初步尽调所需资料清单

1序号资料目录状态备注1公司基本情况1.1公司前身、成立背景、公司简介1.2公司成立之日至今工商注册及变更备案资料、验资报告1.3公司实际经营业务范围1.4公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证、银行开户许可证及贷款卡复印件1.5商标证书、知识产权证书、质量管理体系认证证书、公司获得的各种资质、荣誉证书1.6公司章程；公司三会议事规则；公司近三年股东大会、董事会、监事会、总经理会议资料，包括会议通知、会议记录（纪要）、会议决议，以及职工（代表）大会选举职工监事、职工董事（若有）决定（附电子文件）1.7控股股东（追溯到实际控制人）的控制体系图、公司组织架构图及各部门主要职责1.8公司及控股子公司设立时及历次变更的工商登记档案（全套工商档案的情况说明）；工商行政处罚情况1.9公司各项管理制度,包括但不限于:内部审计考核、财务管理（尤其是收入、成本、存货、合并报表）、资金控制、现金管理、建设管理等方面的制度及执行情况1.10核心人员的奖励制度、股权激励计划；管理人员派遣情况1.11公司高管岗位说明、身份证复印件及简历1.12所有合同清单（请分年度提供）；近三年的重大合同扫描件（合同金额500万以上）1.13公司管理层就公司治理机制执行情况的说明和自我评价2股东及出资情况2.1公司股东持有标的公司股权是否存在质押、冻结、其他限制权利或权属争议情况的说明及相关文件2.2主要股东最近三年内变化情况3业务分析（包括不限于）3.1公司经营模式、该模式主要风险及对未来的影响说明3.2公司商业模式、该模式主要风险及对未来的影响说明3.3公司销售模式、该模式主要风险及对未来的影响说明3.4公司盈利模式、该模式主要风险及对未来的影响说明4诉讼文件4.1公司、公司的控股子公司、持有公司5％以上的主要股东、公司的董事、监事、高级管理人员或核心技术人员是否存在正在进行的尚未了结的诉讼、仲裁和其他法律程序，请提供起诉状、上诉状、判决书或裁决书及可能出现的处理结果或已生效法律文书执行情况的说明等文件4.2公司所知道的任何有可能在未来引起诉讼或仲裁并对公司有重大不利影响的事实或潜在的争议的说明。5竞争优势或核心竞争力（包括不限于）5.1所属行业（行业现状与前景，所在行业的产业政策，未来发展方向，行2序号资料目录状态备注业竞争格局与相关企业，行业内的主要企业及其市场份额，进入本行业的主要障碍，市场供求状况及变动原因，影响行业发展的有利和不利因素，行业周期性、季节性、区域性特征等）及市场竞争状况(公司在行业中的竞争地位、自身竞争优势及劣势、采取的竞争策略和应对措施等说明)。5.2项目核心优势介绍（区位、不可替代性等）6税务情况6.1土地增值税和所得税汇算清缴报告（如有第三方鉴证报告亦请提供）；土地增值税测算表6.2公司及控股子公司近三年和最近一期的纳税申报表及目前执行的税种及税率的情况6.3公司及控股子公司目前所享有的税收优惠政策及有关的批准或批复文件；近三年和最近一期的税收处罚7财务情况7.1所有公司过去三个会计年度和最近一期的财务报表（包括资产负债表、损益表和现金流量表）和审计报告7.2收入调整后过去三个会计年度和最近一期的财务报表（即反映真实收入情况的报表）7.3所有公司过去三个会计年度和最近一期的科目余额表7.4租金收入台账、销售收入台账、工程成本支付台账7.5固定资产、投资性房地产、存货清单（请按存货类别区分提供）及前述三表各年变动表7.6其他应收和其他应付款明细清单、应收账款和应付账款明细清单7.7关联方余额及交易对账表7.8成本明细表、成本分摊表（包括资本化利息分摊）8土地使用权及房产（含厂区、办公区、职工宿舍土地使用权证）8.1有关的土地使用权和房产的清单：地址、规模和用途、近期状况、使用年限、续约权、租金及下列文件，包括但不限于：⑴土地使用证⑵批准土地使用权出让的文件⑶国有土地使用权出让合同⑷土地使用权转让协议⑸以不动产作抵押的抵押合同及其注册登记(6)建筑物的所有权证明8.2租赁土地及房屋的文件，包括但不限于：土地使用权租赁协议或房屋租赁协议或合同9债权债务、担保情况9.1债权情况的清单（包括金额、期限、利率、抵押担保情况等重要信息）及相关重要协议合同9.2应收帐款、其他应收款等债权资产帐龄分析表及最近三年已经核销或准备核销或者债务人已经破产或死亡的债权的清单及详细说明9.3正在履行过程中的债务清单及有关协议合同3序号资料目录状态备注9.4欠现有股东债务的详细说明9.5由第三方提供的现仍有效的和其他关联企业之负债的担保协议9.6为第三方的负债提供的现仍有效的担保9.7现仍有效的抵押、质押、留置或保证合同及其批准或登记文件9.8其他可能有的负债，包括迟延之追讨索债、诉讼、退休金、政府罚款(不论有否争议)或其他政府的类似征收等9.9为现有股东提供的历次担保9.10现有股东历次占用资金情况的说明10盈利预测10.12014年-2020年盈利预测（请按不同业态进行预测）10.2公司业务概括说明（经营范围、经营方式、经营业绩、经营能力、业务经营流程）10.3行业近三年发展情况介绍(行业壁垒、市场容量、利润水平、供求状况、竞争状况)；公司盈利模式、该模式主要风险及对未来的影响说明10.4公司及控股子公司所处区域行业发展情况介绍，包括行业内能与公司存在直接或潜在竞争的企业及其经营情况、各企业市场份额、优劣势分析；公司的核心竞争力和行业地位、近三年变化情况和未来趋势、行业的周期性、区域性或季节性特征等10.5公司中长期发展战略的相关规划说明10.6公司现在的投资计划（或投资项目可行性研究报告等相关文件）和进度、预算、未来几年发展计划和业务发展目标及其依据等情况说明；公司编制盈利预测10.7公司营销流程简介；公司各项目获政府重点支持名号等