ISO 稽核技巧

深圳市环境管理体系认证中心2019/8/21ISO14001环境管理体系内部审核技巧深圳市环境管理体系认证中心深圳市南方认证有限公司深圳市华强南中无线电管理大厦1204室电话/传真：[phone]深圳市环境管理体系认证中心2019/8/21内容介绍一、审核概念1.审核定义2.审核特点3.审核目的4.基本条件5.审核类型6.审核准则7.一般步骤8.内审与管理评审异同二、内审策划1.标准要求2.体系文件规定3.内审管理4.审核组长5.审核组及审核员三、内审准备1.内审计划2.审核组工作会议3.各部门准备4.准备工作文件5.文件审核四、内审实施1.首次会议2.现场审核3.确定不符合项4.审核组会议与末次会议5.纠正措施6.审核报告深圳市环境管理体系认证中心2019/8/21ISO14001标准逻辑框图4.2环境方针4.3.1环境因素4.3.2法律与其他要求4.3.3目标和指标4.3.4环境管理方案4.4.1机构和职责4.4.2培训、意识与能力4.4.3信息交流4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.4.4环境管理体系文件编制4.4.5文件管理4.5.3记录4.5.1监测4.5.2违章、纠正与预防措施4.6管理评审4.5.4环境管理体系审核深圳市环境管理体系认证中心2019/8/21环境管理体系审核定义（ISO14011）1、审核定义客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方（管理者）。审核准则：审核员用来同所收集的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。环境管理体系审核准则：1、ISO14001标准2、环境管理体系文件3、法规和其它要求深圳市环境管理体系认证中心2019/8/21环境管理体系审核定义2、环境审核的主要特点以保护环境为最终目的；以抽样检查贯穿于整个审核过程；是一个系统化、文件化的评价过程；按规定的审核准则实施环境审核；客观性。深圳市环境管理体系认证中心2019/8/213、审核目的：对照环境管理体系审核准则，确定受审核方环境管理体系的符合情况；判定受审核方的环境管理体系是否得到了妥善的实施与保持；确定受审核方环境管理体系中可予改进的领域；对受审核方管理评审在确保环境体系持续适用性、充分性和有效性方面效能的评估；对一个有意与之建立合同关系的组织（供方、合资经营伙伴）的环境管理体系进行评价。环境管理体系审核定义深圳市环境管理体系认证中心2019/8/214、基本条件：被审核的环境管理体系必须是正规的A、组织建立并运行文件化的环境管理体系；B、组织的环境管理体系结构清楚、层次分明；C、组织的环境管理体系文件有效并且受控。环境管理体系审核必须是一种正式的活动环境管理体系审核是一种抽样的过程环境管理体系审核定义深圳市环境管理体系认证中心2019/8/215、审核类型：第一方审核：环境管理体系内部审核第二方审核：环境管理体系外部审核，由相关方或其代表进行；第三方审核：环境管理体系外部审核，由认证机构或其委托的审核机构进行环境管理体系审核定义深圳市环境管理体系认证中心2019/8/216、审核准则：包括适用的法规、组织的EMS文件、ISO14001标准。对不同类型的审核侧重点有所不能：第一方审核：EMS文件、适用的法律、法规及其它要求；第二方审核：主要以合同或法定的要求为审核准则；第三方审核：ISO14001标准、适用的法律法规、受审核方的EMS文件。环境管理体系审核定义深圳市环境管理体系认证中心2019/8/217、审核范围：审核应覆盖环境管理体系的全部管理要素；在管理上，审核应包括环境管理体系覆盖的全部部门和职能；在场所上，审核应覆盖到环境管理体系所辖范围；审核应覆盖组织环境管理体系所涉及的活动、产品及服务。其抽样量和资源应多于外部审核。环境管理体系审核定义深圳市环境管理体系认证中心2019/8/218、审核频次和时机：取决于环境管理体系运行的性质，从环境因素和潜在影响出发予以考虑，同时还应考虑过去审核的结果。组织每年1－2次内审的有必要的，并要覆盖环境管理体系涉及的所有范围。第一次内审可以在，文件化管理体系已建立，并投入运行了一段时间，有关环境活动已有证实资料可以提供审核之后。按组织制订的年度内审计划来确定审核时机，必要时适时增加内审活动。如：发生重大的环境问题、相关方有重大的抱怨、环境方针目标指标重大环境因素发生较大的变化、组织结构发生较大变化、环境管理体系结构发生较大变化、生产工艺有较大变化等。环境管理体系审核定义深圳市环境管理体系认证中心2019/8/219、一般步骤：确定任务审核准备现场审核编写审核报告纠正措施的跟踪全面审核报告的编写和纠正措施计划完成情况的汇总分析环境管理体系审核定义深圳市环境管理体系认证中心2019/8/21比较类型内审管理评审时间定期进行定期进行目的符合性判断体系适用性、充分性、有效性判断准则ISO14001标准、适用的环境法律法规及其他要求、组织EMS文件ISO14001标准、适用的环境法律法规及其他要求、组织EMS文件人员内审员最高管理者（层）方式以现场审核为主会议或现场评审结果要素要求和/或活动的改进体系整体改进效果体系的不断完善污染预防、持续改进监控整体性方向性环境管理体系审核定义内审与管理评审的异同深圳市环境管理体系认证中心2019/8/21环境管理体系内部审核策划1、标准要求4.5.4环境管理体系审核：组织应制定并保持用于定期开展环境管理体系审核的一个或多个方案和一些程序，……审核方案（包括时间表）的制定，应立足于所涉及的活动的重要性及以前审核的结果。为全面起见，审核程序中应包括审核范围、频次和方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求。深圳市环境管理体系认证中心2019/8/212、环境管理体系文件(手册、程序)的规定：（1）内审范围内审范围是组织建立环境管理体系所覆盖的范围，即组织寻求第三方认证的范围，包括：组织管理者的责任和权限所包含的范围；组织的产品、活动、服务所涉及的直接范围；组织控制、管辖的所有部门和现场。环境管理体系内部审核策划深圳市环境管理体系认证中心2019/8/21（2）内审频次至少每年一次；有些组织规定半年一次；特殊情况追加审核：企业搬迁、机构变更、资产重组、扩大生产……（3）内审时机外审前夕；生产淡季；管理空间期；年终前……（4）内审方式集中式审核：组成审核组集中一段时间进行全面审核。滚动式审核：常设审核组，每月进行部分部门审核，全年或半年完成全部审核。环境管理体系内部审核策划深圳市环境管理体系认证中心2019/8/21年度内审计划（滚动式）深圳市环境管理体系认证中心2019/8/21年度内审计划（集中式）深圳市环境管理体系认证中心2019/8/21两种方式的优劣点：滚动式集中式优点审核时间短且灵活，抽调人员方便，给生产带来的影响小。有连续性、系统性，能综合分析体系的状况，且可节省大量的时间和人力资源。缺点缺乏系统性、每个阶段审核之后很难进行综合分析统一占用时间，一方面人员难召集，另外会给正常生产带来不便。返回深圳市环境管理体系认证中心2019/8/213、内审的管理（1）管理者代表：内审的主要领导者，按体系文件规定组织内审；（2）最高管理者：关心和支持内审，包括接受审核组审核；（3）归口职能部门：指定归口管理内审的部门，实施具体管理和协调内审事宜。环境管理体系内部审核策划深圳市环境管理体系认证中心2019/8/214、审核组组长（1）管理者代表任命审核组长（2）组长资格①较强的组织能力；②丰富的管理经验；③熟悉掌握ISO14001标准与环境法律法规知识；④具备内审员资格，具有较强的审核经验和技巧。环境管理体系内部审核策划深圳市环境管理体系认证中心2019/8/21（3）组长的职责①编制内审计划；②会同归口管理部门提出审核组成员名单；③召集审核组工作会议，确定审核员分工；④组织审核组进行文件审核；⑤预先检查审核员编写的“内审检查表”和其他文件；⑥组织现场审核，协调解决⑦审核过程中出现的影响审核的问题；⑧确定不符合项；编制或组织编制审核报告。环境管理体系内部审核策划深圳市环境管理体系认证中心2019/8/215、审核组及审核员（1）审核组长会同归口管理部门提出审核组组长成名单，报管代批准；（2）审核员资格；①经过相应的培训，具备内审员资格（证书）；②熟悉组织的管理业务；③具备一定的环保知识与环境法律、法规知识；④熟悉掌握ISO14001标准和审核知识与技能；⑤具备分析判断、独立工作和应变能力，有一定的文字写作能力；⑥为人正直、客观、公正、认真、明断。环境管理体系内部审核策划深圳市环境管理体系认证中心2019/8/21（3）内审员职责①完成审核准备工作文件，包括制定“内是检查表”；②审阅体系文件；③依审核组分工，开展审核工作；④充分收集审核证据，并分析，提出审核发现；⑤提出不符合项意见，跟踪不符合项的整改；协助审核组长编制内审报告，完成审核组长指派的其他审核工作。环境管理体系内部审核策划深圳市环境管理体系认证中心2019/8/21环境管理体系内部审核准备内审的准备：转入下一阶段（内审的实施）制定审核计划审核组工作会议准备审核文件各部门准备文件审核深圳市环境管理体系认证中心2019/8/211、内审计划可考虑：审核目的与范围审核准则被审核的单位和职能部门名称对环境管理体系负有直接责任的职能部门和（或）人员名单环境管理体系中应予重点审核的要素环境管理体系中有待审核的要素的审核程序主要审核活动的预定时间和起止日期审核组成员名单审核中的会议安排：首次会议、审核组内部会议（可略）、末次会议环境管理体系内部审核准备深圳市环境管理体系认证中心2019/8/21例：深圳市环境管理体系认证中心2019/8/212、审核组工作会议由审核组长召集，审核员参加；确定内审计划；明确审核员分工；必要的技术培训。返回环境管理体系内部审核准备深圳市环境管理体系认证中心2019/8/213、公布内审计划，各部门准备内审计划发送至各部门，报送最高管理者和管理者代表，各部门再传达到有关科室及员工。各部门准备：（1）各部门负责人安排好时间，保证接受审核，确有困难与审核组协商调整；（2）整理本部门管理的文件、资料；（3）整理环境管理记录，确保受审核时随时出具；（4）梳理本部门的职责、任务、运行等规定，特别是重点岗位要求等迎接审核。环境管理体系内部审核准备深圳市环境管理体系认证中心2019/8/214、准备审核工作文件（包括）：审核计划首末次会议签到表会议记录现场审核检查表空白的不符合报告纠正及验证措施报告空白的内审报告等。环境管理体系内部审核准备深圳市环境管理体系认证中心2019/8/21检查表1、编制审核检查表的作用：保持审核目标清楚；有计划地取得审核证据；保持审核的节奏性和连续性；减少内审员的偏见；有效使用有限的审核时间；明确审核的抽样样本。深圳市环境管理体系认证中心2019/8/21检查表2、审核检查表的内容：列出审核项目和要点，确保审核覆盖面的完整；确定抽样方法，明确审核步骤和方法。3、设计检查表时注意事项：审核准则；抓住重点，抽样要有代表性；以部门审核为主，应突出该部门主要环境职能，并验证其环境绩效；具有可操作性。深圳市环境管理体系认证中心2019/8/21检查表4、如何编写现场审核检查表：根据标准的要求和受审核部门体系文件的要求，按职责规定的各项内容，逐项检查受审核部门的职责及这些职责的履行情况；认真阅读体系文件，了解体系文件对该受审核部门的各项要求，并依据这些要求检查各有关岗位实施这些要求的情况；按照本部门的重要环境因素分别检查各有关岗位对重要环境因素的控制情况，并查阅重要的运行记录；了解该受审核部门的环境目标、指标和管理方案的实现情况，确认是否满足组织对该部门制定的目标、指标的要求。注意：事先计划总不会是完美无缺的，在现场会发现一些新