关于转发“2011年度公司内审、项目巡检工作方案 ”的通知

1关于转发“2011年度公司内审、项目巡检工作方案”的通知深圳分公司各在施项目部：公司于2011年5月10日召开了2011年度内审首次会，讨论通过了“2011年度公司内审、项目巡检工作方案”，公司领导要求各部门按照内审计划及巡检工作方案进行准备及安排。现转发公司“2011年度公司内审、项目巡检工作方案”，请各项目部按照方案要求做好公司内审和项目迎检准备工作。附：1、2011年度公司内审、项目巡检工作方案总工办2011年5月12日22011年度公司内审、项目巡检工作方案依据公司年度工作计划和管理体系评审的要求，定于2011年二、三度组织本年度公司管理体系内审和项目巡检工作，具体方案如下：一、检查目的1.以安全管理为重点，检查事业部、项目部管理体系的运行情况，包括：各级组织机构的建立与人员配备情况；各种责任制的建立与落实情况；各种规章制度的建立与执行情况等。2.通过对监理合同履行情况的全面检查，特别是监理人员配备、监理仪器设备投入、合同中业主单位要求及合同承诺事项落实情况等的检查，了解公司在施项目合同履约情况，提高顾客的满意度。3.通过检查各项目监理部对国家、行业和地方法规、规范的执行情况，保证依法监理的常态发展和提高依法监理的工作水平。4.通过项目巡检了解公司“八不准”工作纪律和职业道德守则的执行情况，促进公司在施项目的廉政建设，提高公司监理人员职业道德水平。5.通过检查掌握公司在施监理项目的总体情况，检查事业部、分公司对所属项目管理工作情况和效果；对发现项目实施过程中需要改进和解决的问题加以解决，对事业部、分公司和项目部工作质量的提高起到督促、指导和帮助作用。6.通过检查公司各管理部门实施公司管理体系文件、制度文件执行情况，促进、提高公司管理部门的管理服务水平。二、检查范围及分组1.本次检查的范围包括所有管理部门、事业部、分公司和部分在施项目。计划分为11个巡检组，共检查48个监理项目，占实际在施项目（不含划转工程公司项目数）的,39%；4个招标代理项目，占承揽招标代理项目的13%；2个项目管理项目，占在施项目管理项目的16.7%；6个事业部和6个管理部门。每个巡检组由一名同志任组长。具体分组和计划检查项目情况如下：组别组长成员计划检查项目所在地31马平生地铁项目评估组1、北京地铁7号线土建监理01标段【市政】北京2、北京地铁10号线二期工程土建监理04合同段【市政】北京3、北京地铁6号线02标【市政】北京4、北京地铁9号线土建1合同段【市政/工程公司】北京5、14号线马全营车辆段【市政】北京2郭育荣郭育荣汤文吴沂梅郭红梅1、广渠路15号地一、二期工程【民用】北京2、牡丹园公寓2号楼改建工程及嵩祝寺修整工程【钢构】北京3、对外经济贸易大学科研楼工程【能源】北京4、通州宏鑫花园【能源】北京5、故宫博物院消防改造工程【民用】北京6、公安部招待所及警察技能用房工程【市政/咨询】北京7、居住公共服务设施等2项工程【能源】北京3陈庆陈庆潘启宏刘岩峰1、江苏分公司苏州2、苏州地铁2号线二标段【江苏】苏州3、苏报集团印刷数字化产业园研发大楼工程【江苏】苏州4、南京地铁三号线土建监理D3-TJ09标【江苏】南京5、武汉国际博览中心【钢构】武汉6、湖北凯迪生物质发电项目（抽1个项目）【能源】湖北4刘伟刘伟陈军王贵军1、宁波分公司宁波2、宁钢监理项目【宁波】宁波3、宁波春晓滨海新城安置地块一期工程【宁波】宁波4、腾龙芳烃PX热电厂工程监理补充协议【宁波】福建5、福州市螺洲大桥南接线工程【江苏】福建46、滨海实业有限公司年产8万吨镍铁项目（项目管理）【宁波】河北黄骅5樊文樊文邹鹏覃岭1、深圳分公司深圳2、深圳机场航站区扩建工程能源中心工程【深圳】深圳3、深圳市当代艺术馆与规划展览观【钢构/深圳】深圳4、深圳法院诉讼案卷储存库项目【深圳】深圳5、深圳华星光电（TCL）项目【民用/深圳】深圳6郭育荣郭育荣张生元张凤仁1、四川分公司成都2、龙泉驿成工项目【四川】成都2、金堂高速公路【四川】成都4、重庆轨道交通6号线支线【深圳】重庆5、重庆涪南高速公路项目【四川】重庆7佘文庆佘文庆周官太陈化醇1、西安分公司西安2、咸阳机场【交通】西安3、文景小区工程监理Ⅰ标段【西安】西安4、中海曲江花园项目【西安】西安5、西安分公司抽检招标代理项目1个【西安】西安8苏宝苏宝徐勇高剑1、凯创城市之巅项目【西安】鄂尔多斯2、鄂尔多斯全面健身体育场【钢构】鄂尔多斯3、鄂尔多斯机场航站楼项目【交通】鄂尔多斯4、改建集宁铁路项目【交通】集宁5、山西中南部铁路工程【民用/宁波】河南9陆野兵陆野兵崔伟华耿林1、大连地铁一期工程203标段【市政】大连2、天津于家堡金融区03-16地块工程【民用】天津53、青岛海尔生产中试楼工程【民用】青岛4、河北石家庄苏宁电器广场工程【四川/能源】石家庄10马平生马平生佘文庆樊文1、昆明地铁项目【市政】昆明2、李楼铁矿项目【江苏】安徽霍邱3、马钢和尚桥铁矿项目【江苏】马鞍山4、重庆太和铁矿【宁波】攀枝花5、石人沟铁矿项目【宁波】河北迁安6、霍邱凯迪绿色能源开发有限公司（1×30MW）机组工程【能源】安徽霍邱11马平生1.公司管理层、六个管理部门汤文公司管理层北京李东瑾贾美兰办公室北京汤文陈明人力资源部北京孙士雅林茂生经营财务部北京杨志强邢雪婷安全质量部北京石瑛安雪梅总工办北京孙士雅王伟综合业务部北京2.六个事业部、三个招标代理项目郑洪永何妙能源事业部北京苏宝徐勇交通事业部北京澹台恒华韩英铁路市政事业部北京刘伟陈军民用事业部北京安雪梅王伟钢构设备事业部北京6林纲王卫红孟北咨询招标事业部（另抽查不少于三个招标代理项目）北京2.划转工程公司的监理项目，由工程公司自行编制内审巡检工作计划并组织实施，内审巡检项目数量应不小于划转项目的25%，工作质量要求应符合本方案。未抽检的项目其日常检查频率应符合我公司要求。内审巡检工作计划报公司安全质量部备案，公司安全质量部抽检部分项目派员参加其内审检查工作。三、检查内容及方式（一）对监理项目的检查依据国家/地方监理规范/规程、公司管理体系文件和其他相关文件进行，检查方式包括听取汇报、现场检查、访问业主和抽查资料等，检查范围应覆盖E版文件中“项目监理部检查评分表”的内容，重点为：1.项目部管理体系的建立与运行情况。包括：●项目组织机构的建立、分工与人员配备情况；●各种责任制的建立与落实情况；●各种规章制度的建立与执行情况等。2.项目作业指导文件的编制与执行情况。包括：●监理规划、安全监理方案、监理实施细则、应急预案等编制、审批与执行情况；●相关的交底与培训情况。3.项目的安全管理情况。包括：●项目部安全管理体系的建立与运行情况；●对施工单位安全生产管理体系的核查情况；●施工组织设计中的安全措施和危险性较大的分部分项工程专项施工方案的审查情况；●安全隐患及其排查情况；●危险源识别、监控情况等。4.公司要求下发项目部的文件配备情况和各项规章制度的落实情况；上墙资料、员工着装等是否符合公司要求等。5.项目的廉政建设、公司“八不准”工作纪律执行情况。监理项目的检查采用“项目监理部检查评分表”（咨监表CX13E-1-15）进行记录、7评分和评价，监理项目的业主评价采用“顾客评分表”（咨监表CX08E-2）。6.被检项目监理部进行自查和部门检查及整改情况。如被检项目监理部已进行了自查和部门检查并认真进行了整改，检查组采取重点检查的方式实施检查。（二）对招标代理项目的检查招标代理项目，由巡检组根据项目合同委托的工作内容和项目进展阶段，根据公司《招标代理业务管理办法》确定检查内容，采用《内审检查表》（咨监表CX12E-2）进行记录和评价，业主评价采用“顾客意见调查表”（咨监表CX08E-3）。（四）对事业部、分公司的检查按照公司管理体系文件和其他相关文件规定的部门职责进行检查，重点为：1.事业部、分公司对所属在施项目的管理情况。包括：●管理体系的建立与运行情况。包括管理组织机构的建立、人员配备与分工情况，责任制与规章制度的建立与落实情况等。●公司管理文件的配备与贯彻执行情况。●部门检查及发现问题整改落实情况。●部门对公司报表的填报情况（开竣工及月在施报表、安全隐患排查报表、监理月报等）及对各类通知事项的反馈情况（及时性和质量）。2.对部门人员的管理情况，包括专业能力评定、聘用、培训、考核评价等方面。3.部门对项目文件的备案和审核情况，如招标文件、投标文件、合同、监理规划、项目管理计划、招标代理计划、监理月报、管理方案等；4.部门对合作单位的评审和对合作项目的过程管理情况，以及对内部合作项目的管理情况。5.部门对检测设备的控制情况。6.部门在环境和职业健康安全控制情况等。对事业部、分公司的检查采用《内审检查表》进行记录，其中“检查内容”由检查人员在检查前编制，由组长审批；“检查结果”由检查人员在检查时记录，受检方负责人签字确认。（五）对管理部门的检查按照公司管理体系文件和其他有关文件规定的部门职责进行检查，各部门根据职责不同，检查重点应有所侧重：1.对办公室的检查重点为：公司C类文件的管理、档案管理、采购管理、信息系统管8理、公司办公区域环境和职业健康安全管理及应急管理等。2.对人力资源部的检查重点为：公司人力资源管理，包括：人力资源管理制度的制定、人员劳动合同管理、员工的培训、继续教育以及评优工作、员工个人相关执业资格的管理、人事档案的管理项目、总监（项目经理）任命及法人委托书的审查等。3.对经营财务部的检查重点为：制定公司内部财务与会计管理制度合同评审、投标保证金和保函审批情况。4.对综合业务部的检查重点为：对招标文件、投标文件和合同的评审情况、项目预算、各类项目投资及履约保证金（函）的初审情况、对分支机构的管理情况等。5.对安全质量部的检查重点为：公司项目的安全、质量管理情况、对重大安全、质量责任事故和客户重大投诉的调查、鉴别和处理、公司质量、环境、职业健康安全管理体系的运行与维护情况、在施项目过程文件的评审以及竣工备案资料审查、监理规划、项目管理方案和招标代理方案等项目策划文件的审查情况等。6.对总工办的检查重点为：公司A、B类文件的管理、业务指导性文件编制情况、提供技术支持和服务情况、专家委员会的管理等。对管理部门的检查采用《内审检查表》进行记录，其中“检查内容”由检查人员在检查前编制，由巡检组长审批；“检查结果”由检查人在检查时记录，受检方负责人签字确认。四、检查工作流程检查工作按如下进行。9五、检查结果处理及工作总结1.每个部门、项目检查完成后，巡检组应进行现场总结，指出部门、项目存在的问题和整改要求，其中项目存在的问题应在打分表末页予以概括反映。当问题被判定为不符合项时，应发出“不符合报告”（咨监表CX12E-3），对不符合事实的描述应确切、可追溯。2.部门经理、总监或项目经理应及时组织对巡检组发现的问题进行整改，分析不符合原因，制订纠正措施并予以落实；各巡检组负责对被检部门、项目纠正措施的实施情况进行验证，关闭“不符合报告”。检查组在现场进行总结,交流对不合格项开具“不符合报告”巡视现场走访业主,请业主填写调查表巡检组到达项目现场及部门，介绍检查的目的、内容和要求总监/部门负责人汇报项目/部门基本情况、进展状况检查监理资料并进行记录内审首次会及巡检动员会项目/部门对检查提出的问题分析原因，制订纠正措施并落实检查组对检查情况进行汇总统计分析,提交总结报告检查组对整改施情况进行验证，关闭“不符合报告”召开内审末次会及巡检总结会103.各巡检组完成检查计划后，应及时整理检查记录，并将有关检查情况汇总形成分组检查报告，送安全质量部。分组检查报告的主要内容应包括：所检查部门、项目的概况和工作情况，项目进展情况、重点内容的检查情况、检查评分结果、总体评价、发出“不符合报告”的情况、存在的主要问题和建议等。4.公司将在内审末次会上对检查情况进行总结，根据各巡检组汇报情况对公司在施项目管理存在的问题进行归纳、分析、总结，针对普遍存在的共性问题提出整改措施。5.本次项目检查结果将作为各部门和项目年终工作考核的依据之一。六、有关