WCA审核应对清单

序号清单重要度要求或要点1公司资质营业执照原件、复印件★★原件、复印件，已年审通过2建筑竣工验收报告原件、复印件★★3房屋质量检验报告原件、复印件4土地使用证原件、复印件5房产证原件、复印件6工厂平面图原件、复印件7证书、证件类体系证书安全体系证书原件、复印件8公司注册地址9公司面积、宿舍面积、各种仓库面积10主要设备台账11厨房/餐厅卫生许可证★★卫生许可证在有效期内12厨房/餐厅人员健康证/体检记录★★1、健康证在有效期内、不能出现不符合要求或正在办理中人员2、张贴出来的名单必须为有保险人员名单13员工花名册（含工号、姓名、身份证号、出生日期、入职日期、性别、籍贯、用工形式、合同期限、学历、专业、毕业学校、保险缴纳基数、是否住宿）★★1、全部人员必须有保险2、15年以后的人员入职日期与保险缴纳时间相符3、入职日期不能为周六、周日、法定节假日或休息日4、人员年龄不能低于16周岁14公司员工情况（员工总人数、男女人数、管理人员人数、作业人员人数、各省市人数、住宿人数）EXCEL列明，与员工花名册对应起来15员工档案（含身份证复印件、劳动合同、职业健康体检报告）1、身份证不能过期2、劳动合同签订时间不能为周六、周日、法定节假日3、劳动合同的期限与花名册对应起来16未成年工登记证明（员工花名册中除去18岁以下人员的信息。）★★不体现16-18岁工资17员工的离职单、解除劳动合同证明书1、不能出现扣款等项目2、签字的相关人员必须有保险18员工的请假条（病假、产假、哺乳假、陪产假、年休假等）必须按照国家法律规定给予相应的待遇和天数，且在工资及考勤中要对应起来19不能体现奖惩记录。工资、现场张贴文件、制度中均不能体现，可改为行政处罚。20工会职责21工会组织活动或会议记录旅游、TPM大会、风险基金救助等资料及会议记录22员工意见反馈记录1、现场必须有员工意见箱，且拍照留存2、员工的意见回复记录23员工代表人员名单名单中的人必须为有保险的人24现场机台的随时生产记录随机抽取，务必注意提供的资料填写的时间不能为周六、周日、法定节假日或休息日25半钢生产流程图26近一年的五险的缴纳收据复印件★★1、随时抽取原件2、人数与员工花名册一致27最近一年的工资记录（只抽工人。工资表-基本工资,加班工资,工作时间,奖金,扣款项,净收入、工资计算记录-手工/电脑、有工人签名的工资条。符合当地法律法规）★★1、抽取40名操作工人工资2、不能有罚款/扣款（在工人入职时或入职后收取个人防护用品、厂服费、工衣费等，当工人不在工厂食宿时，强制扣除工人食宿费用，不按比例扣款，如：迟到5分钟，扣30分钟工资）28近一年的工资发放明细有银行的盖章29近一年的员工签名的工资条必须有员工签名WCA审核准备文件清单及现场查看项目工资工时记录社会保险奖惩管理工会管理生产管理事项厨房、餐厅基础设施资质资质类假期管理人员管理公司信息30最近一年的工时记录（电子考勤记录，只抽工人）★★1、每周最少休息一天2、每联系上6天就必须休息一天3、三班员工必须按照早、夜、中来排班4、一周一倒班，同一星期内不能出现两个班次31社会责任管理手册（含发布令、任命书、社会责任目标、职责及以下程序文件内容）★32《法律、法规和其他要求收集和更新的程序》人资、安环类的适用法律清单及条款清单33年度社会责任目标完成情况要体现完成时间34《禁用童工程序》1、有童工拯救内容2、文件中有对年龄的登记及管控内容35《未成年工控制程序》文件中体现对年龄的核实方式及内容36《女职工保护程序》特定工人（怀孕工人、未成年工、残疾工人等）工作性质/强度超过法定要求（女职工/怀孕女工/或未成年工的劳动时间超过法律规定）37《禁止强迫劳动程序》38《环境、职业健康安全管理手册》39《环境、职业健康安全管理控制程序》40《结社自由程序》41《反歧视程序》42《投诉程序》43《奖惩程序》避免出现考核罚款44《厂规厂纪》避免出现考核罚款45《工时工资管理程序》46内审计划47内审检查表48内审报告内审问题点整改记录49管理评审报告50当地政府关于最低工资的证明文件★★/51当地劳动局关于工作时间的证明文件★★/52外包公司的资质文件经营范围中体现外包该资质53劳务外包合同及相关技术协议54外包人员的近一年的出勤记录要求与正式工一致55外包人员近一年的工资记录要求与正式工一致56外包人员的社保缴纳收据57建筑工程消防验收意见书/消防检查报告58消防演习记录每个区域的均有记录（原材料、密炼、半成品、成型、硫化、质监、仓库、宿舍、食堂）59工伤记录60特种设备注册登记及检验文件，如电梯、起重机械、铲车、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等特种设备检查和维护记录定期检查记录，具有资质的维保单位维护记录61安全管理人员证书、特种作业管理人员证62特种作业人员操作证，如电梯工、起重机械操作工，叉车司机，电工及焊接工等。要求所有人员必须持证作业，包括外包特种作业人员63职业健康体检记录总体报告，抽查个别人员体检报告，如需复检，提供复检证明66防雷设施检测报告及证书每年一次67工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施68作业场所危害因素评估记录每年一次69医护人员/急救人员资格证书红十字会颁发的急救员证书70电线、电路安全检查记录71设施应急响应人员每班不少于2人政府文件工资工时记录社会责任体系文件及程序文件体系内审管理外包人员管理职业健康安全72宿舍和生产楼或仓库分开73识别、更新适用环保法规清单74废水、废气、噪音等环境检测报告75环保文件如建设项目环评、环评批复、建设项目竣工环境验收报告，排放污染物申报登记表等危化品安全培训防护知识培训，紧急救治等危化品应急演习按照危化品泄露应急预案，组织开展的应急演习记录（危险）化学品清单由供应商提供防止泄露设施（二次容器）防泄漏、防护围堤或者隔离设施76危险废物处置商的经营许可证牵引车废旧电瓶、滤袋、废机油等危化品，如交给外部单位处理，则提供处理资质、处理记录、合同和转移记录77危险废物转移联单78危险废弃物标识79辐射设备环境影响评价文件（环境影响报告书、报告表或等级表及审批意见）80辐射环境检测报告81辐射装置事故应急预案及演练记录82公司辐射管理规定83辐射设备安全许可证84辐射场所配置防护设备和报警装置85接触放射线的工作人员佩戴个人剂量计86所有灭火器必须安装高度8cm以上150cm以下87安全出口数量门径宽度不宜小于0.9m，现场部分大于70平方米的房间或大于9人房间内设置第二紧急出口，卷帘门不能作为消防出口88安全出口标识定义为安全出口的门必须在门上方安装出口标识，并在旁边安装应急照明灯，并确保有效89灯光疏散指示标识设置在安全出口和人员密集的场所的疏散门的正上方/疏散走道及其转角处距地面高度1.0m以下的墙面或地面上90安全出口开启方向必须朝外开启91紧急疏散通道、安全出口畅通★★严禁堵塞，包括临时占用也不可以92各工程张贴紧急疏散计划包括看图人位置、消防器材位置、疏散路径、报警点等；尤其是宿舍和食堂93应急照明灯疏散通道、紧急出口、楼梯间必须安装，并确保有效94现场张贴MSDS急救药箱对可能发生急性职业病损伤的工作场所，配备急救药箱，提供的药品全部为外用的洗眼器对可能发生急性职业病损伤的工作场所，设置现场冲洗设备95职业危害因素接触岗位必须佩戴劳保防护用品96现场压力瓶分区存放，有标识，有固定措施97危化品单库存放根据化学品种类、特性分类、分区存放98不准设置移动式照明灯具99照明灯具下放不准堆放物品，垂直下放与储存物品水平间距不得小于0.5m100电线需穿金属管或非燃硬塑料管101危废分类存放，对液体危废做防渗漏装置防风、防雨、防晒102设备安全防护设备危险部位采取适当的安全防护措施103消防警铃/烟感器/自动喷淋系统104消防设施（种类、数量、维护）配置合适的灭火器材，定期检查消防设施；消防设施不允许阻塞仓库防火现场管理环保职业健康安全105洗手间数量＜100人，20人/个；＞100人，35人/个现场管理