第6章-特种文献检索

特种文献检索一专利与专利文献二标准文献三学位论文四会议论文一、专利文献的特点二、中国专利概况三、专利文献与专利文献的检索专利与专利文献专利制度基本理念：鼓励创新、促进科学技术进步专利法的作用：为了合理调整发明人与申请人之间、申请人、专利权人与国家、公众之间的各种关系，必须通过专利法来规范申请专利的主体、专利保护的客体、申请和审查批准专利的程序、专利权人的权利和义务、对专利权提供保护等问题。专利信息的实际应用(什么情况下需要获得专利信息)一、技术方面1科研选题、立项时，专利信息有助于全面了解特定技术领域的现有技术水平。2科研活动进行中，利用专利信息了解已有的成果和各种解决方案，开拓思路，启发创造性思维3进行技术预测二、法律方面1保护自己的合法权益，也避免侵犯他人专利权2当被告侵权时，对原告进行专利无效诉讼三、经济贸易方面1监视竞争对手（确定竞争对手与分析竞争对手），制定竞争策略2指导进出口贸易专利文献的特点1内容新颖，报道迅速专利法中明确规定，申请专利的发明创造必须具有新颖性，即该发明创造从未在国内外公开发表过，也未在本国公开使用过。先申请原则，发明人为了获得专利权，达到独占的目的，力争在发明完成后，抢先申请专利。全世界发明创造成果约90%——95%首先出现在专利文献中。专利文献对于了解各个领域的最新技术水平非常有价值。2内容广泛连续系统专利文献所涉及到的技术范围几乎覆盖了全部应用技术领域，另外，各企业出于竞争的需要，往往会围绕某一产品或工艺方法提出几十件，甚至上百件专利申请，这些专利文献记录了该技术的发展的全过程，如同一部技术发展史。3内容详尽，实用性强各国专利法规定，专利说明书内容必须完整、清楚。因此，专利文献对发明内容的叙述是详尽而具体的，并有附图加以说明。各国专利法还明确规定，申请专利的发明创造必须具备工业实用性。因此，专利文献比一般的科技文献更具有实用性。4叙述准确质量可靠专利说明书往往是聘请受过专门训练的专利代理人同发明人一起撰写，加上严格的专利审查制度，使专利说明书质量可靠，符合新颖性、创造性、实用性的要求。5分类及格式统一为了便于国际交流，各国专利说明书都采用国际统一的格式出版，著录项目都标以统一的识别代码，对于具有一定专利文献知识的人来说，即使文字不通，通过代码或格式也可以识别各部分的内容。6集技术、法律、经济信息于一体取得专利权的实质条件专利三性：新颖性：指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。创造性：指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步实用性：该发明或实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。中国专利制度历史1980.3中国专利局正式成立1984.12专利法被批准，1985.4.1《中华人民共和国专利法》专利法正式实施，标志着新中国专利制度的建立1994.1.1SIPO(国家知识产权局）成为PCT组织的ISAandIPEA成员（PCT:PatentCooperationTreaty专利合作条约ISA：InternationalSearchingAuthority国际检索专责机构IPEA：InternationalPreliminaryExaminationAuthority国际初步审查专责机构））1998年中国专利局更名为国家知识产权局(SIPO)中国专利概况专利申请及其审批程序简介向专利局办理专利申请手续，需经如下审批程序受理初步审查公布实质审查授予专利权（早期公开，延期审查）依据专利法，发明专利申请的审批程序包括受理、初审、公布、实审以及授权5个阶段。实用新型或者外观设计专利申请在审批中不进行早期公布和实质审查，只有受理、初审和授权3个阶段。发明专利申请的审批流程专利申请受理初审公布实审请求实审授权无效程序不受理退回驳回复审程序向北京市中级人民法院起诉向北京市高级人民法院起诉驳回自申请日起18个月公开，也可应申请人的请求提前公开实用新型及外观设计申请的审批流程专利申请受理初审授权无效程序不受理退回驳回复审程序向北京市中级人民法院起诉向北京市高级人民法院起诉专利复审和无效宣告程序简介专利复审：申请人对专利局驳回申请的决定不服的，可以在收到通知之日起3个月内向国家知识产权局复审委员会请求复审。包括：初审驳回和实审驳回申请的复审。专利无效：专利申请自授权之日起，任何单位和个人认为该专利权的授予不符合专利法的有关规定的，可以请求宣告该专利权无效。由于以上程序,通常说的专利说明书包括以下几种形式1发明专利申请说明书2发明专利审定说明书3授权以后的发明专利说明书实用新型与外观设计没有实审的环节,所以1993年1月1日起开始出版实用新型专利说明书与外观设计授权公告，从而取代了实用新型专利申请说明书与外观设计申请公告递交的专利申请文件申请发明或新型：请求书、说明书、摘要、权利要求、说明书附图；申请外观设计：请求书、图片或照片等相关的概念专利权：是国家授予申请人在一段时间内禁止他人未经许可为生产经营目的实施其专利的权利。核心专利与外围专利一般的讲，核心专利指的是制造某个技术领域的某种产品必须使用的技术所对应的专利,而不能通过一些规避设计手段绕开.也叫基础专利相对于基础专利（核心专利）来说的，其研究改进是基于核心专利来进行的相关材料外围专利简单意义上说就是相对于基础专利（核心专利）来说的，其研究改进是基于核心专利来进行的。大量申请围绕核心技术专利的改进专利，对其形成包围之势，这样一来，虽然外围专利的拥有者仍然不能直接使用别人的核心专利，仍然会导致侵权的问题（专利法第五十七条），但是，在市场上，核心专利如果具体实施的时候也会碰到这些外围的“篱笆”，这样就可以形成“交叉许可”，双方互相使用对方的专利，而不互相诉讼专利侵权精于此道的日本企业，他们称之为“篱笆”专利战略。六、七十年代，日本企业开始大量出口产品，当时日本企业没有核心技术和专利。当竞争对手有一个关键的、关于某项产品的基本原理的核心专利时，日本企业就会围绕该核心技术开发出一系列的专利，每一个专利都有不同程度的改进。这些改进专利覆盖了将该核心技术投入商业应用时可能采用的最佳产品结构。这样，它们给原技术的所有者对该技术的有效利用造成了困难，然后木桩篱笆专利的所有者就可据此迫使对方同意交叉许可，从而获得对核心技术的使用权在商品经济时代，利用技术的更新来占领市场的制高点是一个好的策略，但是很多发达的国家的企业在很多行业都处于技术垄断的地位，全球范围内大量的专利申请保护了先进的技术不能为他人未经允许而使用，从而促进这些发达国家的企业进一步垄断。发展中国家的企业无法在核心技术上同这些国际大公司竞争，但是并不意味着所有的门都关闭了。其解决办法之一就是利用外围专利这一工具来突围。采取“农村包围城市”的方式，通过技术引进掌握国外的先进技术，围绕该基本专利不断进行应用性的开发研究，申请众多的外围专利，利用这些外围专利进一步覆盖该技术领域，构筑外围专利网，从而突破技术垄断，变被动为主动。同族专利:由于专利保护的地域性从而形成了一组由不同国家出版的内容相同或基本相同的专利文献.人们把在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族(PatentFamily)。同一专利族中的每件专利文献被称作专利族成员(PatentFamilyMembers)，同一专利族中每件专利互为同族专利。同族专利之间靠”优先权”这一媒介联系优先权按照《保护工业产权巴黎公约》：所谓优先权，是巴黎联盟各成员国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权，即联盟内某国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利，当申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其他国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。发明和实用新型的优先权期限为12个月，外观设计的优先权期限为6个月。例：专利族:US4588244A（申请日：1985年1月14日）JP61198582A（申请日：1985年11月30日）互为GB2169759A（申请日：1986年1月3日）同族专利FR2576156A（申请日：1986年1月13日）优先权包括：优先申请国家——US，优先申请日期——1985.1.14优先申请号——690915国家、其他实体及政府间组织双字母代码标准:CH瑞士CN中国DE德国EP欧洲专利局FR法国GB英国JP日本RU俄罗斯联邦US美国WO世界知识产权组织（WIPO）同族专利的作用:——同族专利可以帮助阅读者克服语言障碍。——同族专利可以为专利机构审批专利提供参考。——同族专利可以解决对专利文献的收藏不足问题PCT：《专利合作条约》(patentCooperationtreaty)以一种语言在一个专利局提出专利申请,在PCT其他成员国的专利局同样有效.作用,简化了同一专利在不同国家分别审查的烦琐.PCT)签订于1970年,并于1978年生效。我国于1994年1月1日加入PCT，成为PCT的正式成员国。同时中国专利局也成为PCT国际受理局、国际检察局、国际初审局。PCT申请分为二个阶段：PCT国际阶段和PCT国内阶段。1.国际阶段:(1)受理专利申请和对专利进行形式审查;(2)国际检索;(3)国际初步审查。2.国内阶段：相关PCT成员国审查决定PCT专利申请是否能获得该国的专利。专利的消亡专利权的消亡包括以下三种原因1专利期限届满,发明专利20年,实用新型和外观设计10年2不交纳年费或书面声明放弃专利权(年费随保护时间的增加而增加,年费在专利制度中起经济杠杆的作用）3经复审宣告无效自由公知技术1未在中国申请的专利技术.由于专利的地域性，在其他国家申请的专利,没有在中国申请,在中国范围内为自由公知技术.2未在中国提出实质审查请求的发明专利.自申请之日起3年内,申请人应向国家知识产权局提出实质审查请求,否则,将自动放弃专利保护机会,其公开的技术为自由公知技术3经审查后未被授权的专利技术4在审查过程中,申请人放弃的部分技术内容5授予专利权后,又被宣布无效或部分无效6专利权期限届满7未交纳年费或书面声明放弃专利权专利文献与专利文献的检索专利文献：广义的专利文献是国家及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。包括各种类型的发明、实用新型和外观设计说明书，各种类型的发明、实用新型和外观设计公报、文摘和索引，以及有关的分类资料。狭义的专利文献主要指专利说明书，专利说明书是指发明人或申请人在向专利局申请专利时，向专利局提交的用以详细说明自己的发明内容及要求保护的技术范围的书面材料，必要时还有附图加以解释.专利说明书专利说明书类文献一般由扉页、权利要求书、说明书（正文）和说明书附图等部分组成，有的专利说明书还附有检索报告。这类文献有的只有几页，有的多达几百页。扉页扉页类似书籍的标题页，是由各工业产权局在出版专利说明书时增加的。结构包括基本著录项目、摘要或权利要求、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等，如果有的话）三部分内容。权利要求书权利要求书是申请人请求专利保护的范围，应当说明发明或实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的范围。当发明创造授予专利权之后，权利要求书就是确定该发明创造专利权范围的根据，也是判断他人是否侵权的依据，权利要求书具有直接的法律效力。说明书说明书是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件。各国对说明书中发明描述规定大体相同，以中国发明说明书为例，应当包括下列内容：所属技术领域、背景技术、发明内容（所要解决的技术问题以及采用的技术方案，有益效果）、附图说明、具体实施方式。附图附图是用于补充说明书文字部分的文件。在许多国家，附图被看成是专利申请文件中的一个独立部分，而在中国，附图是说明书中的一部分。附图和说明书一起构成权利要求的基础。发明专利(InventionPatent)：是指对产品、方