建设工程监理课件

建设监理概论第一章建设工程监理与相关法律制度【内容提要】☉建设监理的基本概念☉建设工程监理理论及其发展趋势☉建设工程法律法规☉建设程序与建设工程管理制度第一节基本概念一、建设工程监理制产生的背景1、传统管理体制的不适应1）自筹自管方式特点：筹建办或筹建处，行政命令式、临时性、非专业性2）工程指挥部特点：权威性，但政企不分、有权无责、临时性、非专业性共同特点：机构是临时性的，人员缺乏安定性和归属感；非专业化的人员多；只有教训，而没有经验积累造成后果：建设项目有效性下降；投资失控、进度失控、质量失控、安全失控！2、社会主义市场经济体制的建立市场经济是建设监理存在和发展的最基本条件•投资主体的多元化；•投资有偿使用；•法制环境的形成3、对外开放•外资的大量进入；•对外承包的扩大；•国际惯例的推行。二、建设工程监理的概念1、监理执行者根据一定的准则或标准对某些行为主体的某些行为进行监督管理2、建设工程监理针对工程项目建设，由社会化、专业化的工程建设咨询单位接受业主的委托和授权，根据国家批准的工程建设文件、有关工程建设的法律、法规和建设工程监理合同以及该工程建设的其他合同所进行的旨在实现项目投资目的的微观监督管理活动。3、概念要点1）监理主体是建设监理单位(必须是有资质的监理单位)2）受委托而监理（监理委托合同是监理单位对项目进行监理的前提）3）依法监理、按约监理（主要指有关法律法规、项目建设批文以及监理合同及本项目的其它工程合同）4）针对建设工程项目（法定监理项目和监理阶段）•(1)法定监理项目范围包括：国家重点建设工程；总投资在3000万以上的公用事业工程；5万m2以上成片开发的住宅小区；国外政府和国际组织的贷款或援助项目；国家规定的其他项目，如学校、影剧院、体育场馆等关系社会公众利益和安全的项目，这些项目不受上面的规模影响。•(2)监理阶段范围：前期介入、设计阶段介入、施工阶段介入，所以就有了对应的三种阶段性的范围。三、建设监理的性质1）服务性监理为建设单位提供的是管理服务，即以控制建设工程投资、进度、质量为目的，以协助业主在计划的目标内将建设工程建成为目标。2）科学性科学性包含了管理能力、建设经验、管理制度、管理手段、管理理论、管理方法、工作态度、工作作风等内容。3）独立性独立性是国际惯例，是监理单位公正、独立、自主的三大工作原则之一。不唯业主，也不与承包商和供应商有经济或隶属关系。4）公正性是职业道德准则。应以事实为依据、法律和合同为准绳，客观、公正地对待和处理建设单位和承包商之间的关系。四、建设监理的作用提高建设工程投资决策科学化水平尤其是前期阶段介入，参与咨询机构的选择，进行项目建议书、可行性研究报告的评估，或与直接做前期咨询服务。规范参与建设各方的行为最大限度地避免不当的建设行为发生；最大限度地减少不当建设行为的造成的不良后果；政府监管的补充敦促承建单位保证工程质量和使用安全介入生产过程，以专家的经验，从用户的角度，对工程项目进行监督管理。促进建设项目投资效益的最大化满足预定工期和质量要求，投资最少；满足工程预定的功能和质量标准，寿命周期费用最少；建设项目投资效益以及环境、社会效益的最大化。•五、建设监理的主要任务投资控制进度控制质量控制合同管理信息管理组织协调第二节建设工程监理理论及其发展趋势一、建设工程监理的理论基础1、理论基础组织论、控制论、管理学2、工程监理的实质专业化、社会化的、建设单位的项目管理二、现阶段监理的特点1、监理服务对象的单一性2、强制性推行的制度3、对被监理者的建设行为的监督作用4、市场准导入双重控制（企业与从业人员资质）三、发展趋势1、加强法制建设，走法制化道路（信用机制、价格形成机制、风险防范机制、仲裁机制）2、发展全过程、全方位监理（要从现阶段以施工为主，向全方位、全过程监理发展）3、完善监理企业结构（推行现代企业制度、优化公司结构）4、提高监理人员素质（业务与技术素质、队伍的稳定）5、项目管理（与国际惯例接轨，开拓多元化的业务）一、建设工程法律体系与工程建设有关的法律、法规、条例、规章的总称。1、法律由全国人民代表大会及其常务委员会制定，国家主席签署。与工程建设有关的法律有：建筑法、城市规划法、招标投标法、合同法、政府采购法等。2、法规行政法规由国务院根据有关法律制定，如《建设工程质量管理条例》，《建设工程安全生产管理条例》等；地方性法规由地方人民代表大会根据有关法律制定，在本地适用，如江苏省的《江苏省招标投标条例》等。第三节建设工程法律法规3、规章1）部门规章由国务院的行政职能部门单独或联合颁布，如建设部颁布的《工程监理企业资质管理规定》、《监理工程师资格考试与注册试行办法》、《建设工程监理范围和规模标准的规定》，原国家计划委员会与建设部、交通部等七部委联合颁发的《工程建设项目施工招标投标办法》。2）地方规章由地方政府颁布，在本地使用，如《江苏省建设工程勘察设计管理办法》《江苏省国家建设项目审计监督办法》等。4、法律法规及其规章的效力法律高于法规，法规高于规章二、建筑法主要包括建筑市场管理、工程质量与安全、建筑活动监督管理等内容，其中涉及监理的内容有：国家推行建筑工程监理制度实行监理的建筑工程，有建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位，并签订书面委托监理合同。工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。……有权要求施工企业改正不符合要求的施工。……有权要求设计单位改正不符合要求的设计。工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构件和设备供应单位不应有隶属关系和其他利害关系。三、建设工程质量管理条例规定了建设单位、设计单位、施工单位和监理单位工程质量主体的质量责任和义务，明确了质量监督、质量保修以及质量处罚等内容。其中涉及监理的内容有：监理企业应具备监理资质，并在监理资质等级证书规定的范围内承担监理业务，且不允许他人借用本单位的名义承接监理任务。监理业务不能转让工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构件和设备供应单位不应有隶属关系和其他利害关系。工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，代表建设单位对承包单位的施工质量实施监督，并对工程质量承担监理责任。监理单位应选派具备相应资格的总监和专业监理工程师进驻项目施工现场。未经监理工程师签字认可，不得将材料、设备及构件用于工程；不得进行下一道工序施工；不得支付工程款；不得进行竣工验收。四、建设工程监理规范规范不属于法规，也不属于规章，而属于标准。建设监理规范适用于新建、扩建、改建工程施工、设备采购和制造的监理工作，对项目监理机构及其设施、监理人员的职责、监理规划及监理实施细则、施工阶段的监理工作、施工合同管理、施工监理资料、设备采购与设备监造作出了具体的规定。监理单位必须与建设单位签订书面的委托监理合同，合同应包括对过程质量、造价、进度进行控制和管理的条款建设单位与承包商之间与建设合同有关的联系活动应通过监理单位进行建设工程监理应实行总监理工程师负责制监理单位应公正、独立自主地开展工作，维护建设单位和承包单位的合法权益。一、建设程序1、概念建设程序是指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整个过程中应遵循的内在规律。“先勘察、后设计、再施工”就是最基本的程序建设程序不是一成不变的，是随人们认识的不断深化而完善的。近几十年来主要的变化是在工程建设中实行了决策咨询评估制度、工程招投标制度、建设监理制度和项目法人制度第四节建设程序与建设工程管理制度2、建设程序确定投资意向项目建议书可行性研究可行性报告审批勘察设计施工准备施工竣工验收动工前准备初步设计审批委托监理委托监理委托监理3、坚持建设程序的意义依法管理，维护建设秩序科学决策，提高投资效益遵循规律，保证工程质量4、建设程序与工程监理的关系建设程序为监理提出了规范化的建设行为标准建设程序为工程监理提出了监理的任务和内容坚持建设程序是监理工程师的基本职业准则二、工程建设领域的主要管理制度1、项目法人制（需求机制）含义：项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还以及资产的保值增值负责。设立：立项建议书批准筹建；可行性研究报告提出项目法人组建方案；可行性研究批准后正式成立。形式：有限责任公司或股份有限公司3、招标投标制（竞争机制）4、合同管理制（责权平衡机制）5、建设监理制（约束与协调机制）第二章监理工程师和建设工程监理企业【内容提要】☉监理工程师的素质要求及职业道德☉监理工程师的执业资格考试与注册☉工程监理企业的组织形式☉工程监理企业的资质管理制度☉工程监理企业经营管理第一节监理工程师一、监理工程师的概念监理工程师——经过监理工程师执业资格考试合格获得《监理工程师资格证书》，并经注册取得《监理工程师岗位证书》的工程建设监理人员。二、监理工程师的素质要求（一）知识结构要求1．工程技术方面2．管理方面3．经济方面4．法规方面•（二）工程实践经验•（三）职业道德•（四）身体素质•三、监理工程师的职业道德守法、诚信、公正、科学；执行建设有关的法规政策，履行合同义务；善于学习，不断提高监理水平；不以个人名义承接监理业务；不同时在两个或两个以上的监理单位注册和兼职；不在政府机关、施工承包商以及设备材料供应商、制造商等单位兼职或有经济联系；不为所监理项目指定承包商、设备材料及构配件的供应商、制造商；不泄漏所监理工程各方认为需要保密的事项；不收受被监理单位的礼品和礼金；坚持独立自主地开展工作。四、FIDIC道德准则对社会和职业的责任能力正直性公正性对他人的公正五、监理工程师的法律地位1、法律地位《建筑法》确定了推行工程监理制，《建设工程质量管理条例》赋予了质量确认的签字权，监理委托合同约定了监理的具体的权利和义务。2、监理工程师的权利1）使用监理工程师称谓2）使用监理工程师印章3）依法自主执行业务4）签署监理文件5）法律法规赋予的其它权利六、监理工程师的法律责任1、违法行为工程监理违背国家法律法规的行为。将不合格的工程、材料、构件或设备当做合格品签认；与建设单位或施工企业串通，在工程招标投标、工程实施的过程以及竣工验收中弄虚作假。2、违约行为工程监理不履行或不当履行合同义务。监理工程师违约造成的违约责任由监理企业承担，但监理单位可以按内部管理办法向责任监理工程师追偿。3、安全生产责任我国刑法规定工程监理单位降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人处以五年以下的有期徒刑，后果特别严重的处以五年以上，十年以下的徒刑。一、执业资格考试1、监理工程师执业资格考试的意义促进监理人员学习业务；统一监理工程师的的业务能力标准；有利于公正地认定监理工程师；建立监理人才库；便于与国际接轨2、考试资格具有高级专业技术职称，或取得中级专业技术职称后有三年以上工程设计或施工管理经验。3、考试科目建设监理基本理论与相关法规工程建设合同管理工程建设质量、投资、进度控制工程建设监理案例分析第二节监理工程师的执业资格考试与注册二、监理工程师注册《监理工程师资格考试和注册试行办法》中规定了下述条件：初始注册延续注册变更注册不予注册的情况注销注册企业是指一切从事生产、流通或服务性活动，以谋取经济利益为目的的经济组织。一、公司制监理企业1、有限责任公司股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。2、股份有限公司其全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。发起人一般不少于5人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所；最低注册资本金不少于1000万。第三节工程监理企业的组织形式二、中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业