2013年4月24日143固定资产项目档案管理专题培训材料基本建设部分

固定资产投资项目档案管理专题培训航空工业档案馆胡圣安2013-04-24一、军工产品研制条件保障建设项目投资目的国家对国防科技工业的固定资产投入：1.为了满足高新技术武器装备研制生产需要；2.确保武器装备研制生产核心能力；3.提高国防科技工业技术装备水平和自主创新能力。综述二、固定资产投资项目的作用1.建设单位生产、办公、科研条件及厂容所貌有很大的改观;2.军、民品设计、生产、试验、检测等能力、手段得到了基本保障;3.投资项目管理水平有了很大的提高。通过项目的立项、组织实施、验收等，锻炼了技术改造管理队伍，提高了有关人员的企业管理水平。综述三、项目档案的作用形成两种形态的资产：一是以工程实体或设备实体为代表的，受业主和各方面重视的实物形态资产；二是以档案实体包括电子载体为代表的，容易被忽略的知识信息形态资产。在固定资产投资建设的过程中，会形成大量的十分宝贵的档案资料，其作用是：1．保证固定资产投资项目正常运行；2．对今后进行改造或者扩建的参考；3．进行投资效益的后评估有不可替代的重要作用。综述四、项目档案的验收1.2000年开展固定资产投资项目档案验收工作2.2005年军工系统先后开展3.2007年原国防科工委召开专题会议1）提出要求；2）颁发资质证书3）培训，聘任高级评审员。4）颁发科工办【2007】161号文件。综述综述四、项目档案验收的概况2000年—2012年固定资产投资项目档案验收工作情况在验收的1059个项目中，新建工程923项、改扩建工程580项，进口设备8439台（套）、国产设备（含自制非标设备）48440台（套）、改造设备1877台（套）。投资总额XXX.64亿。验收各类档案98594卷，其中：综合类档案1574卷，基本建设档案24579卷，设备仪器档案71741卷。照片16310张，软（光）盘51572张。验收结论中提出的整改归零问题2016个。第一节综述四、项目档案验收的概况2012年项目档案验收工作情况2012年，根据国防科工局和集团公司的统一安排，航空工业档案馆向58个单位下达106项验收计划；2012年共完成53个单位的90项，其中：中航工业集团公司所属的51个单位共计88项；北航的1项；南航的1项。2013年下达计划96项。综述五、项目竣工档案验收的目应达到以下目的：1．代表科工局监管项目执行情况；2．验证工程质量；3．规范项目档案管理；“锁定证据、监控过程、验证效果、规范管理”投资建设项目立项流程应熟悉项目的立项流程＠第一节项目验收—综合卷根据项目的立项实施的流程，要求建设单位组成综合卷目的：1．作为档案部门收集项目档案的依据；2．提供中期检查、财务审计、档案验收利用。（综合卷的主要内容）@3.项目档案形成说明书＠4．项目档案配套目录5.建设项目(工程)基建竣工档案一览表6.建设项目（工程）设备仪器档案一览表@第一节项目验收—综合卷项目档案验收综合卷关注的重点1．项目建议书及光盘；2.项目立项的三同时文件（环评、安评）3．可研、初设、调整的批复（形成结论的依据）4．初步设计（有室外工程、基础设施建设时）第一节项目验收—综合卷征用土地应按照《中华人民共和国土地管理法实施条例》第256号执行：政府出让土地一般采取两种形式1．挂牌出让2．政府划拨（两种形式形成主要凭证性文件相同）第二节新征土地征用土地按照下列规定办理：1．建设项目用地预审报告建设项目可行性研究论证时，由土地行政主管部门对建设项目用地有关事项进行审查，提出建设项目用地预审报告；2．建设用地申请建设单位持建设项目的有关批准文件，向地方人民政府土地行政主管部门提出建设用地申请，由地方人民政府土地行政主管部门审查，拟订供地方案，报地方人民政府批准；需要上级人民政府批准的，应当报上级人民政府批准。第二节新征土地3．颁发建设用地批准书供地方案经批准后，由地方人民政府向建设单位颁发建设用地批准书。有偿使用国有土地的，由地方人民政府土地行政主管部门与土地使用者签订国有土地有偿使用合同；划拨使用国有土地的，由地方人民政府土地行政主管部门向土地使用者核发国有土地划拨决定书。（完成里征用土地的第一步、第二步是具体办理）第二节新征土地土地登记申请人（使用者）应持有关土地权属来源证明相关材料，向国土资源部门提出申请。4．土地登记申请（很重要，土地证的配图）1）有关宗地来源的政府批复及批准文件，建设用地许可证。提交国有土地使用权通过正常程序中有效性的相关土地权属材料。2）提交企事业单位的土地使用者应提交土地登记法人证明书和组织机构代码证、法人身份证。3）地籍调查对土地登记申请人的土地采取实地调查、核实、测量、绘制宗地草图及红线图。查清土地的位置、权属性质、界线、面积、用途及土地使用者的有关情况。并要求宗地四至邻居界线清楚，无争议，确认后签字盖章。4）土地权属审核土地登记机关对土地使用者提交的土地登记申请书、权属来源材料和地籍调查结果进行审核，决定对申请土地登记的使用者土地权属是否准予登记的法律程序。第二节新征土地5．颁发《国有土地使用权证书》“国家依法实行土地登记发证制度。依法登记的土地所有权和使用权受法律保护，任何单位和个人不得侵犯”，《国有土地使用权证书》是证明土地使用者(单位或个人)使用国有土地的法律凭证，受法律保护。形成征用土地的表册、附图、审批文件，以及经济补偿等方面的协议书等等。@（从开发区征地的，有关文件的复印件、《国有土地使用权证书》复印件、与开发区征地合同协议的原件）第二节新征土地项目档案验收新征土地档案查验的重点1．用地申请报告2.建设用地使用权出让合同3.建设用地使用权出让协议4.建设用地批准书5.建设用地规划许可证（附件一:用地红线图）6.土地证7.拆迁补偿协议；8.土地有偿出让计费单另：要求征用土地付款凭证（原件）第二节新征土地第三节基本建设项目文件的归档范围二、基本建设项目的主要内容1．新建建筑工程从基础开始建造的建设项目。2．厂房、实验室扩建工程在原有基础上加以扩充的建设项目；包括扩大原有产品生产能力、增加新的产品生产能力以及为取得新的效益和使用功能而新建主要生产场所或工程的建设活动。3．厂房、实验室改建工程不增加建筑物或建设项目体量，在原有基础上，为提高生产效率，改进产品质量，或改变产品方向，或改善建筑物使用功能、改变使用目的，对原有工程进行改造的建设项目。装修工程也是改建。第三节基本建设项目文件的归档范围概述：工程资料形成规律必须掌握基建文件形成流程@第三节基本建设项目文件的归档范围概述：工程资料形成规律工程资料形成，依据工程建设的特征，工程资料形成划分为三个阶段第一阶段为工程准备阶段，从项目申请开始，到办完开工手续为止；在工程准备阶段，建设单位办理各项工程建设前期手续（报建工作），并进行监理、设计、施工招标等工作，形成工程准备阶段文件。在这个阶段建设单位应负责形成工程准备阶段文件。第二阶段为工程实施阶段，从监理单位、施工单位进场开始，到完成竣工验收为止；在这个阶段，监理单位履行各项监理职责，形成监理资料；施工单位按合同施工，形成施工资料。第三阶段为工程竣工阶段，从工程竣工验收开始，到工程档案移交为止；在此阶段，形成工程竣工文件和竣工图。第三节基本建设项目文件的归档范围概述：工程资料形成规律三个阶段形成五部分文件：1．前期管理文件；2．施工文件；3．监理文件；4．竣工文件；5．竣工图。一、设计基础文件设计基础工作包括：压覆矿床的审查、工程地质勘察、地质灾害危险性评估、建设基地交通影响、环境影响、水土保持等1.工程地质勘察报告工程地质勘察报告工程地质勘察报告要根据勘察设计书的要求，考虑工程特点及勘察阶段，综合反映和论证勘察地区的工程地质条件和工程地质问题，做出工程地质评价。工程地质勘察应形成以下文件：工程、水文地质勘察设计合同、勘察设计、勘察报告、地质图、勘察记录、化验、试验报告、重要土、岩样及说明；2.地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装、测量定位、观测记录；3.水文、气象、抗震等其它设计基础材料；4.工程探墓、考古文件。@第三节基建档案归档范围—工程前期文件二、设计文件设计文件包括：修建性详细规划设计、建筑概念方案设计、技术设计、施工图设计及计算文件、技术秘密及专利文件、设计评价、鉴定及审批、工程总平面图1.施工图设计施工图设计是建筑设计的最后阶段。它的主要任务是满足施工要求，即在初步设计或技术设计的基础上，综合建筑、结构、设备各工种，相互交底，核实校对，深入了解材料供应，施工技术、设备等条件，把满足工程施工的各项具体要求反映在图纸上，做到整套图纸齐全，准确无误。施工图数量庞大，但编有总目录或分专业的目录，可以按照目录检查其完整程度。第三节基建档案归档范围—工程前期文件二、设计文件2．技术秘密材料、专利文件。3．关键技术试验及各类计算书。各阶段设计中产生的各类计算书，包括材料计算、结构计算等等4．总体规划设计。5．设计评价、鉴定及审批。6．工程总平面图：将拟建的工程四周一定范围内的新建、拟建、原有和拆除的建筑物、构筑物连同其周围的地形地物状况，用水平投影方法和相应的图例所画出的图样。@第三节基建档案归档范围—工程前期文件设计文件查验的重点1.工程地质勘察报告；2．各类计算书；各阶段设计中产生的各类计算书，包括材料计算、结构计算等。3．工程总平面图。第三节基建档案归档范围—工程前期文件三、综合性文件综合性文件包括：1.施工组织设计审核；2.施工图设计文件审查；3.消防、环保、劳动安全、职业病防护设施、人防、防雷、抗震评估、评价、审查请示、批准、批复文件；一个单位工程在建设中，建设项目消防、环保、劳动安全、职业病防护设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用（以下简称建设项目“三同时”）、“三同时”项目开工前应该形成关于消防、环保、劳动安全、职业病防护设施、抗震、防雷预评估、评价、审核的请示和有关部门出具的预评估、评价报告、审核意见；项目验收前应该形成建设单位关于环保、消防、卫生、抗震、防雷验收的请示和有关部门的验收意见。审查、验收文件成对形成第三节基建档案归档范围—工程前期文件三、综合性文件4.施工图设计文件审查经建设行政主管部门登记后，将有关审查资料送审图机构，办理审查手续。须向施工图审查机构提供的资料：1）项目立项、初步设计审查批准文件（仅限需初步设计审查的项目）、规划、消防、人防、环保、地震等专业管理部门审查意见。2）勘察、设计合同原件。3）加盖出图章及注册章的勘察报告4）完整的施工图设计文件一式4份，结构计算书和计算软件及授权号。（审查内容资料明确）第三节基建档案归档范围—工程前期文件三、综合性文件4.施工图设计文件审查施工图设计文件审查过程形成以下文件：1）施工图审查合同、审查机构资质证明；2）施工图审查机构出具的施工图设计文件审查意见；3）施工图设计单位对施工图设计文件审查意见的回复；4）施工图审查机构出具的《施工图审查合格书》。5）建设单位在施工图审查机构出具《施工图审查合格书》后，到建设行政主管部门办理备案，完成施工图审查工作。@第三节基建档案归档范围—工程前期文件综合性文件查验的重点1.施工图设计文件审查形成的文件（是否进行审查，是执行国家规范的问题）施工图审查机构资质证明、合同、审查意见、审查意见的回复、施工图审查合格书》；2.消防、环保、劳动安全、职业病防护设施评估、评价申请、报告、批准文件；（火工产品项目相关部门出具的安全性评价意见，不是简单的审核）3.人防、防雷、抗震审查请示、批复文件。第三节基建档案归档范围—工程前期文件四、报建文件1．《建设用地规划许可证》《建设用地规划许可证》是由城建管理部门批复的文件。根据《城市规划法》的有关规定，城市土地利用与建设工程的规划管理将实行法定许可证制度。体现建设用地规划许可证和建设工程规划许可证的法律严肃性，促进城市规划管理工作的规范化，建设部于1990年2月23日以建设部建规字第66号文发布，制定了统一的建设用地规划许可证和建设工程规划许可证。第三节基建档案归档范围—工程前期文件申办《建设用地规划许可证》报送下列材料.1