5 质量保证管理方案2(胡定军)

山东核电有限公司质量保证管理方案山东核电有限公司安全质保部SQD/SDNPC前言山东核电有限公司作为海阳核电站的营运单位，负责设计、建造和运营海阳核电站，并对海阳核电站的安全、工作人员和公众以及环境的安全负全面的、最终的责任。为履行上述责任，公司在工程建设期间需根据国家核安全法规HAF003《核电厂质量保证安全规定》及其相关导则的要求建立质量保证体系，并覆盖到所有与核电站核安全和可用率相关的物项和服务。1.管理依据2.质量保证政策3.工程质量保证管理体系4.质量保证文件体系5.工程质量保证监督验证体系一、管理依据必须遵守：——HAF003《核电厂质量保证安全规定》及其相关导则参考：——IAEA50-C/SG-Q（96）QualityAssuranceforSafetyinNuclearPowerPlantsandotherNuclearInstallations——US10CFR50AppendixBQualityAssuranceCriteriaforNuclearPowerPlantsandFuelReprocessingPlants——ASMENQA-1-2000QualityAssuranceRequirementsforNuclearPowerFacilityApplications——ISO9000:2000Qualitymanagementsystemrequirements——IAEAGS-R-3&GS-G-3.1TheManagementSystemforFacilitiesandActivities一、管理依据(续)我国现行的核安全法规HAF003-1991《核电厂质量保证安全规定》等效采用IAEA50-C-QA1989，是一种典型的13章（准则）的结构。ASMENQA-1与IAEA50-C-QA1989比较二、质量保证政策由公司总经理以质量保证政策声明的形式发布。质量方针：“安全第一、质量第一”；质量目标：“高起点、高标准、高效率”地设计和建造符合国家核安全法规要求的、能确保长期安全、可靠和经济运行的核电厂。基本原则：“凡事有章可循，凡事有人负责，凡事有人验证，凡事有据可查”。三、工程质量保证管理体系3.1工程质量保证管理体系架构3.2公司质量保证大纲3.3公司组织机构3.4质量保证部门3.5培训和授权体系3.6质量保证分级3.1工程质量保证管理体系架构西屋联队设计和A1设备供货质量保证体系核岛其他类设备供货商质量保证体系总体设计及其他技术服务质量保证体系核岛土建安装承包商质量保证体系CI&BOP施工承包商质量保证体系CI&BOP设备供应承包商质量保证体系CI&BOP设计承包商质量保证体系国核技质量保证体系业主公司质量保证体系CPIPEC质量保证体系3.2公司质量保证大纲序号名称时间1建造前阶段质量保证大纲项目启动——FCD2设计和建造阶段质量保证大纲FCD前12个月提交NNSA审查，批准后实施，到首次装料3调试阶段质量保证大纲首次装料前12个月提交NNSA审查，批准后实施，到商业运行4运行阶段质量保证大纲申请运行许可证时提交NNSA审查，批准后实施，到退役5退役阶段质量保证大纲开始退役活动前两年提交NNSA审查，批准后实施，到退役结束3.3公司组织机构董事长/chairmanofboard总经理/Generalmanager生产准备部OPD工程部CMD设计管理部EGD综合部ALD人力资源部HRD财务部FND安全质保部SQD计划合同部PCD设计承包商设备制造商施工制造商工程管理方技术服务承包商QA1:施工与管理质保（CQS）QA2:设计/采购质保（EQS）QA5:生产质保（OQS）QA4:调试和生产准备质保（OQS）QA3:管理体系维护（PMS）质量保证部门经理设计及建造阶段运行阶段调试阶段3.4质量保证部门组织体系3.4质量保证部门（续）质量保证部门职能：——保证制定和有效地实施相应适用的质量保证大纲；——验证影响质量的各种活动是否正确地按规定进行。3.5培训和授权体系质量保证知识培训纳入公司全员培训，质量保证人员的培训作为公司整体培训计划的一部分。质保部门根据组织机构确定岗位编制，分析岗位功能和职责来编制岗位培训要求和年度培训计划。质量保证监查、监督人员的资格要求以及资格考核、鉴定、授权和更新执行公司管理程序《质保监查人员培训、考核与授权管理》。质保人员资质：主监查员、监查员、见习监查员3.6质量保证分级根据核电站物项和服务对电站核安全和可用率的重要性将其划分为不同的质量保证等级，并分别与一定级别的质量保证要求相对应。QA1、QA2、QA3：与核安全有关的物项和服务的承包商，按照核安全法规HAF003要求建立和实施严格程度不同的质量保证大纲；QR1、QR2、QR3：与核安全无关但与电站可用率有关的物项和服务的承包商，按照ISO9000：2000的要求分别建立不同模式的质量保证体系。QNC：质保无级，核安全和可用率均无影响，核电公司无需提出附加的质保要求进行质量管理。四、质量保证文件体系4.1公司管理程序体系架构4.2质量管理程序与公司管理程序关系4.3质量保证程序清单4.1公司管理程序体系架构国家法律法规、核安全法规导则中电投集团公司、核电公司管理制度第一级：公司管理总则质量保证大纲安全管理大纲进度管理大纲投资管理大纲项目管理大纲调试准备大纲生产准备大纲综合管理大纲工程管理信息文档手册人力资源手册财务手册监察审计手册行政后勤手册党群工会手册第二级：管理大纲第三级：管理细则公司管理政策(GA-MN-001)组织机构设置与职责(GA-MN-002)公司各级权限的规定(GA-MN-003)公司合同采购政策(GA-MN-004)公司管理程序体系(GA-MN-005)综合管理质保手册健康安全环境手册计划进度手册设计采购手册合同商务手册施工手册调试手册生产准备管理运行准备手册生产准备手册维修准备手册4.2质量管理程序与公司管理程序关系GA公司管理总则GB管理大纲GC公司管理细则核安全法规与导则QAPQAPprocedures说明：一、质量保证程序文件体系边界线二、公司管理程序体系边界线4.3质量保证程序清单GC-QA质量保证手册：GB-QA-001质量保证大纲（设计建造阶段）序号功能块名称序号功能块名称1大纲管理程序质量保证大纲的编制和修订8采购质保管理物项和服务质量保证分级导则2质量保证大纲程序管理9物项和服务采购质量保证管理3质保监查与监督质量保证监查10不符合项管理4质量保证监督11培训与持续改进管理部门审查5质保纠正措施要求12质量保证培训6预防措施管理13质保监查人员培训、考核与授权管理7文件的质保审查14质量趋势分析管理15经验反馈管理五、工程质量保证监督验证体系5.1体系简介5.2外部质量保证监管活动5.3内部质量保证监管活动5.1简介海阳核电工程的监督/验证体系是一个包括业主和承包商在内的多层次的质量监督/验证体系。在海阳核电工程建设阶段，公司技术部门负责对承包商进行质量控制监督，以确保有关质量标准/规定得到正确实施，物项或服务的质量达到规定的要求；公司安全质保部进行独立的质量保证监督和监查，以验证承包商质量保证体系运作的有效性和公司技术部门质量控制监督的有效性。通过这种多层次的验证机制，确保质量保证体系的有效运转和物项、服务的质量达到预定的要求。5.1简介（续）借鉴国内核电工程的先进管理模式，海阳核电工程开工后，现场各主要承包商都应建立和完善一级质量保证二级质量控制的监督/验证管理模式，这种模式强化了预防质量问题和及时发现问题的能力。因此应考虑在合同中明确监督/验证管理模式要求，并在经费上加以考虑，使承包商从工程一开始就能采用完善的监督/验证管理模式，这样工程质量可从根本上得到保证。公司的质量控制监督由公司技术部门负责，包括对设计、制造、安装和调试等活动的质量控制监督。以现场施工为例，由工程部质量控制人员执行质量控制监督，主要是检查承包商的工作是否符合合同和技术规格书的要求，工作计划或质量计划是否正确执行。5.2外部质量保证监管活动以合同的签订和执行为主线，开展对合同和承包商的质量管理。具体包括：参加潜在承包商的资格评价，提出各采购项目的质量保证要求，参与招评标和合同谈判，拟定合同质量保证条款；负责对承包商提交的项目质量保证大纲、管理程序等质量体系文件进行审查认可；有选择地参与施工和设备供货项目质量计划的审查、设点、验证；参与一些重要采购项目的开工会和阶段/最终验收；参与重要不符合项的审查、验证和关闭；参与重要分包商资质的质保审查；负责对承包商质量保证体系的运作情况进行监查和监督。5.3内部质量保证监管活动序号内部监管和活动内容SQD相关职能与公司其他部门的接口与外部单位/部门的接口1向NNSA申报质保大纲编写/回答审评问题由执照申请部门牵头NNSA核电处、技术审评单位2接受NNSA的质保检查准备汇报材料/回答质询由执照申请部门牵头NNSA核电处、地方监督站、技术审评单位3向NNSA提交质保报告根据核安全法规的要求编制工程质量保证工作报告通过执照申请部门提交NNSA核电处、地方监督站4接受集团公司等上级主管部门的质保检查准备汇报材料/回答质询由执照申请部门牵头NNSA核电处、地方监督站、技术审评单位5公司质保监查员培训/考核/授权按程序组织培训和考核工作，由指定人员向合格人员签发聘书人力资源部负责培训/考核的协调工作培训需聘请外部专家和技术支持单位6公司内部质保监查按程序负责监查的组织、实施、报告编写、问题跟踪、关闭根据需要提供兼职监查员，被监查部门按要求提供配合7质量管理体系审查按程序负责策划、资料的准备、收集、报告编写、问题和决议的跟踪各部门按要求进行各层次的自我评估，形成报告，会议汇报，解决问题和落实决议8公司和工程管理程序体系的建立和维护负责程序体系的策划、组织讨论和编制计划、督促落实、协调程序的审批过程、定期统计和公布程序清单和状态各部门负责其职责范围程序的编写计划的制订、编写和审批9公司内部经验反馈确定经验反馈需求、收集、传播，向外部提交经验反馈报告编写经验反馈报告，学习、改进集团公司等上级主管部门、其他接收方5.3.1质量趋势分析安全质保部根据现场施工进度和各单位主要质量活动的进度确定质量趋势分析的频度。原则上，每季度进行一次质量趋势分析。为系统地反映质量趋势分析情况，每次质量趋势分析活动必须形成质量趋势分析报告，报告必须包括下列内容：报告时间区段工程施工进展状况质量趋势分析过程目前存在的质量问题潜在的质量问题纠正/改进行动要求5.3.2经验反馈机制经验反馈是指报告、筛选、分析及纠正行动的执行和跟踪五部分的内容。经验反馈体系应保证核电工程建设经验的有效应用，在运作过程中不断评估、反馈内、外部经验，采取相应的纠正行动来保证经验反馈过程的不断完善和持续发展。内部经验和信息的获取，主要包括：公司各部门和各类承包商上报的定期报告、各类专题报告、竣工报告等。外部经验和信息的获取，主要包括：从国内核电厂及国外有关核电组织获取的工程建设经验和信息；其他核电项目工程建设事件报告；其他各类重要的工程建设经验和信息。介绍主题/Subject谢谢!Thankyou!