深圳市人民政府令(第262号)深圳市碳排放权交易管理暂行办法

深圳市人民政府令（第262号）深圳市碳排放权交易管理暂行办法文号：第262号《深圳市碳排放权交易管理暂行办法》已经市政府五届一百零五次常务会议审议通过，现予发布，自发布之日起施行。市长许勤2014年3月19日深圳市碳排放权交易管理暂行办法第一章总则第一条为建设环境资源友好型社会，加快经济发展方式转变，促进节能减排和绿色低碳发展，建立和规范碳排放权交易市场，实现温室气体排放控制目标，根据《深圳经济特区碳排放管理若干规定》，制定本办法。第二条本办法适用于本市行政区域内碳排放权交易及其监督管理活动。本办法所称碳排放权交易，是指由市人民政府（以下简称市政府）设定碳排放单位的二氧化碳排放总量及其减排义务，碳排放单位通过市场机制履行义务的碳排放控制机制，包括碳排放量化、报告、核查，碳排放配额的分配和交易以及履约。第三条碳排放权交易坚持公开、公正和诚信原则，接受社会监督。第四条市发展和改革部门是本市碳排放权交易工作的主管部门（以下简称主管部门），主要履行下列职责：（一）制定碳排放权交易相关规划、政策、管理制度并组织实施；（二）负责提出碳排放权交易的总量设定以及配额分配方案；（三）确定碳排放权交易的管控单位并监督其履约；（四）监督碳排放权交易相关主体的碳排放权交易活动；（五）建立并管理碳排放权注册登记簿和温室气体排放信息管理系统；（六）统筹、指导、协调本市碳排放权交易工作。第五条市住房建设、交通运输等部门接受主管部门委托，负责本行业碳排放权交易的管理、监督检查与行政处罚。市市场监督管理部门负责制定工业行业温室气体排放量化、报告、核查标准，组织对纳入配额管理的工业行业碳排放单位的碳排放量进行核查，并对工业行业碳核查机构和核查人员进行监督管理；市统计部门负责组织对纳入配额管理的工业行业碳排放单位的有关统计指标数据进行核算，并对统计指标数据核查机构进行监督管理。各区政府和财政、金融、经贸信息、科技创新、税务、环境保护、规划国土、交通运输、水务等职能部门在各自职责范围内负责碳排放权交易相关管理工作。供电、供气等单位应当积极配合有关部门做好碳排放权交易相关工作。第六条主管部门应当会同相关部门建立全市统一的温室气体排放信息管理系统，提高温室气体排放管理的信息化水平，及时掌握全市温室气体排放情况的动态。主管部门应当会同相关部门建立碳排放权交易公共服务平台网站，及时披露和公开碳排放权交易相关管理信息。第七条主管部门应当探索建立统一、开放、公开、透明的区域碳排放权交易市场。第八条市政府应当对为本市碳排放权交易工作作出突出贡献的机构和个人进行表彰奖励。第九条主管部门及相关部门应当定期开展碳排放权交易的宣传和培训，鼓励、支持单位和个人参与碳排放权交易。鼓励成立碳排放权交易行业协会。碳排放权交易行业协会应当加强行业自律，宣传和普及碳排放权交易相关知识，推动节能减排。第二章配额管理第十条本市碳排放权交易实行目标总量控制。全市碳排放权交易体系目标排放总量（以下简称目标排放总量）应当根据国家和广东省确定的约束性指标，结合本市经济社会发展趋势和碳减排潜力等因素科学、合理设定。第十一条符合下列条件之一的碳排放单位（以下简称管控单位），实行碳排放配额管理：（一）任意一年的碳排放量达到三千吨二氧化碳当量以上的企业；（二）大型公共建筑和建筑面积达到一万平方米以上的国家机关办公建筑的业主；（三）自愿加入并经主管部门批准纳入碳排放控制管理的碳排放单位；（四）市政府指定的其他碳排放单位。市政府可以根据本市节能减排工作的需要和碳排放权交易市场的发展状况，调整管控单位范围。管控单位名单报市政府批准后应当在市政府和主管部门门户网站以及碳排放权交易公共服务平台网站公布。第十二条管控单位应当履行碳排放控制义务。管控单位为建筑物业主的，其碳排放控制义务可以委托建筑使用人、物业管理单位等代为履行。第十三条任意一年碳排放量达到一千吨以上但不足三千吨二氧化碳当量的企业，应当每年向主管部门报告二氧化碳排放情况，具体要求参照管控单位执行。市政府可以根据工作需要逐步将前款规定的单位纳入配额管理。第十四条主管部门应当根据目标排放总量、产业发展政策、行业发展阶段和减排潜力、历史排放情况和减排效果等因素综合确定全市碳排放权交易体系的年度配额总量（以下简称年度配额总量）。第十五条配额的构成包括下列部分：（一）预分配配额；（二）调整分配的配额；（三）新进入者储备配额；（四）拍卖的配额；（五）价格平抑储备配额。第十六条配额分配采取无偿分配和有偿分配两种方式进行。无偿分配的配额包括预分配配额、新进入者储备配额和调整分配的配额。有偿分配的配额可以采用拍卖或者固定价格的方式出售。第十七条管控单位为电力、燃气、供水企业的，其年度目标碳强度和预分配配额应当结合企业所处行业基准碳排放强度和期望产量等因素确定。管控单位为前款规定以外其他企业的，其年度目标碳强度和预分配配额应当结合企业历史排放量、在其所处行业中的排放水平、未来减排承诺和行业内其他企业减排承诺等因素，采取同一行业内企业竞争性博弈方式确定。建筑碳配额的无偿分配按照建筑功能、建筑面积以及建筑能耗限额标准或者碳排放限额标准予以确定。预分配配额原则上每三年分配一次，每年第一季度签发当年度的预分配配额。配额预分配的方法和规则由主管部门制定，报市政府批准后实施，并且应当在主管部门门户网站以及碳排放权交易公共服务平台网站公布。配额预分配的结果由主管部门报市政府批准后下发。第十八条主管部门应当预留年度配额总量的百分之二作为新进入者储备配额。新建固定资产投资项目，预计年碳排放量达到三千吨二氧化碳当量以上的，项目单位应当在投产前向主管部门报告项目碳排放评估情况。主管部门按照该单位所在行业的平均排放水平、产业政策导向和技术水平等因素在投产当年对其预分配配额，待投产年度的实际统计指标数据核准后由主管部门在下一年度重新对其预分配的配额进行调整。第十九条主管部门应当在每年5月20日前，根据管控单位上一年度的实际碳排放数据和统计指标数据，确定其上一年度的实际配额数量。管控单位的实际配额数量按照下列公式计算：（一）属于单一产品行业的，其实际配额等于本单位上一年度生产总量乘以上一年度目标碳强度；（二）属于其他工业行业的，其实际配额等于本单位上一年度实际工业增加值乘以上一年度目标碳强度。主管部门应当根据确定后的实际配额数量，对照管控单位上一年度预分配的配额数量，相应进行追加或者扣减，但追加配额的总数量不得超过当年度扣减的配额总数量。符合本办法第十八条规定情形的管控单位，其配额追加不受此限制，但追加的配额应当来源于新进入者储备配额。配额调整的具体管理办法由主管部门另行制定，报市政府批准后实施。第二十条采取拍卖方式出售的配额数量不得低于年度配额总量的百分之三。市政府可以根据碳排放权交易市场的发展状况逐步提高配额拍卖的比例。管控单位和碳排放权交易市场的投资者可以参加配额拍卖。配额拍卖的具体管理办法由主管部门另行制定，报市政府批准后实施。第二十一条价格平抑储备配额包括主管部门预留的配额、新进入者储备配额和主管部门回购的配额，其中主管部门预留的配额为年度配额总量的百分之二。价格平抑储备配额应当以固定价格出售，且只能由管控单位购买用于履约，不能用于市场交易。价格平抑储备配额的具体管理办法由主管部门另行制定，报市政府批准后实施。第二十二条主管部门每年度可以按照预先设定的规模和条件从市场回购配额，以减少市场供给、稳定市场价格。主管部门每年度回购的配额数量不得高于当年度有效配额数量的百分之十。配额回购的具体管理办法由主管部门另行制定，报市政府批准后实施。第二十三条市政府设立碳交易市场稳定调节资金，专项用于开展市场价格调控、支持企业减排活动、市场服务机构培育、能力和平台建设、碳排放权交易管理等。稳定调节资金主要来源于配额有偿分配的收入和社会捐赠以及市政府决定的其他资金。稳定调节资金的具体管理办法由主管部门会同市财政部门另行制定，报市政府批准后实施。第二十四条管控单位与其他单位合并的，其配额及相应的权利义务由合并后存续的单位或者新设立的单位承担。管控单位分立的，应当在分立时制定合理的配额和履约义务分割方案，并在作出分立决议之日起十五个工作日内报主管部门备案。未制定分割方案或者未按时报主管部门备案的，原管控单位的履约义务由分立后的单位共同承担。第二十五条管控单位迁出本市行政区域或者出现解散、破产等情形时，应当在办理迁移、解散或者破产手续之前完成碳排放量化、报告与核查，并提交与未完成的履约义务相等的配额。管控单位提交的配额数量少于未完成的履约义务的应当补足；预分配配额超出完成的履约义务部分的百分之五十由主管部门予以收回，剩余配额由管控单位自行处理。第二十六条管控单位获得的配额，可以依照本办法进行转让、质押，或者以其他合法方式取得收益。第二十七条碳排放权交易的履约期为每个自然年。上一年度的配额可以结转至后续年度使用。后续年度签发的配额不能用于履行前一年度的配额履约义务。本市碳排放权交易的期限根据国家和广东省有关碳排放权交易试点的工作要求确定。第三章量化、报告、核查与履约第二十八条管控单位应当根据本办法的规定提交年度碳排放报告；管控单位属于工业企业的，还应当提交统计指标数据报告。年度碳排放报告应当由管控单位依据温室气体排放量化、报告标准进行编制，并于每年3月31日前通过本市温室气体排放信息管理系统提交给主管部门。统计指标数据报告应当依据市统计部门的规范要求进行统计、编制，并于每年3月31日前提交给市统计部门。管控单位统计指标数据的统计口径应当与碳排放量化、报告、核查的口径保持一致。管控单位应当在每季度结束后十个工作日内，通过本市温室气体排放信息管理系统提交上一季度的碳排放报告。第二十九条管控单位在提交年度碳排放报告后，应当委托碳核查机构对碳排放报告进行核查，并于每年4月30日前向主管部门提交经核查的碳排放报告。管控单位应当于每年5月10日前将经市统计部门核定后的统计指标数据提交给主管部门。市统计部门可以委托统计指标数据核查机构对管控单位提交的统计指标数据报告进行核查。第三十条管控单位应当对其碳排放和统计指标数据报告的真实性、准确性和规范性负责，不得提供虚假数据或者与核查机构互相串通提供虚假数据。管控单位不得连续三年委托同一家碳核查机构或者相同的碳核查人员进行核查。第三十一条工业行业碳核查机构在本市开展碳核查业务，应当具备下列条件：（一）在本市注册两年以上，具有独立法人资格的企事业单位、社会团体或者依法设立的分支机构；（二）在本市拥有固定的办公场所和必要设施；（三）具有十名以上经市市场监督管理部门备案的专职核查人员，其中至少有两名从事碳核查业务三年以上；（四）具有符合核查工作要求的组织机构及内部管理制度；（五）具有组织温室气体量化、核查等相关工作经验，且没有碳核查从业违法违规行为记录；（六）具备一定的经济偿付能力，并设立了应对风险的基金或者购买相应的风险责任保险。工业行业碳核查人员在本市开展碳核查业务，应当具备下列条件：（一）属于核查机构的专职工作人员；（二）具有本科以上学历、四年以上工作经历或者理工类大专学历、八年以上工作经历；（三）个人信用良好，没有违法违规的从业记录；（四）通过市市场监督管理部门组织的专业考核。工业行业碳核查机构及碳核查人员应当向市市场监督管理部门备案。市市场监督管理部门应当在市政府和本单位门户网站以及碳排放权交易公共服务平台网站公布经备案的碳核查机构名录。工业行业碳核查机构和碳核查人员的管理办法由市市场监督管理部门会同主管部门另行制定。第三十二条碳核查机构和统计指标数据核查机构应当履行下列义务：（一）按照相关部门制定的核查规范要求，通过书面核查和实地核查等方式，独立、客观、公正地开展核查工作，并对其出具的碳排放或者统计指标数据核查报告的规范性、真实性和准确性负责；（二）根据核查情况按时出具碳排放或者统计指标数据核查报告；（三）核查机构及其核查人员与管控单位有利害关系的，应当回避；（四）履行保密义务，不得非法披露碳排放数据、统计指标数据以及核查过程中获得的管控单位的相关信息。第三十三条管控单位对碳核查