南京市企业知识产权贯标诊断报告

1GB/T29490—2013《企业知识产权管理规范》南京市贯标企业知识产权管理状况（体系）现场诊断报告贯标单位：____________________（盖章）诊断（辅导）单位：南京苏高专利商标事务所（盖章）项目负责人：王迎迎152618796332018年月日________________________________________________南京市知识产权局编制2目录1企业整体情况.........................................................................................................................31.1企业简介..........................................................................................................................31.2公司组织架构及各部门主要职责.................................................................................31.3知识产权资源配备情况..................................................................................................41.4现有其它体系程序文件..................................................................................................41.5目前已有体系及运行状况.............................................................................................52知识产权概况........................................................................................................................52.1知识产权统计表.............................................................................................................52.2现有的知识产权制度、程序文件（管理文件）.........................................................63管理体系（或者体系运行）诊断结果................................................................................84诊断结论..............................................................................................................................124.1已经取得的成绩...........................................................................................................124.2存在的问题...................................................................................................................125对策性建议...........................................................................................................................136附件（诊断工作的记录）..................................................................................................153企业知识产权管理状况（体系）现场诊断报告1企业整体情况1.1企业简介需要有经营领域、业务范围、主要产品、公司规模、技术能力、所获得的荣誉等方面的文字描述。1.1.1现有管理体系架构现有管理体系架构表质量管理体系环境管理体系职业健康安全管理体系行业性管理体系其他体系√或×√或×√或×√或×√或×体系运行状况质量、环境、职业健康安全管理体系融合运行，其他体系并行运行。1.2公司组织架构及各部门主要职责公司具体的组织结构图。………………各部门的知识产权管理职责………………41.3知识产权资源配备情况知识产权人力资源配备表工作人员知识产权第一责任人专职工作人员兼职工作人员资质情况专利代理人律师知识产权工程师内审员企业研发人员情况表研发人员总数：（人）占企业职工总数：%本科以上：（人）占企业职工总数：%硕士研究生：（人）博士研究生：（人）职称情况工程师：（人）高级工程师：（人）知识产权信息化资源配备表专利数据库知识产权管理软件其他相关软件√或×√或×有些内容仅用表格是无法表述清楚的。比如有的企业使用的办公系统软件，将知识产权管理作为其中的一个模块。1.4现有其它体系程序文件现有其它体系程序文件清单（如：质量、环境、职业健康安全等，此表为提示样表）1体系文件控制程序22水污染控制程序2技术文件控制程序23噪声污染控制程序53记录控制程序24大气污染控制程序4环境因素识别评价控制程序25新建项目管理程序5危险源辨识和评价控制程序26相关方影响控制程序6法律法规及其他要求控制程序27能源资源控制程序7质量环境职业健康安全责任管理程序28固体废物处理处置控制程序8信息交流和协商控制程序29放射性同位素处置控制程序9管理评审程序30职工健康安全控制程序10人力资源管理程序31安全生产控制程序11设备管理控制程序32消防安全控制程序12基础设施和工作环境控制程序33应急准备和响应控制程序13产品实现策划程序34顾客满意度测量和分析程序14与顾客有关过程控制程序35内部审核控制程序15设计与开发控制程序36过程和产品的监视和测量程序16采购控制程序37合规性评价控制程序17供方评价控制程序38不合格/符合控制程序18生产和服务提供控制程序39数据分析控制程序19标识和可追溯性控制程序40持续改进过程控制程序20搬运、贮存、包装、防护控制程序41纠正措施控制程序21监视和测量设备控制程序42预防措施控制程序1.5目前已有体系及运行状况（文字描述）2知识产权概况2.1知识产权统计表现有知识产权数量统计种类总数量自有引进合作实施生产备注申请专利发明实用新型外观设计6授权专利发明实用新型外观设计PCT专利著作权已登记商标已注册2.2现有的知识产权制度、程序文件（管理文件）2.2.1现有的知识产权制度文件明细表序号制度名称2.2.2现有的知识产权程序文件（管理文件）明细表序号程序名称72.2.3现有的知识产权记录文件明细表序号记录名称83管理体系（或者体系运行）诊断结果对应条款文件类型应有文件名称有无诊断说明修改建议4知识产权管理体系4.2文件要求4.2.2文件控制程序文件文件管理规定信息发布控制程序记录文件知识产权相关文件目录（分类、密级）文件发布审核表文件发放回收登记表文件借阅表文件更改单文件处理审批单知识产权相关记录文件详细清单4.2.3知识产权手册纲领文件知识产权管理手册4.2.4外来文件与记录文件程序文件外来文件管理程序记录文件外来文件的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制5管理职责5.1管理承诺程序文件总经理职责5.2知识产权方针纲领文件知识产权方针5.3策划5.3.1知识产权管理体系策划程序文件各部门职责程序文件知识产权管理制度5.3.2知识产权目标记录文件年度知识产权目标分解及考核记录5.3.3法律及其他要求记录文件相关法律法规及其他要求一览表5.4职责、权限和沟通5.4.1管理者代表记录文件知识产权管理者代表任命书程序文件管理者代表职责5.4.2机构程序文件知识产权办公室职责相关部门职责5.5管理评审记录文件管理评估计划9管理评审报告6资源管理6.1人力资源6.1.1知识产权工作人员程序文件知识产权工作人员的任职条件6.1.2教育与培训记录文件培训申请表培训工作计划培训实施情况记录6.1.3人事合同记录文件劳动合同竞业禁止协议书6.1.4入职记录文件入职员工知识产权背景调查表入职员工知识产权声明6.1.5离职记录文件员工离职（退休）资料交割清单6.1.6激励程序文件知识产权奖惩制度记录文件知识产权奖惩台帐知识产权奖励表6.2基础设施场所、软件、办公设备6.3财务资源程序文件知识产权经费管理制度记录文件知识产权费用预算表知识产权费用使用表6.4信息资源程序文件知识产权信息发布控制程序记录文件知识产权发布、检索分析申请表知识产权发布、检索分析记录表7基础管理7.1获取程序文件知识产权申请控制程序记录文件知识产权获取工作计划获取知识产权前进行必要的检索和分析记录表知识产权申请审批表知识产权申请台帐7.2维护程序文件知识产权变更、放弃、评估控制程序记录文件专利台帐（分级）商标台帐著作权管理台账知识产权缴费期限台账知识产权评估报告10知识产权变更、放弃、评估审批表知识产权变更、放弃、评估记录7.3运用7.3.1实施、许可和转让程序文件知识产权实施管理办法知识产权实施、转让、许可控制程序记录文件知识产权实施、转让、许可前评估申请表及其记录知识产权实施、转让、许可审批表知识产权实施、转让、许可记录表评估知识产权对企业的贡献7.3.4标准化程序文件标准化工作程序7.3.5联盟及相关组织程序文件联盟参与组建程序7.4保护7.4.1风险管理程序文件设备管理规定知识产权应急方案知识产权预警方案记录文件涉密设备清单7.4.2争议处理程序文件争议处理控制程序记录文件知识产权纠纷记录7.4.3涉外贸易记录文件输出（入）国（地区）法律法规状况报告知识产权海关备案记录7.5合同管理程序文件合同管理规定记录文件合同审查表7.6保密程序文件保密制度记录文件保密管理、定密、登记记录8实施和运行8.1立项程序文件研发管理制度记录文件科研计划知识产权检索、申请、分析报告立项报告8.2研究开发记录文件研发活动记录项目知识产权规划11知识产权跟踪检索、分析报告涉密人员保密协议、竞业限制协议研发成果评估报告8.3采购记录文件供货方知识产权状况调查表采购合同8.4销售和售后程序文件市场监控程序记录文件市场及展销、许诺销售（宣传）知识产权分析表销售合同侵权记录表9审核和改进9.2内部审核记录文件内部评审计划内部评审报告9.3分析与改进记录文件改进措施，落实记录诊断人员签名：诊断日期：被诊断单位有关人员签名：日期：124诊断结论通过诊断、调查和分析得出以下结论：4.1已经取得的成绩ｘｘｘｘｘｘｘｘｘｘｘｘｘｘ.具体成绩如下：（1）建立了ｘｘｘｘ。（2）制定了知识产权培训计划，ｘｘｘｘｘｘｘ（3）依据国家《企业知识产权管理规范》制定了《知识产权管理手册》，手册内容比较齐全，ｘｘｘｘｘｘｘｘ（4）ｘｘｘｘｘｘ…………………….4.2存在的问题尽管ｘｘｘｘ公司在知识产权管理体系建设和运行方面取得了较好成绩，但在知识产权管理方面还存在不足之处，特别是当要执行新的国家《规范》的时候，需要有更多的完善之处。对照国家《规范》，存在的问题如下：（1）……（2）……（3）……等等……。135对策性建议