法规从2000年至今，住房和城乡建设部（原建设部）一直致力于完善工程建设执业资格的部门立法，所颁布的主要法规见表4-14.1工程建设执业资格法规概述4.1.2工程建设执业资格法规的立法现状二、工程建设从业人员资格管理法规工程建设从业人员资格管理方面，当前仅有一部国务院行政法规—《注册建筑师条例》。它于1995年发布，为后续的执业资格管理法规提供了良好的参照。国家发改委于2001年和2002年分别发布了《注册咨询工程师（投资）执业资格制度暂行规定》国家安全生产监督管理局于2007年发布了《注册安全工程师管理规定》，各类规定也适用于建筑施工行业。其余有关工程建设从业人员资格的规章都由住房和城乡建设部（原建设部）发布，见表4-2。4.2工程建设从业单位资质管理制度4.2.1工程建设从业单位的划分根据我国现行法规，我国从事工程建设活动的单位分为房地产开发企业、工程咨询单位、工程勘察设计企业、工程监理企业和建筑业企业。一、房地产开发企业房地产开发企业是指在城市及村镇从事土地开发、房屋及基础设施和配套设备开发经营业务，具有企业法人资格的经济实体。房地产开发企业有专营和兼营两类。专营企业是指以房地产开发经营为主的企业；兼营企业是指以其他经营项目为主，兼有房地产开发经营业务的企业。二、工程咨询单位工程咨询单位是指在中国境内设立的开展工程咨询业务并具有独立法人资格的企业、事业单位。其中，工程咨询是指遵循独立、公正、科学的原则，运用多学科知识和经验、现代科学技术和管理方法，为政府部门、项目业主及其他各类客户提供社会经济建设和工程项目决策与实施的智力服务，以提高经济和社会效益，实现可持续发展。三、工程勘察设计企业工程勘察设计企业是指依法取得资格，从事工程勘察、工程设计活动的企业。新中国成立以来，我国勘察设计单位一直属于事业单位。从1984年起，国家决定勘察设计单位要逐步实现企业化后，至今绝大部分勘察设计单位已转制为企业，但在2001年以前的法规中，仍称之为工程勘察设计单位。四、工程监理企业工程监理企业是指取得监理资质证书，具有法人资格的企业。它必须与所有政府机构及事业单位脱钩并进行自主经营、自负盈亏、自担责任。工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。五、建筑业企业建筑业企业是指从事土木工程，建筑工程，线路、管道及设备安装工程，装修工程等新建、扩建、改建的企业。它又分为施工总承包企业、专业承包企业和劳务分包企业三类。（1）施工总承包企业是指从事工程施工阶段总承包活动的企业。（2）专业承包企业是指从事工程施工中的专业分包活动的企业。（3）劳务分包企业是指从事工程施工活动中劳务作业的企业，它只能进行劳务分包，不得从事工程施工总承包及专业分包活动。4.2.2我国工程建设从业单位资质管理制度4.2.2.1工程建设从业单位的资质等级（1）房地产开发企业（2）工程咨询单位（3）工程勘察企业（4）工程设计企业（5）工程施工总承包企业（6）专业承包企业（7）劳务分包企业（8）工程监理企业（1）建筑业企业资质管理建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。取得施工总承包资质的企业(以下简称施工总承包企业)，可以承接施工总承包工程。施工总承包企业可以对所承接的施工总承包工程内各专业工程全部自行施工，也可以将专业工程或劳务作业依法分包给具有相应资质的专业承包企业或劳务分包企业。（1）建筑业企业资质管理取得专业承包资质的企业(以下简称专业承包企业)，可以承接施工总承包企业分包的专业工程和建设单位依法发包的专业工程。专业承包企业可以对所承接的专业工程全部自行施工，也可以将劳务作业依法分包给具有相应资质的劳务分包企业。取得劳务分包资质的企业(以下简称劳务分包企业)，可以承接施工总承包企业或专业承包企业分包的劳务作业。（2）工程勘察设计资质管理工程勘察资质分为工程勘察综合资质、工程勘察专业资质、工程勘察劳务资质。（3）工程监理企业资质管理工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。1)综合资质可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。2)专业资质专业甲级资质可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务专业乙级资质：可承担相应专业工程类别二级以下(含二级)建设工程项目的工程监理业务专业丙级资质：可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务3)事务所资质可承担三级建设工程项目的工程监理业务，但是，国家规定必须实行强制监理的工程除外。4.2.2我国工程建设从业单位的资质管理制度4.2.2.1工程建设从业单位的资质等级•根据现行法规，我国各类工程建设从业单位资质等级的划分情况如下。（1）房地产开发企业，分为一、二、三、四共４级。（2）工程咨询单位，分为甲、乙、丙共３级。（3）工程勘察企业。工程勘察企业的资质等级按综合类、专业类、劳务类分别设置。其综合类资质只设甲级一个级别；专业类资质原则上只设甲、乙两个级别，确有必要并在报住房和城乡建设部批准后方可设置丙级；劳务类资质不分级别。（4）工程设计企业。按综合类资质、行业类资质及专项资质分别设置。其综合类资质只设甲级；行业类资质设甲、乙、丙３个级别；工程设计专项资质则根据专业发展的需要，由相关行业部门或授权的行业协会提出，并经由住房和城乡建设部批准，一般都设为甲、乙两级。（5）工程施工总承包企业。大多数划分为特、一、二、三共4级；港口与航道工程、冶炼工程、化工石油工程划分为特、一、二共3级；而通信工程分为一、二、三共3级；机电安装工程则只分为一、二共2级。（6）专业承包企业。60类专业承包企业在资质等级设置上共有４种类型：分为一、二、三共３级；分为一、二两级；分为二、三两级；不分等级。（7）劳务分包企业。劳务分包企业资质等级的划分较简单。除木工作业、砌筑作业、钢筋作业、脚手架作业、模板作业、焊接作业不分一、二两级外，其他抹灰作业、石制作业、油漆作业、混凝土作业、水暖电安装作业、钣金作业、架线作业都不分等级。（8）工程监理企业。综合资质、事务所资质不分级别，专业资质分为甲、乙两级，其中房屋建筑、水利水电、公路、市政公用专业资质可设立丙级。4.2.2我国工程建设从业单位资质管理制度4.2.2.2工程建设从业单位的资质等级划分标准建设工程企业的经济组织包括：施工单位、勘察、设计单位和工程监理单位注意：建设单位不属于建设工程企业资质条件：（1）注册资本；（2）专业技术人员；（3）技术装备；（4）已完成的建筑工程的业绩。4.2.2我国工程建设从业单位资质管理制度4.2.2.2工程建设从业单位的资质等级划分标准《建筑业企业资质等级标准》分三部分：施工总承包企业资质等级标准包括12个标准、专业承包企业资质等级标准包括60个标准、劳务分包企业资质标准包括13个标准。房屋建筑工程施工总承包企业的标准如下:房屋建筑工程施工总承包企业资质分为特级、一级、二级、三级。4.2.2我国工程建设从业单位资质管理制度特级资质标准：1、企业注册资本金3亿元以上。2、企业净资产3.6亿元以上。3、企业近3年年平均工程结算收入15亿元以上。4、企业其他条件均达到一级资质标准。4.2.2我国工程建设从业单位资质管理制度一级资质标准：1、企业近5年承担过下列6项中的4项以上工程的施工总承包或主体工程承包，工程质量合格。（1）25层以上的房屋建筑工程；（2）高度100米以上的构筑物或建筑物；（3）单体建筑面积3万平方米以上的房屋建筑工程；（4）单跨跨度30米以上的房屋建筑工程；（5）建筑面积10万平方米以上的住宅小区或建筑群体；（6）单项建安合同额1亿元以上的房屋建筑工程。4.2.2我国工程建设从业单位资质管理制度一级资质标准：2、企业经理具有10年以上从事工程管理工作经历或具有高级职称；总工程师具有10年以上从事建筑施工技术管理工作经历并具有本专业高级职称；总会计师具有高级会计职称；总经济师具有高级职称。企业有职称的工程技术和经济管理人员不少于300人，其中工程技术人员不少于200人；工程技术人员中，具有高级职称的人员不少于10人，具有中级职称的人员不少于60人。企业具有的一级资质项目经理不少于12人。4.2.2我国工程建设从业单位资质管理制度一级资质标准：3、企业注册资本金5000万元以上，企业净资产6000万元以上。4、企业近3年最高年工程结算收入2亿元以上。5、企业具有与承包工程范围相适应的施工机械和质量检测设备。3、二级企业（1）企业近5年承担过下列6项中的4项以上工程的施工总承包或主体工程承包，工程质量合格。12层以上的房屋建筑工程；高度50米以上的构筑物或建筑物；单体建筑面积1万平方米以上的房屋建筑工程；单跨跨度21米以上的房屋建筑工程；建筑面积5万平方米以上的住宅小区或建筑群体；单项建安合同额3000万元以上的房屋建筑工程。（2）企业项目经理具有8年以上从事工程管理工作经历或具有中级以上职称；技术负责人具有8年以上从事建筑施工技术管理工作经历并具有本专业高级职称；财务负责人具有中级以上会计师职称。企业有职称的工程技术和经济管理人员不少于150人，其中工程技术人员不少于100人；工程技术人员中，具有高级职称的人员不少于２人，具有中级职称的人员不少于20人。企业具有二级资质以上项目经理不少于12人。（3）企业注册资本金2000万元以上，企业净资产2500万元以上。（4）企业近3年最高年工程结算收入8000万元以上。（5）企业具有与承包工程范围相适应的施工机械和质量检测设备。4、三级企业（1）企业近5年承担过下列5项中的3项以上工程的施工总承包或主体工程承包，工程质量合格。6层以上的房屋建筑工程；高度25米以上的构筑物或建筑物；单体建筑面积5000平方米以上的房屋建筑工程；单跨跨度15米以上的房屋建筑工程；单项建安合同额500万元以上的房屋建筑工程。（2）企业经理具有5年以上从事工程管理工作经历；技术负责人具有5年以上从事建筑施工技术管理工作经历并具有本专业中级以上职称；财务负责人具有初级以上会计职称。企业有职称的工程技术和经济管理人员不少于50人，其中工程技术和经济管理人员不少于30人；工程技术人员中，具有中级以上职称的人员不少于10人。企业具有三级资质以上的项目经理不少于10人。（3）企业注册资本金600万元以上，企业净资产700万元以上。（4）企业近3年最高年工程结算收入2400万元以上。（5）企业具有与承包工程范围相适应的施工机械设备和质量检测设备。4.2.2.3工程建设从业单位资质的审批（1）房地产开发企业（2）工程咨询单位（3）工程勘察设计企业（4）建筑业企业（5）工程监理企业4.2.2.4各级工程建设从业单位的业务范围1、房地产开发企业2、工程勘察设计企业3、建筑业企业（1）施工总承包企业（2）专业承包企业（3）劳务