工程签证管理制度1

工程签证管理制度为进一步加强建设项目的管理，现依据公司《建设项目管理制度》的相关规定，针对项目施工过程中所发生的现场签证，特制定本制度。现场签证指在项目施工过程中所发生的工程（工期）签证单、工程（经济）（索赔）签证单等。一、总则1、规范工程签证的工作程序和职责，有效控制项目开发的工程成本，确保工程签证能够客观、公正、实事求是地反映施工现场所发生的情况、避免由于工程签证的不合理、不规范，给项目造成不应有的经济损失。2、对工程项目的施工承包单位、分包单位、材料供应单位、设计单位等的管理应严格按照合同文件执行。对由于合同文件的模糊、工期变更、质量标准（要求）变化、设计图纸错误和变更、工程量的增减、价格调整等原因引起的工程条件和造价的变化而发生的现场签证，在其申请、审核、核准等全过程均按本制度执行。3、工程签证单应经相关单位项目经理签字和单位加盖相关图章、本公司工程部经理、总经理签字及加盖公司公章后确认生效。4、本制度适用于公司内所有工程项目。二、工程签证的核准1、工程（工期）签证单的核准1.1工程开、竣工报告：由施工单位提交，经现场工程师审核，工程部经理审签，报公司董事长和总经理批准。1.2由于非施工单位因素造成工期延误的，施工单位先提交申请，经监理单位及工程部项目分管专业工程师审核，工程经理核准，报项目公司董事长和总经理批准后，办理工程签证单。2、工程（技术）核定单的核准2.1由于设计错误，且还未施工的，设计单位出具的设计变更通知，经工程部审核，报项目公司总经理批准后发放给施工单位实施。2.2施工单位由于施工原因所提的设计变更，经工程部项目分管专业工程师审核，工程经理核准，确实需变更的，由设计单位出设计变更通知或施工单位出具工程技术核定单，经工程部项目分管专业工程部审核，报项目总经理批准后发放给施工单位实施。2.3对公司所提的设计变更，设计单位出设计变更后，经工程部审核，，报总经理批准后发放到施工单位实施。2.4在施工期间，由于国家规范或有关规定的变更，造成与原施工图或施工内容的变化，或由于不可预见因素需进行技术处理的，必须由设计单位出设计变更，经工程部审核，报项目公司总经理批准后发放到施工单位实施。3、工程（经济）签证单的核准3.1对由于设计错误和本公司原因造成的工程返工项目，在办理工程签证单前，施工单位必须事先提交申请单，报项目公司审批认可，并作为办理工程签证单的附件。3.2项目公司以有关合同和协议为依据对申请单进行审核，经工程部审核，并报项目公司总经理批准。3.3在施工单位完成返工项目后一周内，施工单位应向施工监理和项目公司工程部提交工程签证单，在正常情况下若超出该时间的，工程部有权拒收工程签证单。3.4项目公司工程部对工程签证单内的工程质量检查和验收，并核实和计算其工程量。工程部经理为此项工作的责任人。3.5各专业工程师对工程签证单内的费用依据合同和相关文件进行核算，若对工程量有疑义的，应到现场核实。对费用超过5千元以上的签证，必须派人到现场核实工程量。3.6项目公司分管领导对工程签证单审核，对费用超过1万元（含1万元）的签证单，须报项目公司总经理批准。。3.7对由于我方引起的施工单位或材料供应商的工程（索赔）签证单，项目公司应依据合同和相关文件对其审核。工程部对其内容进行核实与确认，并核实和计算其工程量。各专业工程师对费用进行复核，分管经理对签证单审核，报项目公司总经理批准。3.8由于施工单位或材料供应商引起我方的工程（索赔）签证单。(1)由于施工单位或材料供应商原因导致工期延误而发生的经济索赔联系单。(2)由于施工单位或材料供应商的质量不符合施工技术规程的要求，或在保修期内未完成应负责修补的工程而发生的经济索赔联系单。(3)由于施工单位未按规定付款给建设单位指定的分包单位，影响工程进度而需要建设单位直接付款给分包单位的联系单。三、工程签证单的管理1、工程签证单必须根据合同或协议、图纸、合同条件、工程预算书和原工程资料等进行认真签证，其生效必须经各级核准后实施。2、工程签证单应在施工过程中应及时解决，避免事后追忆而引起责任划分不清、损失增大等不利后果。对其审核工作正常情况下在5天内完成，对涉及隐蔽工程及其他事后无法再现的签证事项，其审核工作应在隐蔽前完成。3、工程签证单需按标准格式填写（详见附件），字迹必须工整，应写明签证原因、事件产生的原始情况，对于所有经济数据在填写时一律采用中文大写，否则视为废单。通常情况下要求附图，并有工程量计算原始数据，数据清晰易辨。有条件的应附相关的现场照片作为附件。对涉及因设计变更原因而产生的签证事项，设计变更通知单必须作为办理签证的附件。4、下列所发生情况不得办理工程（经济）签证单4.1错误理解设计文件或设计变更要求而造成的返工。4.2由于施工质量原因而被我方或监理工程师责令返工的内容。4.3违背施工工序操作程序而被我方或监理工程是由责令返工的内容。4.4未获我方批准的，施工单位自作主张而增加的工程量或工程措施费业主方不予认可。4.5工程项目施工其间，由于国家和项目所在地的技术规范发生变化，导致设计内容的变更或施工方法的变化，由业主、监理共同到现场核实工程量。5、在核定签证单造价时，应遵循以下原则：5.1原标底（预算书）和合同中有适用于签证情况的价格，按此价格计算工程签证造价。5.2原标底（预算书）和合同中只有类似于签证情况的价格，可以此作为基础确定签证价格，计算工程签证造价。5.3原标底（预算书）中没有类似和适用的价格，可根据有关文件和市场情况与施工单位协商后达成一致。若无法达成一致的可递交给项目所在地工程造价管理部门裁定。6、项目公司工程部应设专职或兼职资料发放保管人员，该保管员为签证资料发放和保管的直接责任人。有关经办人办理好签证资料的所有签字程序后将签证交送资料管理人员发放和存档。资料保管人员对签证单要随时进行整理，并及时进行登记和建立台帐，资料保管人员应将签证资料妥善保管，确保所有资料的安全和完整，以免遗失。归档后的工程资料原件一律不得外借，若有关人员因工作，需借阅有关工程签证资料时，只允许提供资料复印件。资料保管人员不应有签证单的签字权。7、项目期间所发生的所有签证和设计变更的发放，必须经过项目公司工程部发放给相关单位。对未经工程部所发生的签证和设计变更均视为无效。8、工程现场签证、结算程序：8.1现场签证立项必须由施工单位报送签证项目，发生零星签证工程量必须提供项目的部位及工程量的计算式，对所发生的人工、材料、机械等费用必须提供分析来源，具体详见《表一签证申报单》8．2根据《表一签证申报单》，甲方现场进行申请，立项申请由甲方现场负责人填写，重新核实描述签证的工作内容，甲方现场负责人及预决算工程师核实所发生的工程量及发生材料的品牌、价格，预决算工程师核定实际使用材料、人工的数量和价格并进行计算和造价分析，项目工程部经理、项目公司分管副总经理及总经理确定立项意见审批。8.3所有签证必须严格按照《工程签证管理制度》要求执行，立项、审批签证单程序，按照发生的时间依次编号，过期、乱码、插码或无编号的签证似为作废签证处理，所有发生的签证能按定额执行的尽量执行各地区的定额，不得高估冒算，现场所发生的点工及各种材料耗用等费用，可根据各地区市场情况进行签证，实际发生的量、价必须经过层层把关、严格审定、进行核实后方能办理签证手续。8.4所有签证必须严格按照《工程签证管理制度》要求执行，，按照发生的时间依次编号，过期、乱码、插码或无编号的签证似为作废签证处理，所有发生的签证能按定额执行的尽量执行各地区的定额，不得高估冒算，现场所发生的点工及各种材料耗用等费用，可根据各地区市场情况进行签证，实际发生的量、价必须经过层层把关、严格审定、进行核实后方能办理签证手续。8.4核定后的签证一式四份，专业工程师留存一份，公司存档一份，监理、施工单位各执一份，一式四份必须都盖有各单位红印章，某签证单某签证栏若有遗漏签发似作废签证处理。8.5、公司预决算部及工程部作为公司签证管理的职能部门，在工程项目进展过程中对其监督和检查，并协助项目公司解决签证过程中所发生的问题。表一签证申报表编号:A第页共页项目名称签证部位施工日期年月日立项日期年月日工程内容描述计算依据及预估造价分析累计预估造价(元)甲方现场负责人：监理单位：（签字盖章）经办人:施工单位项目经理:施工单位:(盖章):说明：1、本表由施工单位报送签证项目，发生签证工程量必须注明项目的部位及工程量的计算式；2、施工内容描述及工程量、计价计算填写须用电脑打印；3、本表一式四份。表二签证申请表（内部流转单）编号：B第页共页工程名称施工单位签证事由签证部位施工日期立项日期工作内容描述：甲方现场负责任人：日期：年月日甲方项目工程部立项意见：工程部经理：日期：年月日预决算工程师核定造价（工程量计算书及造价来源依据见表三）：预决算工程师：日期：年月日项目公司总经理立项意见：日期：年月日项目指挥部：日期：年月日