22期货法律法规习题1(参考答案)

期货法律法规模拟考试（一）一、单项选择题（每道0.5分，共30分）1．从事期货交易活动，应当遵循(D)的原则。A．公开、公平、公正B．公开、公平、诚实守信C．公平、公正、诚实守信D．公开、公平、公正和诚实信用正确答案：D2．期货交易应当在依法设立的(A)或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A．期货交易所B．期货公司C。证券交易所D．证券公司3．(C)对期货市场实行集中统一的监督管理。A．中国期货业协会B．中国银监会C．国务院期货监督管理机构D．期货交易所4．设立期货交易所，由(D)审批。A．中国期货业协会B．中国银监会C．国务院D．国务院期货监督管理机构5．期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行(B)管理。A．集中统一B．自律C．统一D．集中6．期货投资者保障基金是在(C)严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A．期货交易所B．证券交易所C．期货公司D．基金管理公司7．期货投资者保障基金由(B)集中管理、统筹使用。A．财政部B．中国证监会C．期货交易所D．基金管理公司8．期货投资者保障基金的启动资金由(D)从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的5％缴纳形成。A．基金管理公司B．证券交易所C．期货公司D．期货交易所9．对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由(B)根据期货公司风险状况确定。A．财政部B．中国证监会C．期货交易所D．期货公司保证金监控中心10．期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其(D)中列支。A．管理费用B．财务费用C．投资收益D．营业成本11．会员制期货交易所的注册资本划分为(A)，由会员出资认缴。A．均等份额B．不同份额C．不同规模D．各种份额12．公司制期货交易所采用(A)的组织形式。A．股份有限公司B．有限责任公司C．集团公司D．合伙制公司13．设立期货交易所，由(B)审批。A．国务院B．中国证监会C．中国期货业协会D．商务部14．经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明(C)字样。A．“商品交易所”B．“期货交易所”C．“商品交易所”或者“期货交易所”D．“金融交易所”15．申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交(B)文件和材料。A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C．场地、设备、资金证明文件及情况说明D．拟加入会员或者股东名单16．中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行(A)。A．自律管理B．行业管理C．行政管理D．合规管理17．(B)依法对保证金安全实施监控。A．证监会B．期货保证金安全存管监控机构C．证券交易所D．证券公司18．申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于(B)人。A．5B．15C．20D．1019．申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于(B)人。A．1B．3C．5D．720．申请设立期货公司，股东应当具有(A)资格。A．中国法人B．企业法人C．事业法人D．公司法人21．期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得(B)核准的任职资格。A．中国期货业协会B．中国证监会C．国家外汇管理局D．商务部22．(A)依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A．中国证监会B．中国证监会派出机构C．中国期货业协会D．期货交易所23．不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是(B)。A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B．具有大专以上学历C．通过中国证监会认可的资质测试D．有履行职责所必需的时间和精力24．以下不需要具备期货从业人员资格的是(A)。A．期货公司董事长和监事会主席B．期货公司总经理C．财务负责人、营业部负责人D．期货公司法定代表人25．具有从事期货业务(C)年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A．5B．8C．10D．1226．依法对期货从业人员进行监督管理的机构是(B)。A．中国期货业协会B．中国证监会及其派出机构C．国家外汇管理局D．商务部27．(A)负责组织从业资格考试。A．中国期货业协会B．中国证监会及其派出机构C．国家外汇管理局D．商务部28．取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当(D)申请从业资格。A．向其所在机构B．向中国证监会及其派出机构C．直接向协会D．事先通过其所在机构向协会29．机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括(D)。A．品行端正，具有良好的职业道德B．已被本机构聘用C．最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D．有三年以上金融业务经验30．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起(C)个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。A．3B．5C．10D．1531．为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和(D)，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。A．《期货交易所管理办法》B．《期货从业人员管理办法》C．《期货公司风险监管指标管理试行办法》D．《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》32．首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的(A)和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。A．合法合规性B．违法操作C．违规操作D．风险操作程序33．首席风险官向(C)负责。A．期货公司股东大会B．期货公司监事会C．期货公司董事会D．中国证监会34．首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，(B)，勤勉尽责。A．遵纪守法B．恪守诚信C．严于律己D．严守秘密35．(A)应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。A．期货公司B．中国证监会C．中国期货业协会D．期货交易所36．《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据(A)而制定的。A．《期货交易管理条例》B．《期货交易所管理条例》C．《期货从业人员管理条例》D．《期货经纪公司管理条例》37．《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行(C)的金融期货交易所的结算会员，依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。A．会员统一结算制度B．每日无负债结算制度C．会员分级结算制度D．保证金结算制度38．期货公司从事金融期货结算业务，应当经(C)批准。A．中国保监会B．中国银监会C．中国证监会D．中国人民银行39．期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守(C)。A．《证券结算管理办法》B．《证券交易管理办法》C．《期货公司金融期货结算业务试行办法》D．《期货交易条例》40．(A)依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A．中国期货业协会B．中国证监会C．中国证券业协会D．证监会期货部41．《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司(C)的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A．资本B．净资本C．净资产D．流动资产42．期货公司应当按照分类、(A)、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A．流动性B．收益率C．净资本D．折旧率43．净资本的计算公式为：净资本二净资产—资产调整值+(C)—客户未足额追加的保证金—／+其他调整项。A．负债B。流动负债C．负债调整值D．流动资产44．期货公司持有的金融资产，按照(A)和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。A．分类B．账龄C．可回收性D．流动资产45．期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提(A)。A．资产减值准备B．净资产减值准备C．期货风险准备金D．期货保证金减值准备46．为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据(A)，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。A．《期货交易管理条例》B．《期货公司风险监管指标管理试行办法》C．《期货公司金融期货结算业务试行办法》D．《期货公司管理办法》47．证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得(A)，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A．介绍业务资格B．证监会的书面授权C．期货业协会的授权文件D．期货经纪业务资格48．证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前(D)各项风险控制指标符合规定标准。A．1个月B．2个月C．3个月D．6个月49．证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前(B)的风险监管指标持续符合规定的标准。A．1个月B．2个月C．3个月D．6个月50．证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有(C)名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。A．1B．2C．5D．651．证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于(C)亿元。A．5B．10C．12D．2052．(期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是(D)。A．执业纪律B．专业胜任能力C．职业品德D．职业创新能力53．为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据(A)和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定(期货从业人员执业行为准则(修订)》。A．《期货交易管理条例》B．《期货公司管理办法》C．《期货交易法》D．《期货交易所管理办法)54．期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、(D)原则，维护期货交易各方的合法权益。A．合理B．透明C．合法D．公正55．期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，(A)，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A．诚实守信B．保守秘密C．合规职业D．勤勉尽责56．期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、(D)和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。A．诚实守信B．保守秘密C．合规职业D．勤勉尽责57．人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照(D)确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A．合同法B．民事诉讼法C．经济法D．当事人在合同中的约定58．在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，(A)为合同履行地。A．该分支机构住所地B．期货交易所住所地C．该期货公司总部D．期货公司营业部59．在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，(B)为合同履行地。A．该分支机构住所地B．期货交易所住所地C．该期货公司总部D．期货公司营业部60．(A)与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A．侵权B．违规C．违法D．委托二、多项选择题（每道0.5分，共30分）1．期货交易所履行的职责包括(ABCD)。A．提供交易的场所、设施和服务B．设计合约，安排合约上市C．组织并监督交易、结算和交割D．保证合约的履行2．期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列(ACD)风险管理制度。A．保证金制度B．次日无负债结算制度C．涨跌停板制度D．持仓限额和大户持仓报告制度3．当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列(ABD)紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。A．提高保证金B．暂时停止交易C．限制会员或者客户的最小持仓量D．调整涨跌停