《证券投资学》考前模拟题

一、单项选择题(只有一个正确答案)【1】积极成长型基金会将基金资产主要投资于（）。A:蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股B:具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票C:会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D:股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等答案:B【2】可转换证券实质上是一种普通股票的（）。A:远期合约B:期货合约C:看跌期权D:看涨期权答案:D【3】下列债券中风险最小的是（）。A:国债B:政府担保债券C:金融债券D:公司债券答案:A【4】在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（）的补偿。A:信用风险B:购买力风险C:经营风险D:财务风险答案:B【5】流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是（）。A:流动比率B:速动比率C:资产负债率D:产权比率答案:B【6】经纪类证券公司只允许专门从事（）。A:证券经纪业务B:证券自营业务C:证券承销业务D:其他证券业务答案:A【7】注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。A:H股B:B股C:N股D:S股答案:A【8】根据现代证券理论，投资者所能得到的预期收益率与其所承担的风险是（）。A:正相关B:负相关C:零相关D:不相关答案:A【9】就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（）。A:带有较长下影线的阴线B:光头光脚大阴线C:光头光脚大阳线D:大十字线答案:D【10】依法持有并保管基金资产的是（）。A:基金持有人B:基金管理人C:基金托管人D:证券交易所答案:C【11】1790年成立了美国第一个证券交易所（）。A:全美证券交易所B:纳斯达克市场C:纽约证券交易所D:费城证券交易所答案:D【12】股票指数期货的交割方式是（）。A:现金轧差B:交割相应指数的成份股C:交割某种股票D:以上都可以答案:A【13】基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）。A:“收益保底，超额分成”B:“利益共享、风险共担”C:按“先进先出法”实现收益和风险D:获取无风险收益答案:B【14】股份公司中最重要、最普遍、最具有代表性的是（）。A:无限责任公司B:有限责任公司C:两合公司D:股份有限公司答案:D【15】寡头垄断指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据极大市场份额的情形，（）的市场类型多属于这一类型。A:初级产品B:制成品C:石油D:公用事业答案:C【16】以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。A:直接融资B:间接融资C:资本D:货币答案:B【17】某证券投资者在2000年初预测某类股票每年年末的股息均为0.9元，而折现率为9％，则该年初股票投资价值为（）元。A:10B:15C:50D:80答案:A【18】（）是股份有限公司的最高权力机构。A:董事会B:股东大会C:总经理D:监事会答案:B【19】交易所规定的股票每次申报和成交的最小数量单位是（）。A:1股B:一手C:10股D:50股答案:B【20】优先股获利保证程度可用经营利润对优先股股息的保障系数来反映。其计算公式为（）。A:利润/(费用+优先股股息)B:经营利润/(利息+优先股股息)C:利息/优先股股息D:经营利润/(利息+普通股股息)答案:B【21】开放式基金的交易价格取决于（）。A:每一基金份额总资产值的大小B:市场供求C:每一基金份额净资产值的大小D:基金面值的大小答案:C【22】（）是指一般在公司重新整顿时发行，利息支付完全根据公司盈亏情况而定，但到期必须偿还本金的债券。A:累进利率债券B:参加债券C:收益债券D:企业债答案:C【23】房地产股指数、金融股指数、工业股指数等属于（）。A:综合指数B:成份指数C:分类指数D:以上都对答案:C【24】一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（）。A:应与追求收益最大化相适应B:应与风险承受能力相适应C:应与管理者的经营目的相适应D:应与投资的多元化相适应答案:B【25】（）又称为“空头”或“卖空”交易，是指投资者预测证券要下跌，但自己手里并不拥有证券，这时他向经纪人交纳一定数额的保证金，然后从经纪人那里借入证券并按市场价格卖出，待日后该种证券价格下跌后，再按当时市价买入同等数额的证券还给经纪人。A:保证金买长交易B:保证金卖短交易C:回购交易D:保证金平衡交易答案:B【26】证券投资基金反映的是（）关系。A:产权B:所有权C:债权债务D:委托代理答案:D【27】利用移动平均线与股价的变化可以决定买卖时机，西方的证券投资专家（）曾就移动平均线所反映的证券市场变化趋势提出了八项原则。A:夏普B:格兰维尔C:格林特D:艾略特答案:B【28】我国上海证券交易所与深圳证券交易所的组织形式是（）。A:会员制B:公司制C:代理制D:自助制答案:A【29】有价证券能够按照证券持有人的需要灵活地转让证券以换取现金。这属于有价证券的（）特性。A:产权性B:收益性C:流动性D:风险性答案:C【30】债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的（）。A:偿还性B:流动性C:安全性D:收益性答案:D【31】与优先股相比，普通股票的风险（）。A:较小B:相同C:较大D:不能确定答案:C【32】以下不是股票基本特征的是（）。A:期限性B:风险性C:流动性D:永久性答案:A【33】全额包销由（）承担发行风险。A:发行人B:中介机构C:投资者D:不一定答案:B【34】根据中国证监会对基金类别的分类标准，股票基金的基金资产（）以上要投资于股票。A:60％B:70％C:80％D:90％答案:A【35】β值衡量的风险是（）。A:系统性风险B:非系统性风险C:有时是系统性风险，有时是非系统性风险D:既不是系统性风险，也不是非系统性风险答案:A【36】一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（）。A:蓝筹股B:收入股C:成长股D:周期股答案:C【37】与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到（）的影响。A:单位基金份额净值B:市场供求C:申购和赎回量D:所持证券的涨跌答案:B【38】具有凸性效用函数的投资者是（）。A:风险回避者B:风险喜好者C:风险中性者D:以上都不对答案:B【39】下列选项中不属于证券服务机构的是（）。A:证券信息公司B:会计师事务所C:资产评估事务所D:证监会答案:D【40】一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于（）。A:初创阶段的行业进行投资B:成长阶段的行业进行投资C:成熟阶段的行业进行投资D:衰退阶段的行业进行投资答案:B【41】发行人以（）票面金额的价格发行股票称为溢价发行。A:高于B:等于C:低于D:不确定答案:A二、多项选择题【42】可转换公司债券的转换价格的影响因素很多，主要有（）。A:公司股票的市场价格B:债券期限C:票面利率D:以上都对答案:ABCD【43】ETF与LOF的相同点在于（）。A:同跨两级市场B:理论上都存在套利机会C:折溢价幅度小D:流动性强答案:ABCD【44】投资者进行证券投资的动机有（）。A:资本增值动机B:灵活性动机C:安全动机D:选择动机答案:ABCD【45】按权证行权价格是否高于标的证券价格，权证可以分为（）。A:价内权证B:价平权证C:价外权证D:价中权证答案:ABC【46】经纪商又可分为（）。A:佣金经纪商B:大厅经纪商C:专家经纪商D:自营商答案:ABC【47】按履约日期不同期权可以分为（）。A:欧式期权B:美式期权C:修正的欧式期权D:修正的美式期权答案:ABD【48】债券市场的发行主体包括（）。A:政府B:金融机构C:股份公司D:企业答案:ABCD【49】股票是一种（）证券。A:资本证券B:要式证券C:证权证券D:综合权利证券答案:ABCD【50】按照买卖订约和清算期限划分，证券交易的方法包括（）。A:现货交易B:期货交易C:信用交易D:回购交易答案:ABCD【51】下列关于封闭式基金募集的陈述正确的有（）。A:封闭式基金的规模是固定的B:在证券交易所内进行交易C:募集是一次性的D:由证券公司和商业银行代销答案:ABC【52】在证券市场上投资者的心理主要表现有（）。A:盲从心理B:过度贪求心理C:犹豫心理D:避贵求廉心理答案:ABCD【53】国际债券目前可以分为（）。A:外国债券B:亚洲债券C:欧洲债券D:龙债券答案:ACD【54】股票价格种类很多，主要有（）。A:理论价格B:票面价格C:发行价格D:账面价格答案:ABCD【55】下列说法正确的有（）。A:股票基金的风险高于债券基金B:债券基金的风险高于混合基金C:混合基金的风险高于货币市场基金D:债券基金的风险高于货币市场基金答案:ACD【56】下列属于资本证券的是（）。A:股票B:债券C:汇票D:基金答案:ABD【57】证券市场的监管方式一般分为（）。A:注册制B:许可制C:集中制D:自律制答案:AB【58】证券投资的构成要素有（）。A:时间B:报酬C:对象D:风险答案:ABD【59】开放式基金可采用的分配方式有（）。A:现金红利B:股票红利C:红利再投资D:任意方式答案:AC【60】以下哪几种金融工具属于金融衍生工具（）。A:金融期货B:金融期权C:债券D:股指期货答案:ABD【61】按基金能否赎回，证券投资基金可分为（）。A:开放式基金B:封闭式基金C:契约型基金D:公司型基金答案:AB三、判断题【62】收入股是指在任何经济波动条件下收益都比较稳定的股票。（）A:正确:B:错误答案:错误【63】美国的共同基金与我国一样都是契约型的。（）A:正确:B:错误答案:错误【64】金融期货交易双方都需开立保证金账户，并按规定来缴纳保证金，而在期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需要开立保证金账户。（）A:正确:B:错误答案:正确【65】LOF基金发行结束后，投资者既可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在交易所买卖基金份额。（）A:正确:B:错误答案:正确【66】实际投资是指投资于以货币价值形态表示的金融领域的资产。（）A:正确:B:错误答案:错误【67】浮动利率债券是利率可随市场利率的变动作相应的调整的债券。一般适用中短期。（）A:正确:B:错误答案:错误【68】对于外汇期权来说，执行价格就是事先规定的汇率。（）A:正确:B:错误答案:正确【69】股份是指按相等的金额与相同的比例，平均划分公司资本的基本单位，代表股东在公司中的权利与义务。（）A:正确:B:错误答案:正确【70】通常金融衍生工具它都是以合约的形式出现，在合约上要载明买卖双方交易的品种、价格、数量、还有的交割时间及地点等。（）A:正确:B:错误答案:正确【71】公司型基金它一般委托基金管理公司作为专业的财务顾问或者委托管理公司来经营管理基金资产。（）A:正确:B:错误答案:正确【72】在可转换公司债券的合约中赎回与回售、赎回和强制性转股都可以在同一可转债中出现。（）A:正确:B:错误答案:错误【73】狭义的投资，仅指投资于各种有价证券，进行有价证券的买卖，也可称为证券投资。（）A:正确:B:错误答案:正确【74】债券投机性很小；而股票则有很强的投机性；基金投机性介于股票、债券二者之间。（）A:正确:B:错误答案:正确【75】证券交易通常都必须遵守时间优先、价格优先原则。（）A:正确:B:错误答案:错误【76】按照通行做法，基金的资产由基金的托管人保管，并且一般以托管人的名义持有，但是，基金最后的权益属于基金的持有人，持有人承担基金投资的亏损和收益。（）A:正确:B:错误答案:正确【77】市盈率又称本益比（P／E），每股股票的票面价值除以每股收益。（）A:正确:B:错误答案:错误【78】欧洲债券是指某一国借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值并还本付息的债券。（）A:正确:B:错误答案:错误【79】基金单位资产净值是指某一时点上每份基金份额实际代表的价值。（）A:正确:B:错误答案:正确【80】未知价法是根据上一个交易日的收盘价计算基金资产总值。（）A:正确:B:错误答案:错误【81】金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行实物交割，绝大多数的期货合约是通过做相反交易