48内部审核控制程序

质量、环境及职业健康安全管理体系程序文件第1页，共3页内部审核控制程序1.目的规范公司管理体系内部审核程序，准确评价管理体系运行是否符合管理体系标准，及实现既定方针、目标的能力，寻找体系改进的机会。2.适用范围本标准适用于本公司质量、环境和职业健康安全管理体系的内部审核。3.术语与定义无4.职责与权限4.1管理者代表负责主持内部审核计划的策划和内审员的选聘。4.2质量管理部是本程序的主管部门，负责协助管理者代表进行管理体系内部审核的策划，组织、实施和协调管理体系的内部审核工作。4.3审核组负责组织、实施现场审核。4.4各被审核部门负责配合、协助审核组搞好本部门的审核工作。5.工作程序5.1审核策划5.1.1开展内审前，应进行策划，策划结果应形成书面文件。策划过程主要包括：审核计划、审核需用文件和资料(包括文件审查)、通知审核等。5.1.2审核策划由质量管理部负责人协助管理者代表进行。策划初期,，应首先确定审核组成员。审核组长和审核员人选由质量管理部负责人提议，经管理者代表批准产生。5.1.3内部审核员资格条件5.1.3.1经培训合格，具备内部质量、环境和职业健康安全管理体系审核资格。5.1.3.2熟悉受审核部门业务，又与受审核部门无直接的责任关系。5.1.3.3具有质量、环境和职业健康安全管理和企业管理的经验，有一定审核经验和生产实际经验。5.1.3.4审核组长还应具有较强的组织能力和较丰富的审核经验。5.1.4《年度内部审核计划》由质量管理部于每年3月底以前编制完成，报管理者代表批准后，及时下达各相关部门。年度计划应根据标准、程序规定、拟审核的过程、区域的状况和重要程度编制。5.1.5审核组长负责准备审核用工作文件和资料，它们包括：审核所依据的文件、检查表和不符合(不合格)项报告等表格。根据年度审核计划的安排进行分组和任务分工，并组织审核人员进行文件和资料的审查。主要审查内审所依据的标准和文件是否现行有效。5.2审核计划5.2.1年度内部审核计划《年度内部审核汁划》的内容包括：审核目的、范围、依据；被审核部门及时间安排。年度审核对各部门审核的频次可根据以往审核中发现问题的多少、程度以及该部门对质量、环境和职业健康安全的影响程度及重要性来决定。一般情况下，内部审核每年至少一次，审核面要覆盖本公司管理体系的所有要求和过程(要素)。分多次审核时，可专门针对某几个过程(要素)或部门进行重点审核。但年度审核结束时，审核的覆盖面要满足覆盖体系全部要求和过程(要素)的要求。5.2.2主管部门应根据《年度内部审核计划》编制《内部审核实施计划》，计划内容应包括：1)审核的目的、范围和依据：2)审核组成员：3)审核日期，日程安排；4)被审核部门及审核内容。5.2.3临时内部审核计划质量、环境及职业健康安全管理体系程序文件第2页，共3页出现下列情况之一时，由质量管理部编制《内部审核实施计划》，经管理者代表批准后，按本标准规定程序组织内部体系审核：1)组织机构、管理体系发生重大变化时；2)出现重大质量、环境、职业健康安全事件。或出现重大不符合(不合格)项影响或可能影响管理体系的整体运行时；3)法律、法规及其他外部要求变更时；4)相关方有要求时；5)在接受外部审核之前。5.3实施现场审核：现场审核分审核准备、审核实施、审核后续工作等三个阶段。5.3.1审核准备5.3.1.1审核组应按年度计划的安排提前完成《内部审核实施计划》的编制，经管理者代表批准后，提前4天下达到审核组成员及受审核部门。受审核部门在接到实施计划后．应安排迎审人员并做好准备工作。如果对审核内容及日期安排有异议时，应在内审前三天通知审核组，经协商后可另行安排。5.3.1.2在审核前一周，由审核组长召开一次审核小组会议，明确《内部审核实施计划》内容和任务，向审核员提供审核工作所需的文件和记录表格。5.3.1.3审核员根据自己审核的范围及相应文件编制《内部审核检查表》(见附录1)，经审核组长审核后生效。《内部审核检查表》要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏．审核能顺利进行。5.3.2审核实施5.3.2.1首次会议1)参加会议人员：高层管理者、各受审核部门负责人及全体审核员。与会者应签到，会议签到表应注明参加人员所属部门、职务等。2)审核组长主持会议：3)会议内容主要包括：审核组长介绍内审目的、范围、依据、方式、内审组成员和内审日程安排、审核纪律及其他有关事项。5.3.2.2现场审核1)审核员依照《内部审核检查表》中的具体内容，对受审核部门进行现场审核：通过提问、调阅文件资料和记录、现场查验等办法收集客观证据，查明受审核部门的工作是否符合管理手册、程序文件、及有关法律、法规、标准、规范的要求。审核结果应在《内部审核检查表》中如实记载；2)当现场检查发现问题时，审核员应进行了认真细致的调查，力求客观公正。必要时．审核员可调整《内部审核检查表》的内容，追查发现的问题。5.4.2.3审核结果1)审核员在审核完成后，根据现场审查情况和记录，整理不合格(不符合)事实，与受审核部门负责人讨论确认；2)在全部审核完成后，由审核组长召开全体审核人员会议，评审所有的观察结果。评价所审核的内容与相应标准、手册、程序文件及相关作业性文件的符合性；3)通过进一步汇总分析观察结果，对受审核部门在整个管理体系的活动作出结论性意见，确定不合格(不符合)项，并将意见和不合格(不符合)的观察结果向受审核部门负责人通报，由部门负责人认可并签字。双方对审核结果有争议时，提交管理者代表裁决；4)不合格(不符合)项经确认后，由内审员按各自的审核范围向受审核部门发出《内部审核不符合项报告》；由受审核部门负责人签收，并提出纠正、预防措施及措施完成时间。审核组长根据审核结果编制《内部审核不符合项统计表》和《内部审核报告》(草案)。5.3.2.4末次会议1)参加人员：首次会议参加人员，与会者应签到；2)审核组长主持会议；质量、环境及职业健康安全管理体系程序文件第3页，共3页3)会议内容主要包括：审核组宣读《内部审核不符合项报告》，审核组长宣读《内部审核报告(草案)》，报告审核结果，评议不符合项对部门和质量职业安全健康管理体系的影响，规定采取纠正措施的时间及要求；澄清和解答受审核部门提出的问题，并做好记录。5.4审核报告现场审核结束后，由审核组长召开审核组舍议，综合分析、评审检查结果，按照所依据的标准、手册、程序文件、相关作业性文件等相应条款的要求，确认不合格(不符合)项对体系运行的影响并做出评价，整理编制《内部审核报告》。《内部审核报告》(草案)在现场审核结束后的末次会议前完成。《内部审核报告》在现场审核结束后五日内，由审核组长编制完成。审核组长应保证《内部审核报告》的准确性和完整性。5.4.1审核报告的内容：1)审核的目的、范围：2)审核组成员、受审核部门名称及负责人；3)实施审核的依据：相应体系文件；4)审核日期及计划主要项目实施情况总结：5)不符合项的统计分析：数量、分布、严重程度等；6)对厂质量管理体系有效性、符合性的结论及后续措施；7)审核报告的附件：内部审核不符合项报告和必要的相关材料。5.4.2审核报告的管理《内部审核报告》编制完成后，由管理者代表审核批准，质量管理部复印，正本报管理者代表，由其呈报总经理，作为管理评审的输入。副本分发给受审核部门，并报管理者代表和各主管领导。5.5后续审核5.5.1受审核部门在收到《内部审核不符合项纠正要求报告》后二日内。应针对报告中的不符合项进行原因分析，在《内部审核不符合项纠正要求报告》的相关栏目中提出相应的纠正措施，报审核组长认可签字后实施。5.5.2后续审核由质量管理部负责组织，后续审核人员原则上由该不符合项的提出人员担任。5.5.3后续审核员根据受审核部门提出的纠正和预防措施，按本标准审核程序进行现场复审，对不符合项纠正结果进行验证记录；对纯属文件性的不合格，可通过文件传递方式进行验证。5.5.4后续审核员对后续审核结果进行记录，并应对所有不符合项的纠正结果进行分析。5.5.4.1对已完成的纠正措施，后续审核员应在《内部审核不符合项纠正要求报告》的相关栏目中填写跟踪审核情况并签字，证明纠正措施已经完成，经跟踪审核负责人审核合格后关闭。5.5.4.2对纠正措施未按期完成或所采取的纠正措施无效的，后续审核员应责成责任部门重新制定纠正措施，限定时间完成纠正，并再次跟踪验证其效果。5.6内审的全部记录，由审核组长在审核结束后，移交主管部门按照《记录控制程序》管理。6.相关／支持性文件：《不符合控制程序》、《纠正与预防措施控制程序》7.记录