ISO14001标准变化与条文解读(新)

ISO14001:2015标准变化与条文解读注册审核员转换考前培训李在卿目录1标准的修订原则与过程2标准的主要变化3标准的整体结构4标准变化解读5标准考点标注6复习题解1标准的修订原则与过程ISO14001作为世界上首个被广泛采用的环境管理体系国际标准，现已帮助全球30万家组织提升其环境绩效，目前，该标准经过了自1996年正式发布以来的首次重大修改，新版标准已于2015年9月15日正式发布。1标准的修订原则与过程新版标准可确保其能够继续帮助组织改善业务流程、节约成本和应对未来的环境挑战。70多个国家/地区的环境专家参与了本次改版，改版后的标准融入了一系列更新的内容，旨在帮助组织处理不断变化的业务状况——从气候变化到供应链管理。1标准的修订原则与过程ISO14001为组织提供了一个框架，使其能够在业务不断发展增长的同时，降低对环境的影响，减少浪费、节能能源。ISO14001还能帮助组织更具创新性、改进管理体系流程、满足相关法规要求、增强企业在投资者、顾客和公众眼中的信誉度。最终，这一新标准将帮助企业与环境领域的变化保持同步，确保其始终处于领先地位。1标准的修订原则与过程1.1原则采用新的高级结构，贯彻P-D-C-A模式。本次修订ISO/TC207/SC1主要基于以下要求修订：——将“附录SL”结构导入ISO14001:2015;——综合考虑ISO关于“环境管理体系的未来挑战”的报告以及ISO14001持续改善调查结果；——维护和改进目前ISO14001标准的原则和要求。1标准的修订原则与过程1.2过程2014年7月：DIS版；2014年12月：正式投票通过ISO14001:2015DIS版；2015年4月：更新关键会议在英国召开，ISO/TC207/WG5表示。会议向标准发布迈出关键一步；2015年5月：ISO14001:2015FDIS版本投票通过；2015年9月：ISO14001:2015正式发布。2标准的主要变化2.1ISO14001的优点ISO14001能够帮助企业：——通过改善环境管理，减少浪费和降低能耗；——提高效率，降低企业运营成本；——证明合规性，扩展业务机会；——履行法律义务，赢得更多利益相关方和顾客信任；——为改变商业前景做好充分准备。2标准的主要变化2.2正确认识新版本标准——在考虑ISO14001修订版中提出的新要求时，应该注意EMS标准只是改善环境管理的工具；因此新要求的设置不应反映“最佳实践”级别，而阻止或将满足准入级别的组织排除在外，应考虑采用“成熟矩阵”（ISO9004可参考），以显示如何能够以更加全面的方式遵守要求。2标准的主要变化——组织应坚持使ISO14001程序与其环境和业务优先级保持一致；——重点关注环境管理的透明度和权责、绩效、价值链影响和责任；——更加明确地表达环境管理对可持续发展的重要作用，可持续发展是社会责任的重要支柱；——扩展/阐述“污染预防”概念；——考虑提出ISO26000(社会责任）第6.5条中的其他环境责任。2标准的主要变化——考虑统一的ISO26000（企业社会责任指南）和ISO14001的语言；——阐述ISO14001关于改善环境绩效的要求；——加强作为ISO140014.5.1组成部分的绩效评估；考虑如何将绩效评价写入ISO14031(环境绩效评价）、ISO50001（能源管理）、EMASⅢ(欧盟生态管理审核计划）；——将达到合规性的方法和机制引入ISO14001；2标准的主要变化——提出“合规义务”概念；——引入对组织合规性义务相关知识和的解；——在“引言”和“要求”部分强调战略性考虑以及组织进行环境管理的好处和机遇；——在战略层面上强化组织的环境管理和核心业务之间的关系，这些涉及组织的产品和服务，与组织的利益相关方、顾客和供应商之间存在相互影响。2标准的主要变化——利用ISO联合技术协调小组关于“组织环境”的明确文本，强化环境管理与组织总体战略之间的关系；——考虑新的企业管理模式对ISO14001应用的影响；——起草明确的ISO14001要求；——在附录A中提供更为明确的指导，以防止误解要求；2标准的主要变化——确保ISO14001适用中小企业。例如，通过起草简单易懂的要求；——考虑欧盟标准化委员会17号指南（标准撰写指南）中的给定信息，纳入微型和中小型企业的需要；——在确定和评价产品和服务相关环境因素的过程中，更为明确地说明生命周期和价值链的观点；2标准的主要变化——引入符合组织优先级的明确环境战略、设计和开发、采购、营销活动的要求和指南；——根据联合技术小组提供的文本（附录SL),引入一种更为系统的方法进行确认、咨询，并与利益相关方沟通环境问题；——引入建立外部沟通战略的要求，包括沟通目标、利益相关方的身份，以及沟通内容和时间；——为附录中的外部利益相关方的环境因素的信息提供指导。2标准的主要变化2.3主要变化——新的高阶结构（HLS)采用所有管理体系标准通用的术语、定义、标题和正文，以便在实施多个管理体系时实现轻松整合；——对于高级管理层而言，是进一步确保将环境管理纳入核心业务流程和目标的新机会；——重新聚集组织面临的风险（例如：原材料的价格波动）和这些风险所带来的机遇（更高的资源能效）；2标准的主要变化——对组织所处的内外环境的新思考，帮助他们了解所处的环境以及对环境的影响，同时还要了解环境问题（例如气候变化）对企业的影响。2标准的主要变化整体上新版标准体现了以下变化：——基于战略考虑的环境管理：将环境管理纳入组织的战略决策过程，确定并理解对组织及其EMS具有重要意义的问题，由此获得的知识应用于EMS的策划理解对组织及其环境管理体系具有重要意义的内外部问题（外部、内部环境条件及需要考虑的问题、影响组织和被组织影响的环境状况）4.1特别关注相关方的需求和期望（确定相关方并理解相关方的需求和期望、相关方的哪些需求和期望作为组织合规性义务）4.2建立、实施适合组织宗旨宗旨和所处环境的环境方针5.22标准的主要变化——强调领导作用：增加了一项新的条款：组织的最高管理层有责任显示其在履行环境管理承诺过程中的领导力。最高管理者的参与、指导、支持和承诺是成功的基础为EMS的有效性和结果承担责任；践行、参与、指导、分配特定职责。证实领导作用和承诺；理解组织的怍的环境，基于风险的思考决定EMS的优先项；确保方针目标与组织的经营战略一致，与组织的业务过程融合确保资源提供参与沟通，激励员工做贡献；授权，支持管理者发挥作用。2标准的主要变化——强调从预防到保护的政策改变：环境方针应包括对“环境保护”的承诺。环境保护包括了“污染预防”和其它相关承诺，比如可持续资源的利用、减少并适应气候变化、保护生物多样性和生态系统等。为对环境的可持续发展作贡献，要求组织承诺采取积极主动的行动来保护环境，根据组织所处的环境和特征性环境问题，将环境管理从被动的、局限的行动，扩展到主动的、应对下广泛环境问题的行动。2标准的主要变化——以提高环境绩效为目的：强调提高与环境因素有关的环境绩效，组织应制定合适的标准并使用适当的指标来评估环境绩效，结合组织战略环境，综合全面地考虑战略环境绩效、管理绩效和运行绩效。环境管理体系的预期结果包括提升环境绩效（1.范围）环境方针要包括提升环境绩效的承诺(5.2)应用绩效参数评价环境目标的结果(6.2)确定评价环境绩效的准则及适合的参数(9.1)改进环境管理体系,提升环境绩效(10.3)2标准的主要变化——运用生命周期思想：组织需从原材料的获取、产品的生产直至产品使用后的处置和最终处置，尽量延伸更广泛的价值链对环境影响的管制，但这并不意味着要求进行生命同期评价。除了考虑所使用的产品和服务中的环境因素,还要求组织将控制或施加影响的行动尽可能延伸至产品生命同期的各个阶段(包括外包、相关方、供应链)考虑在生命周期的各个阶段的可以控制和可以施加影响影响;明确提出将生命周期观点应用于:确定EMS范围（4.3e)、确定环境因素(6.1.2)；产品和服务的设计开发过程（8.1）；确定运行控制措施，包括将外包过程纳入EMS管理，对采购的产品和服务及外部供方的环境要求（8.1）。2标准的主要变化——加强内部沟通：强调内外部信息交流。保留了组织对外部交流的决定权，但应考虑其合规性责任。建立信息交流过程，明确内部信息交流和外部信息交流的要求（7.4）2标准的主要变化——满足合规义务采取新的术语“合规义务”替代“法律法规和其他要求”内涵无变化，意有突出：“责任和义务”确定强制遵守和自愿选择遵守的“要求”；(6.1.3)一旦自愿选择遵守，就要作为必须履行的“义务”包括相关方的要求(4.2)考虑与合规性义务相关的风险和机遇（6.1.1、6.1.4）合规性义务应用于组织（6.1.3）；对履行合规性义务有影响的人员的能力要求（7.2）建立合规性义务信息的沟通过程（7.4）；考虑证实履行合规性义务信息的沟通过程（7.5）运行控制措施考虑合规性义务（8.1）合规性义务遵守情况的评价（9.1.2）合规性义务遵守情况的评审（9.3）；保持合规性情况的知识和对合规性情况的理解（9.1.2）2标准的主要变化——EMS要求融入组织的业务流程5.1领导作用和承诺c)确保将环境管理体系要求融入组织的业务过程6.1.4措施的策划b)如何…将这些措施融入其环境管理体系过程（见6.2，第7条，第8条和9.1）或其他业务过程，并予以实施；6.2.2实现环境目标措施的策划组织应考虑如何能将其实现环境目标的措施融入组织的业务过程；9.3管理评审－改进环境管理体系与其他业务过程相融合的机遇2标准的主要变化举例：战略目标中考虑AEMS期望的成果和环境目标战略策划时考虑应对影响组织的环境条件工作描述中融入环境职责部门和员工绩效评价体系中纳入环境绩效参数；用于环境改进的财务资源纳入正常的会计管理；与重要环境因素有关的风险融入组织的业务风险管理过程；业务过程策划、产品或服务设计开发纳入环境准则；过程和活动的运行、操作规程中规定环境要求；采购和采购过程控制的环境准则；外部供方评价的环境绩效要求；组织经营活动评价中包括环境的合规性评价。2标准的主要变化——基于风险的思考确定导致有害或有益的环境影响问题，确定管理的优先顺序；确定需要应对风险和机遇及其对策（6.1）确定需要应对的风险和机遇，考虑：重要环境因素（6.1.2）、其它优先考虑的问题（4.1、4.2）策划应对风险和把握机遇的对策（措施）环境目标（6.2）运行控制（8.1）应急准备和响应（8.2）、监视测量（9.1)其它对策(措施)2标准的主要变化具体而言，新版环境管理体系标准有七个实质性变化：变化一：采用新的高级结构贯彻P——D——C——A循环模式。整个标准结构、每一章节都体现了PDCA的模式2标准的主要变化变化二：战略性环境管理组织应确定外部和内部那些与组织的宗旨有关、影响环境管理体系实现预期结果能力的事项，包括能够影响组织的活动、产品和服务的外部环境条件。引入了风险和机遇管理的特定要求：在ISO14001:2004标准中也有风险管理的思想，如环境因素评价、合规性评价；但是新标准这一概念的范围更广，包括由环境影响产生的潜在业务风险和机遇。关于理解组织所处的环境、利益相关方需求和期望的输出均应输入到EMS范围的确定过程中，一旦被识别为相关风险、在环境管理体系策划时应考虑降低其负面影响或者采取有得抓住机遇的行为。2标准的主要变化变化三：领导作用：最高管理者应通过以下方面证实其对环境管理体系的有郑重承诺：——理解组织的环境，并确保所获得的知识在建立环境管理体系时被考虑；——在战略规划时考虑环境绩效；——确保将组织环境管理体系要求融入到业务流程中去；——指导和支持对环境管理体系业绩有贡献的人；——支持其它相关管理人员展示在其所负责区域的领导作用等。2标准的主要变化变化四：追求保护环境和提升环境绩效保护环境：——对组织的期望扩大到承诺积极主动地保护环境与组织所处的内