特种设备安全风险辨识清单——客运索道

设备品种分项评估分值人员：管理：设备：环境：序号风险指标辨识标准得分小计备注*1.应持证人员未持证（50分）2.证书不在有效期内（20分）*3.作业内容与证书项目不符（50分）1.未按制度开展安全培训（20分）2.培训未覆盖全员（含安全管理人员、作业人员、相关服务人员）（10分）未保证每班至少有一名持证作业人员在岗，未配备机械和电气维修人员（30分）使用客运架空索道或客运缆车的未逐台落实安全责任人（30分）未配备专职安全管理人员（30分）人员风险因素（100分）权重：10%风险因素安全管理人员、作业人员应持证；证书在效期内应按规定定期开展安全培训应按规定配备作业人员应按规定配置安全责任人应按规定配置安全管理人员设备型号评估总分值×1.0（种类系数）＝风险级别人员风险因素得分合计：人员风险因素评估分值（得分合计×权重10%）：人员因素风险级别：《使用登记证》编号评估总分值3辨识人/手机人员持证情况（50分）累加不超过50分得分人员安全培训情况（20分）累加不超过20分人员配置情况（30分）累加不超过30分辨识日期上站:下站:12辨识单位设备位置设备类别辨识分值年月日第1页，共7页序号风险指标辨识标准得分小计备注1安全管理机构（5分）使用客运架空索道或者客运缆车未建立安全管理机构（5分）未编制以安全生产责任制为主要内容的安全管理制度（20分）安全管理制度不完善，未按规定建立（1)特种设备安全管理机构（需要设置时）和相关人员岗位职责；（2）特种设备经常性维护保养.定期自行检查和有关记录制度；（3）特种设备使用登记.定期检验管理制度；（4）特种设备隐患排查治理制度：（5）特种设备安全管理人员与作业人员管理和培训制度（6）特种设备采购.安装.改造.修理.报废等管理制度：（7）特种设备应急救援管理制度；（8）特种设备事故报告和处理制度（缺一项加6分）1.未在客运索道投入使用前或者投入使用后30日内，向特种设备所在地的直辖市或者设区的市的特种设备安全监督管理部门申请办理使用登记（10分）2.《特种设备使用标志》未按规定悬挂或者固定在乘客入口处或者售票处易于乘客看见的部位（5分）1.未按一索道一档建立安全技术档案（10分）2.档案文件内容记录不全，未包含以下项目：（1）出厂文件；（2）监督检验报告；（3）使用登记相关文件；（4）改造、重大修理技术资料和文件；（5）年度自行检查记录；（6）定期检验报告；（7）应急救援演练记录；（8）运行、维护保养、设备故障与事故处理记录；（9）作业人员培训、考核和证书管理记录等（缺一项加5分）3.未按规定在设备使用地保存相关安全技术档案原件或复印件（5分）应按规定设置安全管理机构（5分）应建立以安全生产责任制为主要内容的安全管理制度（20分）应按规定办理使用登记应按规定建立安全技术档案管理风险因素（100分）权重：10%风险因素得分累加不超过10分安全技术档案（10分）23累加不超过10分4安全管理制度（20分）累加不超过20分设备使用登记（10分）第2页，共7页序号风险指标辨识标准得分小计备注1.未建立设备操作规程、检修规程、服务规程等相关规程（5分)2.操作规程未悬挂或张贴在显著位置（3分）1.未建立运行状况和日常检查记录(5分)2.未建立日常维保记录(5分)3.未建立节假日重点检查记录、年度自行检查记录或报告(5分)4.未建立设备运行故障与事故处理记录(5分)5.未建立安全生产会议记录(5分)6.未建立作业人员培训、考核、证书管理等记录(5分)1.未建立特种设备事故应急专项预案（20分）2.未与社会救援力量（包括其他索道或消防、医疗等相关单位）建立应急联动机制，并签订救援协议（10分）未按规定定期开展应急救援预案演练并保存应急救援预案演练记录（含文字、图片、视频等）（20分）1.未定期开展安全隐患排查（5分）2.未及时消除安全隐患（5分）5应建立相关人员操作规程并张贴上墙应建立相关安全记录应建立应急预案应按要求定期开展演练应自主开展安全隐患排查治理风险因素得分应急预案及演练（20分）678管理风险因素得分合计：管理风险因素评估分值（得分合计×权重10%）：管理因素风险级别：隐患排查（5分）累加不超过5分相关记录（25分）累加不超过25分累加不超过5分操作规程（5分）累加不超过20分第3页，共7页序号风险指标辨识标准得分小计备注*1.客运索道制造、安装、改造、修理单位无许可资质（5分）2.无产品合格证（5分）3.无监督检验报告（5分）*4.使用国家明令淘汰和已经报废的特种设备（5分）更换的零部件无产品合格证（2分）1.新安装或重大修理、改造＜6个月（8分）2.6个月≤使用年限＜10年（4分）3.10年≤使用年限＜15年（6分）4.使用年限≥15年（10分）1.封闭式运载工具为有障碍型的（3分）2.敞开式运载工具（5分）1.额定速度V＜3m/s(5分)2.3m/s≤额定速度V＜6m/s（8分）3.额定速度V≥6m/s（10分）1.运载量＜500人/h（5分）2.500人/h≤运载量＜1500人/h（8分）3.运载量≥1500人/h（10分）1设备来源（5分）更换零部件应具有产品质量证明文件累加不超过5分设备参数（40分）3客运索道应由具有资质的生产单位生产，应具有产品合格证；安装应进行监督检验使用年限运载工具额定速度V额定运载量设备风险因素（100分）权重：50%风险因素得分2设备使用年限（10分）第4页，共7页序号风险指标辨识标准得分小计备注1.离地高度h30m（1分）2.30m≤离地高度h＜45m（2分）3.45m≤离地高度h＜60m（3分）4.60m≤离地高度h＜100m（4分）5.离地高度h≥100m（5分）1.离地高度h15m（1分）2.15m≤离地高度h＜25m（2分）3.3.25m≤离地高度h＜35m（4分）4.离地高度h≥35m（5分）1.斜长≤500m（2分）2.500m＜斜长≤1500m（3分）3.斜长＞1500m（5分）1.高差≤500m（2分）2.500m＜高差≤1000m（3分）3.高差＞1000m（5分）4安全保护装置（10分）*安全保护装置不齐全或失效（10分）安全保护装置应齐全、有效3风险因素斜长高差设备参数（40分）最大离地高度h得分封闭式运载工具敞开式运载工具第5页，共7页序号风险指标辨识标准得分小计备注未定期组织自检（5分）*1.未按时定期检验（10分）*2.定期检验不合格仍继教使用（10分）3.定期检验后有整改项监护使用期间（5分）*1.安装、改造、重大修理未经监督检验（10分）*2.监督检验不合格仍继续使用（10分）6附属设施（10分）未配备发电机或辅助驱动设备、避雷设施、风速监测仪、电话广播对讲机等通讯设施、救护设备及专用救援通道、安全通道、消防设施、警示标志和乘客须知、候车区隔离栏杆和活动门栏、站台防滑设施，或不能正常使用（缺一项5分）累加不超过10分设备停用1年以上的，未采取有效的保护措施，未进行日常维护保养，未设置停用标志（5分）设备停用1年以上的，重新启用时，未组织自行检查（5分）1.曾发生困人、站台摔伤事件（1分）2.曾发生困人、坠落、脱索事故（5分）3.曾发生火灾（5分）无维护保养计划（5分）未按计划定期维护保养（5分）自行检查风险因素得分设备风险因素得分合计：设备风险因素评估分值（得分合计×权重50%）：设备因素风险级别：定期检验监督检验应按规定配备相关附属设施设备停用应设置停用标志设备停用后启用应组织自行检查曾发生困人、站台摔伤、坠落、脱索、火灾等事故应按时按规定定期维保累加不超过5分58累加不超过5分7停用情况（5分）检验情况（10分）事故情况（5分）9维保情况（5分）累加不超过5分累加不超过10分第6页，共7页序号风险指标辨识标准得分小计备注1.每年营业时间内出现高于索道说明书规定允许营业的大风天数超过10天（40分）2.易出现滑坡、泥石流、滚石等灾害(40分)3.临近危岩且未采取有效应对措施(40分)1.每年营业时间内发生强雷电天数超过20天(20分)2.每年所在区域出现洪水预警超过3次(20分)3.每年所在区域出现冻雨超过10次(20分)存在森林防火风险(10分)存在碰撞风险(10分)运载工具与交叉设施的最小垂直距离不符合下列要求：(1）距公路路面不小于5m；（2）距居民区或者耕地地面不小于5m；（3）距建筑物最高点不小于2m；（4)距果树、林木最高点不小于1.5m；（5）距滑雪场雪道面不小于3.5m(不符合一项20分)线路与平行和交叉设施位置关系不符合以下要求；(1）线路与公路、道路以及滑雪斜坡应当不在同一高度上交叉；（2)线路与公路平行时，线路的边缘与公路边缘之间的距离小于1.5m，同时应当设保护装置，防止车辆闯入缆车线路；（3）运行线路上行人容靠近的局部范围应当设置隔离栏杆，围栏高度不小于1.8米(不符合一项20分)累加不超过30分存在运行过程中，车厢与岩石、树木碰撞的风险架空索道与交叉设施的最小垂直距离应符合相关规定要求缆车线路与平行和交叉设施位置关系应符合相关规定要求运行环境（30分）2风险因素得分环境风险因素(100分）权重：30%环境风险因素得分合计：环境风险因素评估分值（得分合计×权重30%）：环境因素风险级别：自然条件(70分)1累加不超过70分设备处于风口、滑坡、泥石流、危岩等地质区域设备处于易发生雷电、洪水、冻雨等自然条件恶劣的区域设备运行区域存在森林火灾风险第7页，共7页