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案例1：审核员在长江宾馆客房部，发现了正在现场使用的第一版和第二版两种不同版本的《客房服务控制程序》文件。案例分析：不符合标准“4.2.3文件控制”的d)、g）条款。原因：d)确保在使用处可获得适用文件的有关版本；g)防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。案例2：审核员在办公室看见“公司管理文件汇编”中的文件均为第二版，查阅受控文件清单上登记有8份文件是第三版。办公室文件管理员说：“这8份文件都是今年7月份修改后换版的，已经发放到有关部门使用，“公司管理文件汇编”只是我们部门存档用的，换不换没有关系。”案例分析：不符合标准“4.2.3文件控制”的c）条款。原因：c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别。案例3：在对某公司进行审核时，发现有一份外来文件《中国羽绒与利用》在检验科现场使用，但在“外来文件清单”上却无此文件登记记录。案例分析：不符合标准“4.2.3文件控制”的f）条款。原因：f）确保外来文件得到识别，并控制其分发。案例1：一位仓库保管员说，他不清楚公司的质量方针内容是什么，他认为仓库保管员只要按规定做好自己的本职工作就行了。案例分析：不符合标准“5.3质量方针”条款。原因：5.3质量方针中，最高管理者应确保质量方针：d）在组织内得到沟通和理解；全体员工都要知道和理解。案例2：某商场的质量方针是：“顾客第一、质量第一”。案例分析：该组织的方针过于简单，没有体现组织的宗旨，对满足要求的承诺过于简单，仅对满足顾客要求和产品质量提出要求，没有满足法律法规的承诺，没有持续改进的承诺等，因此不符合标准“5.3质量方针”的规定。案例：公司为了适应市场竞争需要，半年前成立了公关部。但是对公关部的职责范围一直与办公室工作有部分交叉。为此双方在工作上发生不少矛盾，使问题至今尚未解决。案例分析：不符合标准“5.4.2质量管理体系策划”的规定。本案说明质量管理体系发生变更时，没有确保质量管理体系的完整性，因而造成工作上的矛盾。这点在进行质量管理体系策划时应预先予以解决。案例1:按规定现场监理人员须经专业培训后持证上岗，因近期工地监理任务增加，公司只好向省建筑公司暂借了3名施工队长顶岗，他们的监理专业培训要等到下半年再安排。案例分析：不符合标准“6.2.2能力、意识和培训”的b）条款。原因：6.2.2能力、意识和培训中明确：“组织应：a）确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力；b）提供培训或采取其他措施以满足这些需求；”案例2:在人事教育科查看人员培训情况时，发现所有搬运人员和部分焊接工人的培训无记录可查，审核员问如何对培训的有效性进行评价？人事科长说：“反正都培训了，有效性很难评价，但我们相信他们”。案例分析：不符合标准“6.2.2能力、意识和培训”的c）、e）条款。c）评价所采取措施的有效性；e）保持教育、培训、技能和经验的适当记录。案例1：印刷厂成品仓库的屋顶已经有3处渗水的印迹，仓库保管员说，厂里已有计划，保证在夏天台风季节来临前修理好。案例分析：不符合标准“6.3基础设施”条款的规定。原因：6.3基础设施中明确：“组织应确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施。”案例2：电视机总装调试后需进行老化实验，电视机厂总装车间到老化实验室之间有200米长的过道，地面已坑洼不平。案例分析：不符合标准“6.3基础设施”条款的规定。原因：6.3基础设施中明确：“组织应确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施。”案例3：装配车间使用20多台气动扳手，从95年购入后，由于使用的负荷率过高，离合器已有较大磨损，常常不能把螺钉拧紧。车间主任说：“生产任务太紧，根本没时间进行维修，也没有经费更新设备。”案例分析：不符合标准“6.3基础设施”条款的规定。原因：6.3基础设施中明确：“组织应确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施。”案例1：某工厂与一个化工厂签订了一份合同，要为化工厂制造一座高60M的馏化塔，要求整体焊接，在现场一次安装，而该厂的焊接车间只有40M高，车间主任对于这种事先不与焊接车间商量的做法，很有意见。案例分析：不符合标准“7.2.2与产品有关的要求的评审”条款的规定。应确保“c)组织有能力满足规定的要求。”案例2：在销售部审核时，审核员发现许多合同没有评审记录，销售部负责人解释说：“我们的产品都是标准品，顾客又没有什么特殊要求，根本不需要进行评审。”案例分析：不符合标准“7.2.2与产品有关的要求的评审”条款的规定。案例：商场营业员小王，把一本存放10个月应削价处理的杂志，连同其他19本一起原价卖给了一顾客，因为商场只有这20本了，所以小王就未向顾客加以说明。案例分析：不符合标准“7.2.3顾客沟通”的a）条款；组织应对产品信息等方面确定并实施与顾客进行有效的沟通。案例：审核员在某公司设计科审核时，发现WE－200型空调器的生产图纸已于2002年5月15日批准并正式投产，但设计科长无法提供该空调器的设计计划书。案例分析：不符合标准“7.3.1设计和开发策划”的规定，产品的设计和开发应进行策划。案例1：在对某公司的技术部进行审核时发现，关于“新型实用电加热器”的设计开发项目文件中，没有进行设计和开发输入的评审。案例分析：不符合标准“7.3.2设计和开发输入”条款。原因：按标准要求：“应确定与产品要求有关的输入，并保持记录（见4.2.4）。”案例2：汽车制造厂设计制造成功的一种新型的家用小轿车，经环保部门测定，其尾气排放未达到国家环保部门标准规定的要求。案例分析：不符合标准“7.3.2设计和开发输入”的b）条款，b）适用的法律、法规要求。案例1：审核员在采购部查合格供方上列有“利新公司”，审核员询问如何对利新公司进行评价，采购部部长说：“利新公司是老关系了，从我们公司一成立，就给我们供货，价格也合适，又送货上门，有什么问题，一个电话，人家包退包换，评价就没有必要了。”案例分析：不符合标准“7.4.1采购过程”条款的规定。案例3：长江造纸厂供应部编制的合格供方清单中没有将日产收购的废报纸原料供应纳入其中。供应部长介绍说，这些废报纸实际上是向社会上的废品收购人员收购的，我们不知道应该如何去评价。案例分析：不符合标准“7.4.1采购过程”条款要求。案例4：在采购部门，审核员询问提供A零件的新供应商如何选择，采购部经理解释说，合格的供方不能满足交货期，我们和相关部门商量后，在其他厂商采购。案例分析：不符合标准“7.4.1采购过程”条款要求，应保持评价结果及引起任何措施的记录。案例1：某类食品厂的保温灭菌工艺规定是140℃，持续一小时，审核员发现现场的自动温度控制仪显示为120℃，操作工人解释说，140℃高温耗电量太大，120℃高温足以杀菌了。案例分析：不符合标准“7.5.1生产和服务提供”的条款规定。案例2：某装配车间的工艺文件规定在产品装配前对所有加工件进行表面清洁处理。审核员发现有些工人未进行清洁就直接装配，工人解释说：“其实清不清洁都不会影响装配质量，工艺文件规定得太麻烦，增加了我们许多工作量。”案例分析：不符合标准“7.5.1生产和服务提供”的条款规定。对工艺文件的要求未执行。案例3：焊条烘箱温度为110℃±0.5，查3天前的记录都是110℃，两分钟前110℃，现在看到的只有104℃，审核员问是什么原因，工人说，烘箱是新的，记不记没关系。案例分析：不符合标准“7.5.1生产和服务提供”的条款规定。生产提供应在受控条件下进行。案例2：审核员在一堆焊接工件上看到一张产品工艺卡片，上面已经完成的3道焊接工序都没有操作者和检验员的签字，旁边的操作工很抱歉地说：“因为手脏，所以到下班前一起签字。”案例分析：不符合标准“7.5.2生产和服务提供过程的确认”的d）条款，d)记录的要求。案例1：某轴承厂的轴承外圈是按批编号。用工艺流程卡标明并随产品流转的，但在车间加工过程中，轴承外圈和工艺流程卡常常被分离放置。案例分析：不符合标准“7.5.3标识和可追溯性”条款的规定。案例2：某厂文件规定，上道工序来不及检验可转到下道工序检验，但应加严抽样。现发现上道工序来不及检验，并予以记录，但下道工序仍按常规抽样进行检验。审核员问为什么？回答不知道哪些是未检验的。案例分析：不符合标准“7.5.3标识和可追溯性”条款的规定，未检验的产品应进行状态标识。案例2：接待旅游团队入住饭店，由于行李较多，行李员把行李放到手拖车上时堆积过高，不慎将一皮箱跌落在地，引起客人不满。案例分析：行李是顾客财产，在搬运时理应注意防护。本案违反了标准“7.5.4顾客财产”的有关规定。案例1：一批合格家具按用户要求送货上门，送到后发现漆面碰伤，大橱镜右下角有细裂纹。案例分析：不符合标准“7.5.5产品防护“条款的规定。案例2：接待旅游团队入住饭店，由于行李较多，行李员把行李放到手拖车上时堆积过高，不慎将一皮箱跌落在地，引起客人不满。案例分析：行李是顾客财产，在搬运时理应注意防护。本案违反了标准“7.5.4顾客财产”的有关规定案例1：一批合格家具按用户要求送货上门，送到后发现漆面碰伤，大橱镜右下角有细裂纹。案例分析：不符合标准“7.5.5产品防护“条款的规定。案例1：省第二建筑公司052工程301工地上的磅秤已经不太灵敏了，工地施工员说，这台磅秤主要称混凝土用，只要大致准确就可以了。案例分析：不符合标准“7.6监视和测量装置的控制”条款的规定。案例3：在包装工段，包装重量要求20kg±0.5，现场有两台校准合格的电子称，事先已设定为20kg，审核员查看1号称，每次停留在19.85kg，2号称每次在19.35kg，工人解释说主要是电子称有误差，重量是足的。案例分析：不符合标准“7.6监视和测量装置的控制”条款的规定，使用前应进行校准或检定。案例1：某厂的质量管理体系文件中既无管理评审程序又无内审程序。案例分析：无内审程序，不符合标准“8.2.2内部审核”条款的规定，即“……应在形成文件的程序……”。案例2：南方电脑公司的内审计划中，没有对总经理进行审核的安排，内审员说，总经理认为，内审只是他的管理手段，不需要审核他自己。案例分析：不符合标准“8.2.2内部审核”条款a）的规定。a）符合策划的安排、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求。案例：在对某公司的生产部进行审核时，被审核方不能提供该部门分解质量目标的分毛、拼堆工序的一次送检合格率的统计记录。案例分析：不符合标准“8.2.3过程的监视和测量”条款的规定。案例1：公司原材料检验站，检验员未按检验规程对某批化工原料进行检验，而是仅凭目测检查放行。案例分析：不符合标准“8.2.4产品的监视和测量”条款的规定，应按照策划的安排进行。案例2：某叉车厂在客户上门提货时，在未接到产品完整检测报告的情况下，仅凭质检科的电话通知，就将一批24台CP325叉车交付给了用户。案例分析：不符合标准“8.2.4产品的监视和测量”条款的规定，。案例3：审核员在检验科审核时查阅2007年四季度成品检验报告，检验报告上的检验数据均按要求进行了填写，但有5张检验报告无检验人员的签字。案例分析：不符合标准“8.2.4产品的监视和测量”条款的规定，记录应指明有权放行产品的人员。案例4：审核员发现某厂上一年对生产部进行内审时，派出的审核员是质保部的部长和生产部的副部长，管理者代表说他们两个人对生产部的情况最了解，最能发现问题，审核的效果很好。案例分析：不符合标准“8.2.4产品的监视和测量”条款的规定，生产部的副部长不应参加对生产部的审核工作。案例5：某厂机械加工车间对50个零件进行对焊加工后，未经超声波检测就转入装配车间进行组装，质检员发现时，已无法再进行超声波检测了。案例分析：不符合标准“8.2.4产品的监视和测量”条款的规定，在策划的安排未完成前，不应放行。案例6：在进货检验站，查A零件的检验情况，检验员每批抽5件进行检验，该产品检验的作业指导书规定每100件为一批，每批抽13件，审核员问为什么不检13件，检验站长说这样工作量太大，改成5件已有一年多了。案例分析：不符合标准“8.2.