信息化项目可行性研究报告大纲

1.项目总论总论作为可行性研究报告的首章，要综合叙述研究报告中各章节的主要问题和研究结论，并对项目的可行与否提出最终建议，为可行性研究的审批提供方便。总论章可根据项目的具体条件（或某个主管部门提供的模板，下同），参照下列内容编写。1.1项目名称企业、部门或工程的全称，应和项目建议书所列的名称一致。1.2项目承担单位及负责人承办单位系指负责项目筹建工作的单位，应注明单位的全称和总负责人。1.3可研报告编写单位承担可行性研究报告编写的单位名称。如由若干单位协作承担项目可行性研究工作，应注明各单位的名称及其负责的工程名称、总负责单位和负责人。如与国外咨询机构合作进行可行性研究的项目，则应将承担研究工作的中外各方的单位名称、法人代表以及所承担的工程、分工和协作关系等，分别说明。1.4可研报告编制依据在可行性研究中作为依据的法规、文件、资料、要列出名称、来源、发布日期。并将其中必要的部分全文附后，作为可行性研究报告的附件，这些法规、文件、资料大致可分为四个部分：（1）项目主管部门对项目的建设要求所下达的指令性文件；对项目承办单位或可行性研究单位的请示报告的批复文件。（2）可行性研究开始前已经形成的工作成果及文件。（3）国家和拟建地区的信息化建设政策、法令和法规。（4）根据项目需要进行调查和收集的设计基础资料。1.5建设目标、规模、内容、地点、周期项目总体目标（根据需解决的主要问题和时间要求，确定项目建设所要达到的水平）；并说明项目的大体规模、主要内容、基本功能；项目建设的地点、预计启动和完成的时间、信息系统的安全等级。1.6总投资估算及来源（1）项目所需总投资匡算：逐项对工程前期费、咨询与管理费用、工程监理费、工程建设费、系统运维费、以及项目结束后的评测、评估等费用进行匡算。（2）资金来源本单位部门年度预算（财政）；基本建设年度预算（发改委）；市场化运作（简述项目融资思路）。1.7经济及社会效益（1）项目财务和经济评价1)项目总成本、单位成本。2)项目总收入，包括销售收入和其它收入。3)财务内部收益率、财务净现值、投资回收期、贷款偿还期、盈亏平衡点等指标计算结果。4)经济内部收益率，经济净现值、经济换汇成本等指标计算结果。（2）项目项目的效果如果无法给出确切的定量财务和经济指标，那么至少要对项目建设所能达到的效果按照下面的方式给予详细的描述。主要描述能满足的业务需求、能提供的服务种类和数量；服务的覆盖面（百分比）、服务受益人数（估计数）；提高行政或企业管理工作效率（百分比）、减低行政或企业管理成本成本（百分比）；对居民或企业（产业）带来的直接或间接的经济效益（增收的百分比或具体数值，减低社会生产成本或企业成本的百分比或具体数值）；对部门/地方/企业管理、社会或企业发展环境带来的改善效果；对于新建项目，重点论证目标的合理性、项目建设对本地方和本单位未来业务发展的推动作用，与现有业务系统的关系；对于升级改造项目，要重点描述升级改造后的系统对原有系统的改进作用。1.7结论与建议（1）主要技术经济指标或社会效益在总论章中，可将研究报告各章节中的主要技术经济指标汇总，列出主要技术经济指标，或者将对项目建设产生的社会效益进行概述，使审批和决策者对项目全貌有一个综合了解。（2）对可行性研究中提出的项目的主要问题进行说明并提出解决的建议。项目建设的必要性2.项目建设的必要性2.1项目提出（建设）的背景（1）国家或行业发展规划说明国家有关的信息化建设政策、技术政策、分析项目是否符合这些宏观政策要求。（2）项目发起人和发起缘由1)写明项目发起单位或发起人的全称。如为合资、合作项目或者国外政府/机构贷款项目，则要分别列出各方法人代表、注册国家、地址等详细情况。2)提出项目的理由及投资意向，如业务需要、管理需要、行业主管部门要求、利用现有的基础设施等。2.2现状与差距分析业务现状，对已经建设的信息化系统进行概述。2.3发展趋势从业务发展的角度，提出需要利用新建/改建信息系统解决的问题，并针对这些信息系统的发展趋势及各地的应用情况和趋势进行描述。2.4项目建设的必要性项目建设的必要性。简要说明项目在行业中的地位，解决的业务问题；该项目是否符合国家的信息化政策、技术政策、安全政策；项目拟建的理由与重要性。2.5项目建设的可行性从政策环境可行性、模式可行性（建设、运营模式等方面）、技术可行性、经济可行性、组织协调和人力资源可行性等方面进行详细论证。3.项目承担单位概况3.1单位简况介绍项目承担单位基本情况、参加单位基本情况、技术与管理能力等，同时还要介绍项目主要负责人基本情况以及是否由业务处室、信息中心领导牵头代表甲方进行项目管理。3.2机构职责介绍项目承建单位的基本职责、组织结构、办公地点等。3.3现有工作基础和支撑条件介绍项目前期已具备的队伍、环境、储备等工作基础和支撑条件需求分析4.需求分析4.1主要应用描述详细描述主要应用系统的应用思路和主要用途。4.2与相关应用的关系与现有系统或其它相关系统的关系（其它业务部门系统、上级或下级部门、合作伙伴系统之间的关系）。4.3业务需求分析针对要建设的应用系统，从业务的角度进行需求分析。可以从待建设的信息化应用系统在业务中的角色分析、主要职能、管理业务流程等方面进行描述。4.4功能和性能需求分析概要描述待建系统的主要组成部分的功能和性能需求，要有一定的定量指标。可以从网络、服务器、存储、安全、服务范围、服务方式、应用环境、用户对象等等面进行考虑。4.5数据需求分析分析系统建设要应用或涉及的主要数据内容（例如基础地理数据、决策需要的数据等等），概要列出主要的业务表单；同时对数据分布及来源进行详细描述（数据如何分布，来源于何处）。在此基础上还要进行信息量预测（例如，?基础空间数据：各类比例尺的基础地形数据（1：500，1：2000，1：10000），每种约在4G左右；业务数据存储初期估算300GB）。5.总体方案5.1总体目标及具体目标明确建设目标，总体目标主要描述建设的信息系统后，从业务角度能够达到的宏观目标（例如：…实现城市管理的信息化、标准化，为城市运行中出现问题能够及时发现、及时处理、及时解决，以及为逐步建立勾通快捷、分工明确、责任到位、反应快速、处置及时、运转高效的城市管理和监督长效机制提供平台支持）。具体目标要描述的是为了达成总体目标，本次需要建设的应用子系统的主要情况。5.2建设原则明确本系统的建设原则。每个系统都会有自己个性化的建设原则（如，易用性、平民化原则）5.3本期工程建设内容与建设规模根据5.1的描述，给出本期工程完整的建设内容和建设规模，如果要分期建设，则要说明本次建哪些，以后建哪些。5.4可共享及推广应用范围介绍项目建成后，可与其他部门、公务员、社会公众共享的信息。明确项目建成后，可在哪些部门继续推广应用6.本期项目建设方案6.1技术方案本部分内容主要是从网络、网络、服务器、存储、安全、应用系统等方面给出设计方案。这个设计方案是原则性的—说明现状、本次建设应满足的条件、具体的应用需求是什么、应用目标、设计目标与原则、系统的结构设计（例如针对网络系统，要给出整个网络的网络拓扑等，对核心层、接入层、网络线路选择及网络边界进行设计…。针对应用系统应当给出需求分析、总体结构、功能设计、接口设计、实现流程等等，要根据应用的不同类型进行调整）。6.2设备与软件配置应明确购置类的配置要求、数量、价格、用途等，以及开发建设类的建设内容、工作量估算、价格、服务内容等。应当附详细清单，最好按建设内容划分6.3土建及配套工程机房、综合布线等方面的建设内容、技术方案。针对技术框架的编写，应当注意以下几个方面：（1）系统构架：系统总体结构图；功能模块（应用子系统结构）图；与外部系统的关系图（表）（2）网络需求：网络拓扑结构图；主要信息点；对政务专网的需求（如果是政务系统建设的话）；如需单独建网，请简要描述并说明理由。（2）安全需求：与系统关联的信息资产安全风险分析；数据灾备的特殊要求；有子系统还应按子系统分别描述。（2）主要技术标准：拟采用的计算机网络、数据库、应用平台、互联互通、数据交换等方面的主要技术标准和规范；特定业务或服务涉及的行业技术标准和规范。项目的招标方案7.项目的招标方案可以参照下表的内容，进行项目招标方案的编写。根据招标投标法第十一条的规定（国务院发展计划部门确定的国家重点项目和省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目不适宜公开招标的，经国务院发展计划部门或者省、自治区、直辖市人民政府批准，可以进行邀请招标），如果要采取邀请招标的方式，一定要给出充分的理由。项目名称，招标范围，招标组织形式，招标方式，不采用招标方式，招标估算金额（万元），备注全部招标部分招标自行招标委托招标公开招标邀请招标土建及配套工程，工程监理，设备和软件购置，网络系统集成，应用软件定制情况说明：然后对招标组织方式、招投标过程、定标及公示方式进行描述。环保、消防、职业安全卫生和节能8.环保、消防、职业安全卫生和节能（可选）8.1环境保护对环境的影响和改善措施，例如无线传输设备对周围环境的影响，机房设备的噪音对运维人员的不良影响以及改进措施等8.2节约能源节约能源的措施，电、空调、新风、照明、设备选型、运营等方面8.3消防措施消防的措施，要符合国家有关规定9.项目组织机构与人员9.1领导组织机构根据项目实际情况组成项目领导小组，并按照项目或者职能等进行分组，给出项目领导组织机构图。9.2建设机构及监理单位说明项目的建设机构和监理单位通过何种方式，如果对建设机构和监理单位进行管理等。9.3运营维护机构对项目的运维进行安排。明确项目建设期间和建成后，如何进行运行维护保障9.4技术力量和人员配置说明项目组成员名单、简要信息（姓名、处室、职务/职称、从事专业、本项目中从事的工作）9.5人员培训给出人员培训计划项目实施进度安排10.项目实施进度安排项目实施时期的进度安排也是可行性研究报告的一个重要组成部分。所谓项目实施时期可称为投资时期，是指从正式确定建设项目到项目达到正常运行这段时间，这一时期包括项目实施准备、资金筹集安排、分析设计和设备订货、实施准备、实施和初验准备、试运转直到竣工验收和交付使用等各个工作阶段。这些阶段的各项投资活动和各个工作环节，有些是相互影响，前后紧密衔接的；也有些是同时开展、相互交叉进行的。因此，在可行性研究阶段，需将项目实施时期各个阶段的各个工作环节进行统一规划、综合平衡，作出合理而又切实可行的安排。10.1项目实施的各阶段根据项目的实际情况划分项目实施阶段，针对每个实施阶段的主要任务和关键点进行概要描述。例如可以百项目划分成如下阶段：可研、初设编制报批、项目招投标与谈判、机房改造、设备采购和安装、应用开发、系统集成、人员培训、系统试运行、项目验收等。10.2项目实施进度表在可行性研究报告中，根据分别确定的项目实施各阶段所需时间，编制实施进度表，项目实施进度表有多种表示方法。在我国，多年来一直采用的方法是横道图。近年来，网络图在一些行业中也开始应用。如果简单些也可以采取二维表格的方式概要描述项目进度。简单项目的实施进度可用二维表格或横道图，复杂项目的实施进度可用网络图。为避免项目实施工程中费用和时间的浪费以及各项作业活动能前后左右的协调配合，利用网络图可以模拟实施项目的各种不同方案进行筛选。（1）二维表格二维表格的方式最简单，对于简单的工程项目，可以清晰第表示出项目建设的大致时间段和先后顺序。参见下表。任务名称时间进度可研、初设编制报批项目招投标与谈判机房改造设备采购、安装系统集成应用定制人员培训系统试运行项目验收（2）横道图横道图是一种最简单的方法。它可适用于各种项目，这种图表可以表示建设项目的计划任务、计划进度和实际记录等具体内容。它是把项目实施计划分为若干项，用横坐标表示时间，纵坐标表示各项作业活动，每项工作用一横道表示，横道两端表示该项作业活动的起、止时间；其长度即是完成该作业活动所需时间。（3）网络图对于包括许多相互关联并连续活动的大型复杂的综合建设项目和对实施进度有图书要求的项目，需要适