船舶风险辩识、评估及管控须知

船舶风险辩识、评估及管控须知1.目的本程序为提高作业人员的风险管控能力，评估潜在的风险对完成既定任务可能产生的负面影响，从而控制并减小这些风险对人员、环境、船舶造成的损害。2.适用范围本程序适用于公司岸基及公司管理船舶的风险辩识、评估及管控。3.职责3.1总经理：全面负责本单位的风险管控；组织建立健全风险管控规章制度；审批船舶通用的风险评估和年度风险评估活动评审。包括：3.2部门主管：具体负责本单位的风险管控，建立健全风险管控规章制度；定期开展风险管控督促专项检查；提出通用类的风险评估，并参与评估；3.3船长：实施具体的船舶风险管控，落实风险管控规章制度；审批船舶风险评估；全面负责识别船上危害并评估风险，制定并实施相应的预防措施,及时消除或将风险降低到最低程度；3.4部门长：负责本部门风险评估。在船舶作业前按规定提出并参与风险评估；3.5其他船员：参与本部门的船舶作业风险评估。4.定义4.1风险：不确定性对目标的影响；本须知所指风险是对船舶操作、人员健康安全和海洋及大气环境可能造成的影响和威胁。4.2风险管理:在风险方面指导和控制组织的协调活动。4.3风险辨识:发现、确认和描述风险的过程,包括风险原因和潜在后果的辨识。4.4风险评估:将风险辨识的结果按照风险评估标准进行评估,以确定风险和（或）其量的大小、级别,以及是否可接受或可容许。4.5后果：事件对目标的影响结果，后果严重程度（C）：分四级(特别严重、严重、较严重、不严重)。4.6风险发生的可能性(L):某事件发生的机会，分五级(极高、高、中等、低、极低)。4.7风险等级(D):单一风险或组合风险的大小以“后果”和“可能性”的组合来表达；风险等级(D)＝风险事件发生的可能性(L)×后果严重程度（C）；风险等级分四级:重大、较大、一般、较小。4.8风险管控:应对风险的措施,包括应对风险的任何流程、策略、设施设备、操作或其他行动。5.实施步骤5.1风险识别的依据与范围5.1.1依据适用的法律法规及相关规定和标准，对照公司船舶运输的特点，确定对安全和人体健康产生影响的所有职业安全卫生危害。5.1.2风险识别的范围是船舶作业场所和与船舶运输相关的作业和管理活动，包含：·常规和非常规活动；·所有进入工作场所的人员（包括合同方人员、访问者）的活动；·工作场所的设施，包括本公司提供和外界所提供的设施5.2风险的识别5.2.1根据风险识别的依据与范围，风险在船舶通常包括以下类别：1)物理危害性风险2)行为性危害风险3)工效危害性风险4)精神性危害风险5.2.2公司对船舶常规作业和管理活动中存在的风险进行了具体的辩识,详见《通用风险评估报告表》ZHRD-34-03；5.3通用类风险评估公司对辩识的风险进行了风险评估，确定最佳做法，在船舶中推行。船舶在进行这些操作前，要参照《通用风险评估报告表》ZHRD-34-03制定的防范措施对即将进行的作业可能带来的风险进行控制。5.4需增加通用类风险评估项目的，相关人员应向总经理提出，由岸基相关主管实施评估，并填写《通用风险评估表》ZHRD-34-02，经总经理审批后决定。5.5通用类风险评估具体步骤5.5.1评估人对风险作业进行分类并在《通用风险评估表》ZHRD-34-02“操作类型”栏中记载；5.5.2评估人应对作业风险点进行充分的识别，并将识别出的“危害点”进行归类和编号，危害点包括：人员伤亡、经济损失（直接）、环境污染、社会影响；5.5.3识别现有的控制措施,这些措施包括：（a）将危害源完全消除；（b）如果不能完全消除，应尽量减少或限制危害源；（c）通过安全作业程序和安全作业系统来减小风险；（d）采用个人防护设备（采用了其他所有措施后的最后方法）。5.5.5识别该项作业公司是否已经制定了指导文件；5.5.6在现有控制措施下，综合评估风险等级。根据《船舶风险评估表》ZHRD-34-02中“风险因素评估矩阵”计算出风险等级取值区间，计算方法为：风险等级取值区间=风险可能性×风险后果严重程度；5.5.7根据计算得到的风险等级取值区间确定对应的风险等级，如下表：风险等级取值区间风险等级优先等级（55、100】重大紧急采取行动，加强控制（20、55】较大发警告避开此作业，更换作业方式，可否使用更好的机械；立即采取周全的防范措施，派专人实施监控，需经验丰富人员实施（5、20】一般采用降低风险的系统，加强监控，加强训练（0、5】较小不紧急，无需反应备注：1、风险等级=风险可能性×风险后果严重程度；2、例如：风险可能性为（1-3】，风险后果严重程度为5，那么风险等级为一般（5、20】；5.5.8在评估出风险等级后，要参考作业能力和可承受风险能力，决定那些风险是可以承受的，具体见下表：风险等级可承受力的评估较小可承受，不需要采取措施，不需附加控制，须监控以确保控制的保持一般需努力减少风险，须在特定的时间采取控制较大不可承受，必须降低风险，直到风险减少新工作才能开始，如果工作在进行中，须采取应急措施，可以要求更多的资源重大绝对不能接受，直到风险减少工作才能开始或继续工作，如果不可能减少必须禁止活动5.5.9高风险的措施1）对识别出的较大或重大的风险，将采取进一步降低风险的具体控制措施，之后再次评估，看风险是否降低到可承受的水平。2）根据风险的等级采取相应的降低风险的措施，具体要求可参考下表：较大应做出真正的降低风险的措施，该措施应在规定的时间内紧急执行，应考虑暂停或限制作业，或采用临时的控制措施。重大这类风险是不能接受的。该项作业应该立即停止，如果没有降低风险的可能性，就应禁止该项作业。5.5.10实施控制措施1)在所有控制措施实施后，并确认无新的危害产生，方可进行作业。2)对一些非常规作业，如果在规定的时间内这些控制措施不能到位或在计划时间内该项作业不能完成，必须重新进行风险评估。3）如果危害有了显著的变化，风险评估也需重新进行，这些变化包括：A.作业的扩充、减少或重建；B.重新分配责任；C.改变工作方法或合作伙伴；D.危害事件的发生。5.6船舶现场风险评估5.6.1对于采取措施后再评估其风险等级仍然“较大”（即风险等级取值区间在（20、55】的作业，船舶应进行现场风险评估，并按照现场实际情况，制定特别附加措施，方可进行作业并记录《船舶现场风险评估记录》ZHRD-34-01。5.6.2在下列情况下，船舶也需在作业前进行现场风险评估并采取特别附加措施，以降低风险至可接收的程度。1)公司已在《通用风险评估报告表》ZHRD-34-03中用“*”字号及黑字体进行标识的风险较大的操作；2)进行非常规作业的航修（指影响船舶航行并且其修理时间预计将超过6小时及以上的情况，如：主机、辅机、舵机、锚机或绞缆机等的修理且其修理时间将超过6小时及以上的）；3)新的任务。系指在《通用风险评估报告表》ZHRD-34-03中未被标识的，且部门长认为该作业具有一定风险的情况。5.6.3如果在采取公司管理体系文件给出的防护措施后，现场评估发现风险等级仍然“较大”，应停止进行此项安全作业和活动，同时填写现场风险评估报告，上报公司，填写《船舶现场风险评估记录》ZHRD-34-01。5.7风险评估的年度复查5.7.1每年公司外审前，需要对风险评估的有效性和风险管控的充分性及有效性进行正式的年度复查，填写《风险评估活动评审表》ZHRD-34-04，促使公司安全管理体系随着不断的循环评估，不断地完善，以充分适应国际公约规则及国内规定的要求，同时使公司的管理等级不断的提升。5.8风险评估的审批等级5.8.1船舶通用的风险评估一般由岸基职能部门主管提出并评估，总经理审批；5.8.2船舶的现场风险评估一般由部门长提出，船长审批；5.8.3风险评估活动评审由总经理审批。5.9风险评估相关的培训公司己将风险辩识和风险评估的相关培训要求纳入公司己标识的培训中,人事主管按CX-04《培训程序》规定要求将风险辩识和风险评估的相关培训内容纳入船岸年度培训计划中并实施培训。5.10风险管控监督公司己将船舶风险管控情况列入公司的专项检查中,公司相关人员需按ZH-02《船舶安全检查须知》对船舶的风险管控情况进行监督检查。6.相关文件6.1《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》6.2《公路水路行业安全生产风险辨识评估管控基本规范》（试行）6.3《培训程序》CX-046.4《船舶安全检查须知》ZH-027.记录7.1船舶进行现场风险评估时由现场评估人根据实际情况填写《船舶现场风险评估表》ZHRD-34-01的各栏，完成后由船长审批；7.2公司对通用的风险进行评估后，填写《通用风险评估表》ZHRD-34-02，评估结果记录到《通用风险评估报告表》ZHRD-34-03中；7.3公司的年度复查应记录到《风险评估活动评审表》ZHRD-34-04中，由总经理保存五年。8.附录(1)《船舶现场风险评估表》（ZHRD-34-01）(2)《通用风险评估表》(ZHRD-34-02)(3)《通用风险评估报告表》(ZHRD-34-03)(4)《风险评估活动评审表》(ZHRD-34-04)附录1编号：ZHRD-34-01船舶现场风险评估表船名船位（港口）时间/日期安全活动（作业）内容本次作业的风险评估风险发生的可能性风险的后果严重程度风险分值极不可能不大可能可能易极易不严重较严重严重特别严重严重特别严重是否已采取公司安全管理体系要求的对本作业的风险预防措施是;否采取风险预防措施后的风险等级重大较大一般较小活动是否继续进行是;否是否需要采取特别附加措施是;否按现场情况采取的特别附加措施：1234现场评估人：职务：部门长：船长：备注：1、本表由现场评估人填写，船长审批；2、本表一式二份，由部门长和船长各保存一份；3、本表保存期为五年。附录2编号：ZHRD-34-02通用风险评估表岸基部门：日期：操作类型是否有针对该操作类型的指导文件作业风险点识别编号危害点现有的控制措施后果严重程度可能性风险等级风险等级评估矩阵风险等级后果严重程度可能性极不可能不大可能可能易极易人员伤亡经济损失环境污染社会影响（0-1】1-3】3-6】6-9】9-10】3人以下死亡，或10人以下重伤1000万元以下一般生态环境灾害较小影响11369103人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤5000万元以下较大生态环境灾害较大影响22612182010人以上30人以下死亡，或50人以上100人以下重伤1亿元以下重大生态环境灾害国内影响551530455030人以上死亡或100人以上重伤1亿元以上特别重大生态环境灾害国际影响1010306090100风险等级＝后果严重程度×可能性；后果严重程度:1不严重，2较严重，5严重，10特别严重；风险等级：（0、5】较小，（5、20】一般，（20、55】较大，（55、100】重大。应制定的防范措施：评估人/日期:审批意见：审批人/日期：备注：1、本表在需要增加通用类风险前由岸基相关主管填写，经总经理审批后由总经理保存五年。附录3编号：ZHRD-34-03通用风险评估报告表序号操作类型风险的认定风险发生的可能性风险发生的后果严重程度风险等级应制定的防范措施极不可能不大可能可能易极易不严重较严重严重特别严重1工作场所作业现场情况（条件）不符合作业要求，违章作业导致事故发生XX一般制定作业前对工作场所进行检查评估（检查工作场所照明；清理工作场所易燃物、障碍物；防护栏杆、梯子等固定牢靠；警示标志设置；开口防护措施到位）。2*进入封闭处所通风不良、照明不充分、通讯不畅、气体检测不足或没有保持连续监测、培训不足、未得到船长批准盲目进入，导致人员伤亡XX较大制定进入封闭处所安全操作程序（进入前检查要求，填写进入封闭处所检查表；人员的布置；进入后的监测；通讯联络；持续的通风；应急救护设备的准备）；船舶现场作业前进行现场风险评估。3*明火作业个人保护装备不足或不良、漏油漏液、作业反面舱室可燃可爆、气体气体检测不足或没有保持连续监测、培训不足、作业前没有按检查表进行作业准备，未得到船长批准，违规操作导致人员伤亡、火灾XX较大制定船上热工作业安全操