ISO14000环境管理体系初始环境评审(1)

TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService1、环境初始评审的目的•了解组织的环境现状和环境管理现状•明确适用于组织的法律、法规及其它要求•确定组织的环境因素，评价出重大环境因素；•基础数据收集。•评审现有的组织机构、职责划分及现有的环境管理制度的有效性•调查以往环境事故/环保历程•相关方的观点和要求TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService1、明确适用于组织的环境法律、法规要求；2、确定组织的产品、活动或服务中的环境因素，以便评价出具有或可能具有重大环境影响和责任的环境因素；3、评审现有的环境组织机构、职责划分以及现有环境管理制度的有效性；4、评价组织的环境行为与相关的内部准则、外部标准、实施规范和一系列的原则及指南的符合程度；5、组织现行的环境管理操作惯例和程序的适用程度；6、对以往不符合法律、法规事件进行调查研究所取得的反馈信息和结论；7、取得竞争优势的机遇；8、相关方的观点和要求；9、组织其他体系中有利或不利于环境行为的职能或活动；2、环境初始评审的内容TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService•初始环境评审的策划•实施评审•分析评价•编制初始环境评审报告3、环境初始评审的步骤TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService4.1、确定评审范围和评审方法4.2、组成评审组4.3、初始环境评审的计划A、现场调查•生产部门：从原材料、零件、能源资源到产品产出和污染物排放；•设备动力部门：水、电、煤、油、机械等；•技术部门：研究、设计开发、工艺、工程、改造等；•供应贮运部门：采购、运输、仓贮、原材料、、供方、合同方；•销售部门：顾客产品使用、维修、相关方等；•环保部门：环保装置、环境法规、废物处置、监测等；•行政后勤部门：食堂、医院、人事、培训、劳保、安全、行政；4、环境初始评审的策划TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductServiceB、现场访问对象•最高管理层：方针、资源、规划、抱怨等；•中层管理者：产品设计、管理制度、职责现状、培训等；•专业人员和工人：法律法规、标准、程序、事故、安全、环保意识、技能、原料、能源、废物排放•环保执法当局、居民、相关方4.4、收集和评估数据和信息4、环境初始评审的策划TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService5.1、识别环境因素5.2、收集有关的法律法规及其它要求5.3、重大环境因素评价5.4、收集有关的文件和资料5.5、初始环境评审信息的归类5、实施评审TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService5.1.1、识别环境因素的方法组织的过程、环境因素及环境影响的关系图环境影响因素组织的过程（产品、活动、服务）影响环境因素输入输出TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService•选择组织的过程(活动、产品或服务)；•确定该过程伴随的环境因素。•确定环境影响及其影响的程度5.1.2、识别环境因素的步骤TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService•水、气、声、渣等污染物排放或处置•能源、资源、原材料消耗•相关方的环境问题及要求•其他5.1.3、环境因素的分类TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService•客观地具有或可能具有环境影响的•法律法规及要求有明确规定的•积极的或负面的•相关要求的•其他5.1.4、确定环境因素的依据TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService5.1.5、环境因素的描述方法TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService•物料衡算•产品生命周期•问卷评审•观察面谈•头脑风暴•专家咨询•水平对比•纵向对比5.1.6、识别环境因素的方法TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService资源能源水电力煤土地人力其它产品产品副产品社会服务水污染物大气污染固体废物噪声废热放射性原材料的生产加工产品的生产与加工产品的运销过程产品的使用与回用产品的废置与再生5.1.6.1、产品生命周期分析法TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductServiceLCA分析的内容•对大气质量的影响•对地表水的影响•对土壤、海洋、地下水的影响•对气候的影响•废弃物•自然资源的消耗•毒性作用•生物多样性等方面TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService产品生命周期矩阵大气污染水污染能源消耗有毒品使用放射性废弃物…原材料选用生产加工包装贮存运输销售使用/回用废弃/再生TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService5.1.6.2、工艺流程(物料衡算)分析大气污染水污染能源消耗原材料消耗有毒品使用放射性废弃物…过程一过程二过程三过程四过程五…………TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService附表：5.1.6.2-1活动过程流程表TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService附表：5.1.6.2-2环境因素信息表TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService可用于物料衡算的信息来源：•对现存的原料、产品和排放物流量的测量和分析•原材料采购记录•原材料库存清单•原料补充记录•产品规格•产品设计中的物料平衡•作业日记•废物产出记录TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService5.1.6.3、问卷评审•产生哪些大气污染物、污染物浓度及总量是多少？•产生哪些水污染物、污染物浓度及总量是多少？•使用哪些有毒有害化学品？数量是多少？•在产品设计中如何考虑环境问题？•有哪些紧急状态？采取哪些预防措施？•水、电、油等用量各多少？与同行业和往年比较结果如何？•有哪些环保设备？维护状况如何？•产生哪些固体废弃物？如何处置的？•主要噪声源有哪些？厂界是否达标？•有否居民投诉情况？有否做调查？TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService5.1.6.4、现场评审----观察面谈•观察到较大规模匠废机油流向厂外的痕迹；•询问现场员工，回答“废油布不能与一般垃圾混合”，但在现场一废纸篓发现丢有废油布；•员工不知道组织是否有环境管理制度，而组织确实存在一些环境管理制度；•发现浸油房有机废气未经处理随意排放；•听到厂房传出刺耳的噪声；•垃圾堆放场各类垃圾混放，包括金属、废油布、化学品包装包装瓶、大量包装箱、废纸、生活垃圾…ႅTUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService5.1.6.5、环境因素登记•环境因素清单按环境分类如水、气、声、渣等；按产生环境问题的部门或过程归类；TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService5.2、收集有关的法律法规及其它要求•收集并识别适用于本组织的活动、产品和服务方面的法律、法规和其他要求；•收集并整理本组织评价法规符合性所必需的原始资料及图纸；•调查收集本组织与环境法规符合性相关的资料及数据；•评价本组织对环境法律、法规及其他要求的符合程度。TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService5.2.1、法律法规的收集与识别•收集与识别的方法与途径•要包括组织的全部活动•要包括产品方面的有关环境的法规•要注意收集有关环境的其他要求•应完成的资料包括：与本组织活动及服务相关的环境法律、法规及其他要求清单；与本组织产品环境影响相关的法律、法规及其他要求清单；环境法规与本组织的活动、产品或服务部门对应表。TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService5.2.2、收集并整理必需的原始资料•环境影响评价报告•项目竣工验收报告（三同时验收报告）•污水管网分布图•各废气排气筒位置分布图•平面消防疏散图TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService5.2.3、收集与环境法规符合性相关的资料•化学品年消耗量统计表；•危险品存储位置图及防护设施；•各有害废气排放口排放浓度和总量表；•各废水排放口的污染物排放浓度和总量表；•有害固体废物的处置情况一览表；•超标排污费、环境处罚费缴纳情况；•环境事故情况调查表；•环境表彰情况调查表；•产品环境性能表。TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService5.2.4、评价法律法规的符合程度•各种污染物排放浓度及总量与标准的符合性；•法律、法规与其他要求遵守情况的评价；•产品环境性能与标准的符合性。TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService5.3、环境因素分析评价•评价环境因素的优先顺序，确定重大环境因素；•不存在绝对的评价标准和方法；•关于重要环境因素的评价方法，应该针对不同的环境因素类别，采用不同的方法。例如：属于污染物排放方面的：依据国家或地方颁布的排放标准，采用等标污染负荷法或打分法；属于能源、资源消耗方面的：可根据企业自己的经营要求和管理重点来评价；关于产品本身的环境因素：可以根据市场竞争的需要，确定哪些为重要环境因素，并纳入环境管理体系加以控制和改进。•评价方法和标准既是相对稳定的，同时又必须动态地适应内外部环境的变化，以满足和实现关于“持续改进”的承诺；TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService5.3.1、重大环境因素评价的方法•专家判断法•跟踪环境影响----从发现的重大环境影响跟踪查出重大环境因素；•排放量对比法•水平对比法/纵向对比法•是/非判断法•相关方投诉或要求•频率对比法•等效污染负荷法----排放浓度与标准规定值对比•权重法TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService1、环境方面的评价依据：•环境法律法规责任与义务•环境风险(影响的规模、影响的严重程度、发生的概率、持续的时间)•显在的或潜在的危害•环境功能区•相关方的关注•缺乏作出满意的评估的信息或数据5.3.1、重大环境因素评价的依据TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService2、商业方面的评价依据：•改变环境影响的技术难度•改变环境影响的经济承受力•改变其活动、过程或产品将带来的(好的或坏的)效果•相关方的利益•组织的公众形象•能增强竞争力的商业机遇大小•因环境问题使组织存在的风险大小5.3.1、重大环境因素评价的方法TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService5.3.2、重大环境因素评价法介绍环境危害性•固体是不容易扩散的•液体容易在水中或其它液体中扩散•气体一旦排放或泄漏几乎不可能控制•大量的物料在短时间内排放比少量物料或长时间内排放有更大的潜在危害•有毒有害物料比惰性物质可能引起更大的损害5.3.2.1环境风险评估法TUVAsiaPacificGuangzhouBranchTUVProductService②发生的概率B(B=1~4)•1=只有在极端条件下才可能发生•2=只有在异常条件下(断电、操作者能力不足、恶意损坏、正常的控制条件失控或紧急