专利分析系统与应用 - 国家知识产权局

专利信息分析系统与应用崔雅晖提纲一、基本概念二、专利信息分析的方法和应用三、专利信息分析系统的使用四、实际操作专利信息的概念专利信息是人类智慧的结晶，它几乎囊括了一切应用领域中的技术成果，涉及经济发展、科技创新和战略决策的最重要的信息资源，在当今国际市场竞争极为激烈的形势下，专利信息是各国发展经济技术不可缺少的重要信息资源。专利信息是指某项技术在谋取专利权过程中的各种信息，如：专利权的范围、专利权的归属、专利权的技术内容、专利状态和法律状况等信息。根据世界知识产权组织的统计，专利文献中包含了世界上95％的研发成果。如果能够有效地利用专利情报，不仅可以缩短60％的研发时间，还可以节省40％的研发经费。专利文献：专利题录信息权利要求全文说明书法律状态……技术信息经济信息法律信息竞争战略情报专利信息的重要性专利信息的特征1、统一的记载格式和标准的技术分类2、随着科技进步不断涌现的新技术信息3、全面、海量信息的技术领域有利于统一的、系统性对专利技术的理解有利于对最新技术的跟踪和掌握有利于了解技术发展和应用的全面性专利信息应用的需求专利信息的检索–一般用于查新、侵权和了解一般技术方案等。专利信息的课题分析–一般用于课题分析，对技术的发展和法律状态进行分析、判断。专利信息的战略性分析–一般围绕竞争战略目标进行信息收集、加工、分析并提出建议。为企业制定竞争战略，提供决策参考。专利分析专利检索信息整合专题数据库专利战略低高专利检索的主要途径互联网的免费专利网站检索互联网的商业数据库检索相关检索光盘检索自主建设专利信息平台检索常用专利检索资源国家知识产权局网中国知识产权网欧洲专利局网站美国专利商标局世界知识产权组织日本特许厅网站韩国专利数据库网站………………………专利检索的必要性申请人为保护知识产权的需要，对专利文献中的技术关键内容常用晦涩难懂的“专业术语”表达，不经专业技术人员研究解读，难以直接查出；各国专利语言不同，无法用单一语言检索；反映技术主题的关键词有很多同义词，同义词收集不全，会造成大量漏检和误检；外国专利翻译成中文，专利权人名称翻译的不统一，会造成对专利权人检索的大量漏检。各国专利审查员对技术理解的不同，会对相同技术赋予不同的IPC分类位置。专题专利数据库专题专利数据库是低成本、高效率查询和使用专利信息，并确保查全率、查准率的最佳途径。–加强科技管理，建立专利技术资料库；–避免大海捞针，提高信息检索的效率和可靠性；–避免免费专利网站功能限制和互联网查询高风险。–充分挖掘专利信息的深层价值、更好开展的技术研发工作；–充分了解竞争环境、借鉴已有技术、避免专利纠纷；–为竞争发展战略提供技术跟踪和预警；–客观制定适合发展的专利战略。专题专利数据库的建设确定技术主题确定技术范围编辑检索表达式–1、确定IPC专有位置和相关位置–2、确定技术主题词–3、确定竞争对手数据的下载及数据库的制作专题专利数据库的建设一、确定技术主题专利技术一般是针对某一具体产品或技术的改进方案，因此，检索技术主题也必须确定一个具体产品或技术。–装备制造业是一个很大的行业概念，检索时就必须以若干个从属于该行业的具体产品或技术概念进行检索，最后合成一个总体产品技术范围。–专题数据库的技术主题应该尽量具体而且不会产生歧义。例如，电视机、石油裂化、温度传感器等等。专题专利数据库的建设二、技术范围的界定方法：产业链构建例：OLED显示器上游（零部件）A．设备制造a．显影/蚀刻b．镀膜/封装c．检测/测试A．组装零件a．趋动ICb．电路板c．被动元件中游（制造）B．材料制造a．ITO玻璃b．有机材料c．偏光板d．封合胶下游（应用）OLED显示面板制作模组组装电脑通讯仪器音响工业车用消费性产品航天航空专题专利数据库的建设三、编辑检索表达式1、确定IPC专有位置、相关位置–针对某种产品或技术专门设置的IPC分类位置，称为专有技术位置。–与产品或技术有一定关联的IPC分类位置，称为相关技术位置。–选择上位、无歧义的术语进行检索，对检索结果的分类位置通过IPC分类表进行甄别，确定专有位置和相关位置。专题专利数据库的建设三、编辑检索表达式2、确定关键词–以专有位置为条件进行检索，对检索结果的专利名称和文摘进行甄别，确定关键词。–同义词群、近义词群、同义概念3、一般定式专有位置or(相关位置and关键词)or申请人名称（竞争公司）什么是专利分析专利分析是通过对专利信息进行加工，针对专利情报中的著录项、技术信息和权利信息进行组合统计分析，整理出直观易懂的结果，并以图表的形式展现出来方法。通过专利分析可以对行业领域内的各种发展趋势、竞争态势有一个综合了解，为战略决策的制定提供依据。专利信息专利情报有效加工和处理专利分析要素“谁在何时、何地、为什么就什么产品或技术做了怎样的保护”谁专利申请人、发明人何时优先权日、申请日、公开日、公告日、登记日何地申请人国家、申请国、指定国什么国际专利分类、美国专利分类、欧洲专利分类为什么发明名称、摘要、专利全文怎样权利要求号码专利号、申请号、公开号、公告号、优先权号其他引用专利、同族专利、相关专利、代理人专利分析流程明确技术主题专利文献调研确定技术分类标准技术相关资料收集项目组讨论管理图专利摘要表专利信息统计分析报告权利图技术图权利要素侵权判断权利扩展选择专利数据库技术关键词和IPC分类的确定专利检索策略的建立与修订检索与筛选时间国家公司发明人技术分类专利分析的方法定量分析（专利管理图）–主要是通过专利文献的外表特征进行统计分析，也就是通过专利文献上所固有的著录项目来识别相关信息，然后对有关指标进行统计，最后用不同方法对有关数据的变化进行解释，以取得动态发展趋势方面的情报。–分析可按国别、专利权人、专利分类、年度、发明人等不同角度进行。–通常包括历年专利动向图、技术生命周期图、各国专利占有比例图、公司专利平均年龄图、专利排行榜表、专利引用族谱表、IPC（国际专利分类）分析图等。专利分析的方法定性分析（专利技术图）–也称技术分析，是以专利的技术内容或专利的“质”来识别专利，并按技术特征来归并有关专利使其有序化。这和统计分析仅依靠专利文献外表特征是有很大区别的。定性分析一般技术人员对这些专利文献进行解读，得到每一份文献的技术目的，采用的技术手段和达到的技术功效。–通常包括专利技术分布鸟瞰表、专利技术领域累计图、专利技术／功效矩阵表、主要公司技术分布表等。–定性分析具有很强的技术性、专业性，通常需要专利工作者与专业技术人员密切配合来完成。专利分析的目的了解行业和技术发展趋势；研究核心技术和关键技术点；掌握竞争公司和发明人；把握技术演变和技术预测；了解国内外技术动态；发现和开发空白技术；技术合作和技术转让；侵权和纠纷的权利分析；制定企业的专利战略。专利分析的主要类型针对技术发展趋势的分析针对保护地域的分析针对竞争对手的分析针对技术领域的分析技术发展趋势的分析010020030040050019851987198919911993199519971999200120032005通过对特定技术领域的专利申请趋势分析，可以了解技术发展的总体趋势。技术生命周期分析–第一阶段：技术萌芽阶段，厂商的投入意愿低，专利的申请件数与专利权人数均较少。–第二阶段：技术成长期，产业技术有突破或厂商对于市场价值有了认知，竞相投入发展，专利的申请量与申请人数会急遽上升。–第三阶段：技术成熟期，厂商投资于研发的资源不再扩张，只剩少数继续发展类技术，且其它厂商进入此一市场的意愿亦减低，申请件数与申请人数逐渐不成长。–第四阶段：技术瓶颈期。技术生命周期分析010203040506070809010005101520专利保护地域的分析通过对选定世界地域的专利数量对比分析，可以了解不同地域在该技术领域的专利布局情况。日本37%美国18%德国14%中国11%韩国10%英国10%日本美国德国中国韩国英国专利保护地域的分析通过对选定中国地域的专利数量对比分析，可以了解国内不同省市在该技术领域的专利布局情况。广东20%浙江10%山东8%湖南6%辽宁6%北京6%江苏5%黑龙江4%天津4%四川3%上海3%其它25%01020304050607019961999200020012002200320042005申请年专利数量WOUSJPEPCN总的专利保护地域的分析通过对选定地域的专利申请趋势分析，可以了解不同地域的技术衍变过程和变化周期。竞争对手的分析申请人专利件数申请年期发明人数发明专利海尔集团7584615松下电器产业株式会社43103740宁波方太厨具有限公司43823林内株式会社40113637浙江新昌新涛电子机械有限公司284110美的集团266228中山华帝269134广东万家乐燃气具有限公司244223湖南迅达集团有限公司237128通过对不同竞争对手的专利申请排序分析，可以了解竞争对手的综合实力、研发投入等情况。竞争对手的分析通过对竞争对手的专利申请趋势分析，可以了解竞争对手在整个技术领域内的发展态势。0102030405060701991199219931994199519961997199819992000企业一企业二企业三竞争对手的分析051015F24C3/12F24C13/00F24C15/10F24C15/20F23D14/02海尔集团松下电器产业宁波方太厨具林内株式会社浙江新昌新涛中山华帝广东万家乐湖南迅达梁锦洪郑少添通过对不同竞争对手的不同技术领域专利申请分析，可以了解竞争对手间的技术侧重和实力差异。竞争对手的分析通过对不同竞争对手的不同技术领域专利申请雷达图分析，可以了解竞争对手间的技术交叉和主要技术分布。051015202530技术一技术二技术三技术四技术五企业一企业二技术领域的分析（IPC）0100200300400500600700F24C3/12F24C3/08F24C13/00F24C3/00F24C15/10F24C3/02F24C15/20F24C15/00F23D14/02F24C3/10通过对不同IPC技术领域专利申请分析，可以了解到IPC技术申请热点。技术领域的分析追踪管理，126，2.2%许可管理与发布，151，2.6%处理方法，909，15.7%互操作性，6，0.1%访问控制，417，7.2%使用控制，202，3.5%密钥管理，232，4.0%系统应用架构/方案，2532，43.7%信息标识，169，2.9%信息格式，1055，18.2%通过对不同技术分支专利申请分析，可以了解到技术分支申请热点。技术领域的分析199019921994199619982000200220042006追踪管理许可管理与发布信息格式信息标识系统应用架构/方案使用控制密钥管理互操作性访问控制处理方法050100150200250300350400450500通过对不同技术分支专利申请趋势分析，可以了解不同技术分支的技术衍变过程和变化周期。技术/功效矩阵分析申请（专利）号……………申请日期……………发明名称……………所属技术领域……………解决的技术问题……………达到的技术效果……………技术手段……………创新点……………重要度……………针对专利数据进行深度加工标引，是深度技术分析的基础。技术/功效矩阵分析功效一功效二功效三功效四功效五功效六技术方案一159412112技术方案二42381718317技术方案三333412技术方案四126技术方案五37将技术手段种类和功效种类构