晋城市规模以下工业抽样调查设计方案

1附件1：晋城市规模以下工业抽样调查设计方案第一部分规模以下工业抽样设计基本要求一、调查范围（总体）年产品销售收入500万元以下的非国有工业企业和全部个体工业单位。具体包括，调查年份年初在册的年产品销售收入500万元以下的非国有工业企业、全部个体工业单位以及当年新建的年产品销售收入500万元以下的非国有工业企业和新增的全部个体工业单位，也包括因各种原因未列入当年规模以上工业企业统计范围的工业企业。二、调查总体划分根据国民经济核算要求，将规模以下工业总体划分成两个子总体，即年产品销售收入500万元以下的非国有工业企业（以下简称企业子总体）和全部个体工业单位（以下简称个体工业子总体）。企业子总体既包括有名录的目录企业，也包括没有被目录企业抽样框覆盖的非目录企业。三、基本抽样方法根据国家规模以下工业抽样调查设计方案，我市以县为总体的规模以下工业抽样基本方法是：1、目录企业即经济普查时列入规模以下工业企业统计的所有企业，采取一阶段目录抽样，从抽样框中按工业总产值进行分层后直接抽取企业。2、个体工业以经济普查取得的分村工业个体户摸底调查资料编制抽样框，按营业收入分组，采取一阶段分层整群抽样的方法。23、非目录企业即经济普查名录库中没有的企业和以后新增的规模以下工业企业，根据国家调查制度的规定，采用双重抽样框设计抽取样本单位的方法，即在一阶段分层整群抽样调查确定的样本村中，根据制度规定的目录企业核对表进行企业单位的清查核对，最终确定样本调查企业。目录企业和非目录样本调查企业共同参与规模以下工业企业经济总量的推算。四、调查目标估计本县（市、区）内规模以下工业总体、企业子总体和个体工业子总体的指标总量。五、抽样精度要求以县为总体的规模以下工业抽样调查控制抽样精度的具体要求是：在95％的概率保证程度下，工业总产值和企业单位数的最大相对误差分别控制在10％和15%以内。第二部分规模以下工业抽样调查设计一、目录企业抽样设计（一）抽样框目录企业抽样框的范围为本辖区内以2004年经济普查规模以下工业企业名录库为基础，增加不列入2005年规模以上工业统计年报范围的年产品销售收入500万元以下的非国有工业企业，减去已列入2005年规模以上工业企业统计范围的工业企业。抽样框资料应包括企业的基本属性指标和基本价值量指标。具体3包括：企业名称、企业法人代码、地址信息、行业分类信息、企业登记注册类型等基本属性指标，以及工业总产值或产品销售收入等基本价值指标。目录企业调整变动的资料为2005年规模以上企业定期统计报表和年报资料。（二）样本量的确定和分配1、样本量的确定。根据国家《规模以下工业抽样调查设计方案》的要求，结合我市及各县（市、区）经济发展和经济结构现状，为保证以县为总体抽样调查的精度，兼顾分行业经济测算的需要，各县（市区）要根据总体样本量的（不低于目录企业的5％）的要求，按行业大类确定样本量。各行业大类层内样本的分配，按奈曼分配的原则，确定各层样本。具体方法参考国家统计局内网统计知识栏目中《工业抽样调查讲座》的方法。目录企业按工业总产值（或营业收入）规模分层的基本要求是，根据我市及各县（市、区）产业结构的实际情况将39个大类行业合并成五个行业组合：即将采掘业所属各大类合并为“煤炭及各种矿采选业”(06、07、08、09、10、11)、将电汽水的生产和供应业各大类合并为“电气水生产和供应业”（44、45、46）、在制造业所属的30个行业大类中，建议分列为“农副产品加工业（13、14、15、16、17、18、19、20、21、22、）”、“冶铸及其制造业”（32、33、34、35、36、37、39、40、41）、“建材、化工及其他制造业”（23、24、25、26、27、28、29、30、31、42、43）三大行业组合。要求在95%的概率度保证程度下，以最大相对误差不超过15%，对各行业层采用最优分层，确定各行业的样本量基数。并考虑包含省级样本调查单位的影响，通4过科学检验后确定样本量。目录企业样本量的计公式为：样本量计算公式:HhhhHhhhSNtrYSNn12221=其中：211211hhNiNihhihihhNYYNS式中，h代表层(h＝1,2,……,H)，H为子总体内的分层总数。Y为子总体的工业总产值，hiY为第h层第i个企业的工业总产值，hN是第h层的企业单位总数，n是样本企业总数，2hS是第h层企业工业总产值指标的方差,r为最大相对误差。按上述公式计算得到样本量，只是理论值。在实际调查时会遇到企业消亡问题。例如，样本抽到了某企业而该企业已经不存在或已改行，实际样本会因而减少。为此，需要事先对计算得到的样本量进行调整。调整方法是预先对消亡企业的比例进行大致的估计，并据此放大样本量。例如，估计约有10％的企业消亡，则在计算得出样本量的基础上增加10％。消亡企业的比例，可依靠经验进行判断。2、行业大类层内样本量的分配。将上面计算得出的并经过调整的样本企业总数n，采用奈曼分配方法进行分配。第h层所需的样本量hn的计算公式为：HhhhhhhSNSNnn1（三）样本抽取根据样本量在各层中的分配结果，进行层内随机抽样，采用“永久随机数”的样本抽取方法。具体方法是：首先对每个抽样框单位赋予一个永久随机数，然后对每一个最终层中的永久随机数进行排序，抽取hn(为第h层的样本数量)个最小永久随机数的单位作为第h层的5样本。“永久随机数”参见国家统计局内网《工业抽样调查讲座》。（四）总量估计根据国家规模以下工业抽样设计方案的规定，目录企业调查结果的推算，首先按照数据收集期间样本企业是否属于规模以下工业企业统计范围，将样本企业划分成有效样本企业和无效样本企业。有效样本企业是指在调查时点时仍然属于规模以下工业统计范围的样本单位，无效样本企业是指在调查时点时已经不属于规模以下工业统计范围的样本单位。对于有效样本企业，还应进一步根据样本企业是否填报了调查表，划分成有回答有效样本企业和无回答有效样本企业。对于无效样本企业，无论是否填报了调查表，都应将其调查指标赋值为“0”，基础权数不变，保留在数据文件中，供估计方差时使用。为了从未填报调查表的样本企业中区分出无回答有效样本企业和无效样本企业，需进一步了解样本企业未填报调查表的原因。企业未填报调查表的原因分为：1.营业但无回答；2.撤消，包括企业法人代码变更；3、被合并；4.停产；5.转产成为非工业企业，6.已纳入规模以上工业企业统计范围。在企业未填报调查表的原因中，第1类企业属于无回答有效样本企业，第2类至第6类企业属于无效样本企业。其次，要对样本调查结果进行加权和权数据的调整。目录企业样本的基础权数是该样本企业被选概率的倒数。根据检查是否存在重复企业、是否存在无回答有效样本企业、是否存在合并企业和分开企业等情况对相应的样本企业的权数进行调整，得到每个样本企业的最终6权数。最后，对目录企业的总量指标进行推算。其推算公式如下：估计量推算公式为：HhHhnihihhhEhynNYY111ˆˆEYˆ的方差估计量：EYˆ的最大相对误差EEYYvtrˆ)ˆ(ˆh代表层（h=1，2．．．．．．H），H为分层总数；N为企业单位总数，hN为第h层的企业单位总数，n为样本单位总数，hn为第h层样本企业单位总数：HhhHhhnnNN11,；EYˆ为总量估计量；hy为第h层的平均值；hiy为第h层第i个企业的指标值；)ˆ(EYv为EYˆ的方差估计量，2hS为第h层企业指标值间的方差,2hs为第h层的样本方差；rˆ为最大相对误差的估计量。二、个体工业一阶段整群抽样设计（一）建立抽样框个体工业抽样采用一阶段整群抽样方法，抽样框包括本县（市、区）辖区所有的行政村、居委会（以下简称：村）。基础资料采用2004年经济普查摸底时搜集的工业个体经营户数和营业收入。（二）样本量的确定根据编制的分行政村个体工业抽样框，以营业收入为标志，按村的营业收入从高到低排队，采用最优分层法分层，各层的营业收入均hhhhHhhEnsnNNYv21)()ˆ(hnihhihhyyns122)(11其中：hnihihhyny11，7方误差加权（hhhSW）之和为最小。样本量的计算公式及层内样本分配计算公式如下：样本量计算公式HhhhSWBVnn110其中：20)(1HhhhSWVn，2)(URYV上式中：n为子总体的样本量，B为抽样框的村数量，hS为第h层的营业收入的均方差（h=1,2,…,H），hW为权数（第h层村数与抽样框的村数比值），R为总体最大相对误差，Y为抽样框中的村营业收入均值,U为对应置信度的系数（当置信度为95%时，U为1.96）。层内样本量的分配。采取奈曼分配方法分配样本。第h层所需的样本量hn的计算公式为：hhhhhhSWSWn（三）样本抽取个体工业整群抽样的样本抽取采用层内对称等距抽样法抽取。（四）总量估计1、估计量的推算公式：kkkjkkbjkjbjNhkjhHkkbjkjbjkjHkkNYNNYNY1111111ˆ2、估计量平均指标推算公式：NYYˆˆ3、Yˆ的方差估计量：kbjkkjkjkkkkkHkYYNBbbbBYv12221)ˆˆ(11)ˆ(4、符号定义和计算方法。kjY为第k层中第j个样本村总量指标，kjYˆ为第k层第j个村的个体工业单位平均指标估计量：kjNhkjhkjkjYYY1ˆ；kjNhkjhkjkjkjYNYY11ˆ(k=1,2,…,H)式中，Bk为个体工业抽样框中第k层的村总数，bk为第k层样本村数；Nk为第k层个体工业单位总数，Nkj为第k层中第j个村的个体工业单位个数：kBjkjkNN18三、非目录企业抽样设计为了解决目录企业抽样框覆盖不全的问题，作为对目录企业的必要补充，根据国家抽样调查设计方案，我市以县为总体的规模以下工业抽样调查，也决定利用个体工业整群样本，对整群样本范围内的目录企业进行清查核对，对核对得到的经济普查被遗漏和新增工业企业进行调查，并按照个体工业相同的推算方法进行总量估计。我们称这部分被遗漏和新增的企业为非目录企业。（一）双重抽样框设计双重抽样框是指两个抽样框的组合，如目录框和整群框（区域框）的组合或两个目录框的组合。对某个调查总体采用双重抽样框，主要是由于单个抽样框无法完全覆盖整个调查总体，或者单个抽样框不能达到最佳的抽样设计效果。对于年产品销售收入500万元以下非国有工业企业，由于在整理企业目录过程中存在遗漏现象，以及在整理目录企业抽样框与实际调查期间有新增企业产生，导致目录企业抽样框存在覆盖不全问题。因此，对企业子总体的最佳抽样设计是以目录企业抽样框为主体，以整群抽样框为补充的双重抽样框设计，从个体整群样本中剔除与目录企业抽样框中重复的企业，对没有被目录企业抽样框中覆盖的企业即非目录企业进行调查。（二）剔除重复企业从个体工业整群样本中剔除在目录企业抽样框中已经存在的企业，找出被遗漏和新增的非目录企业，可通过以下的组织过程实现。首先，使用“目录企业核对表”对整群样本范围内的目录企业抽样框中实存企业状况进行核对，并填报被遗漏的和新增的企业。“目9录企业核对表”包括三部分内容，第一部分是反映填表人（调查员）的基本信息，包括姓名、职务、电话、地址、邮政编码等，以方便管理；第二部分是样本村地址信息，以及目录企业抽样框中实际包含的企业情况，列出企业名称和企业法人代码，以用于核对工作；第三部分是反映清查后新增或漏掉企业情况，包括新增或漏掉企业的名称、法人代码、法人姓名、联系电话和在目录企业框中但原地址码不正确等信息。市局工业基建科按照目录企业抽样框中的地址代码信息，打印出分样本村的目录企业框中包含的企业信息，制作《目录企业核对表》，通过各县（市、区）统计局发给样本村调查员。调查员根据上述名单，对目录企业抽样框中实存企业进行核对，填写新增或漏掉企业信息，“在目录