ISO14001環境管理系統條文簡介

ISO14000環境管理系統條文簡介吳爾昌財團法人台灣電子檢驗中心環境保護與工業安全衛生部ISO14001運作模式4.4實施與運作4.3規劃4.5檢查與矯正措施4.6管理階層審查4.2環境政策持續改善ISO14001環境管理系統ISO14001架構環境管理系統環境政策規劃實施與運作檢查與矯正措施管理階層審查環境考量面目標與標的監督與量測紀錄環境管理方案溝通文件管制作業管制法令規章與其他要求事項訓練認知與能力環境管理系統之文件化緊急事件準備與應變不符合矯正與預防措施環境管理系統稽核架構與責任4.24.34.44.54.6EnvironmentalManagementSystem4.2環境政策4.3計劃4.3.1環境考量面4.3.2法令規章與其它要求4.3.3目標與標的4.3.4環境管理方案4.4實施與運作4.4.1架構與責任4.4.2訓練、認知與能力4.4.3溝通4.4.4環境管理系統文件化4.4.5文件管制4.4.6作業管制4.4.7緊急事件準備與應變4.5檢查與矯正措施4.5.1監測與測量4.5.2不符合、矯正與預防4.5.3紀錄4.5.4環境管理系統稽核4.6管理審查持續改善ISO14001與9000系列文件系統之整合ISO9000ISO14000/OHSAS18000一階文件一階文件二階文件二階文件三階文件三階文件四階文件四階文件ISO14001與ISO9000系列相關圖4.4.1架構與責任4.4.2訓練認知與能力4.4.5文件管制4.4.6作業管制4.5.1監督與量測4.5.2不符合矯正與預防措施4.5.3紀錄4.5.4環境管理系統稽核4.6管理階層審查4.2環境政策4.3.1環境考量面4.3.2法令規章與其他要求事項4.3.3目標與標的4.3.4環境管理方案4.4.3溝通4.4.4環境管理系統之文件化4.4.7緊急事件準備與應變ISO-9000ISO-140014.2環境政策高階主管•對組織之活動、產品或服務的性質、規模及環境衝擊是合宜的•對持續改善、污染預防的承諾•符合相關的環保法令規章及組織須遵守的其它要求事項•提供一架構以設定與審查環境目標與標的•已文件化、並實施、維持及傳達給所有的員工•可向社會大眾公開環境政策具管理實責之1人or1群人由何人界定組織之環境政策→何處可證明？政策三大精神：符合法規、污染預防、持續改善必須傳達給所有員工可向社會大眾公開重點：環境政策是否由高階主管界定？員工是否了解公司之環境政策？是否有對外公開之管道？對應文件：環境手冊擔當部門：所有員工4.3.1環境考量面活動產品服務鑑別更新環境考量面可以控制預期有影響設定環境目標時納入考量判定新產品新製程新法規組織shall建立與維持程序重大環境衝擊對應文件：環境考量面評估管理規定擔當部門：所有部門評估時機：定期：不定期：評估人員：由誰選派？須受何種訓練？有無訓練紀錄？「環境考量面評核表」填寫方式？評價基準為何？以何種方式決定「重大環境考量面」？以何種標準決定「重大環境考量面」？重大環境考量面如何進行改善？方案or規定？當有製程變更時：由誰填寫「環境現況變更確認表」？並知會何人？由誰判定製程變更時是否須進行考量面查核？若有重大環境考量面產生時，應如何處理？重點：查核人員是否明白整個考量面查核流程及評價模式？4.3.2法令規章及其它要求事項一切適用的法令規章與的環境考量面有關其他要求事項(A.3.2)•行業別專業規範(工業慣例)•與主管機關之協議•非法規性質之指導綱要組織shall建立與維持程序鑑別、取得活動產品服務對應文件：環境法規鑑別管理規定擔當部門：總務課查核時機：定期？不定期？查核人員：須受何種訓練？有無訓練紀錄？定期查核：「適用法規一覽表」填寫方式？若有違反法規事項，如何處理？不定期查核：發現與本廠相關法規有增刪或修改時，如何處理？（填寫環保法規變更增刪通告表）若發現本廠有違反法規時，如何處理？（再填寫環境不符合矯正單）重點：如何證明持續在執行不定期法規查核？是否已查核到涵蓋本廠所有相關運作之法規？4.3.3目標與標的各個相關部門階層•與環境政策一致•對污染防制的承諾•法規及其它商業需求•重大環境考量面運作•技術面取捨（現有最佳技術）•利害相關團體的關點財務目標標的考慮組織shall建立、維持、文件化具體量化對應文件：環境目標標的管理規定擔當部門：環境系統推動小組、管理代表、所有部門環境目標由誰訂定？訂定之考量為何？已訂定之目標標應寫在何處？（環安管理系統彙總表）目標及標的如何達成？（方案）已設定之目標標的可否修正？當發現方案執行完畢但卻無法達成目標標的時，該如何處理？重點：目標／標的及方案的設定是否可涵蓋其重大環境考量面？員工是否了解本年度之目標及標的？4.3.4環境管理方案權責分工達成目標和標的應修訂方案的時機籌劃階段新開發案運作的措施有所修正時明定方法和時程各個相關部門階層組織shall建立、維持方案環境管理方案的內容•達成組織目的之時程和權責•可細分以強調組織運作中的特別部分•新的活動所作的環境審查•產品的各階段皆應考慮(fromdesigntowaste)•擔負現在及未來的運作過程(activity,product,service)A.3.4環境管理方案對應文件：環境方案管理規定擔當部門：各方案負責部門／人員、內部稽核人員方案何時制定？方案何人制定？使用表單為「環安管理方案計劃書」方案計畫書內必須涵蓋項目為：權責分工、方法及時程方案由誰編號？編號原則為何？方案執行中之稽核確認權責為何？（每月由部門主管；每？個月由內部稽核人員）稽核發現有不符合時，該如何處理？方案執行中途若需修正或終止時，該如何處理？方案執行完畢但未達成原設定之目標／標的時，如何處理？方案執行完畢並達成原設定之目標／標的時，如何結案？重點：方案執行過程之紀錄是否完整？已過結案日期之方案執行情形4.4.1架構與責任高階管理階層提供資源指派特定管理代表（1or多個）人力、專業技能、工業技術、財務執行、管理EMS•除了原來職責之外•明訂其角色、責任、權限•確認EMS的各項需求依ISO14001建立、執行、維持•EMS的環境稽效-向高階主管報告-提供審查作為EMS改善的依據界定文件化宣導角色、責任、權限有效的EMS對應文件：環境手冊暨各規定書擔當部門：各部門管理代表由誰指定？如何指定？管理代表之權責為何？各部門之權責為何？重點：權責區分是否明確？管理代表之指派紀錄？管理代表是否明白自己之權責？4.4.2訓練、認知與能力組織shall鑑別訓練需求可能產生重大環境衝擊的人員勝任其職務之能力適當的教育、訓練及/或經驗A.4.2包括對承包商的能力證明要求•符合政策與程序及EMS各項要求的重要性•員工之作業活動對環境所造成的重大環境衝擊，提昇個人績效能夠帶來的環境效益•為符合政策與程序以及EMS的各項需求(包括緊急應變)，每個人的角色和責任•偏離特定作業程序時可能造成的後果相關功能單位及階層的員工能認知：建立並維持程序實際或潛在對應文件：環境教育訓練規定擔當部門：人事課、各部門哪些人需要訓練？哪些人列於「資格證照取得計畫」中？定期教育訓練計畫由誰擬定？何時擬定？可否調整已訂定之教育訓練計畫？有哪些環境系統執行人員明定須受訓練？如何確認已受訓練並合格？訓練紀錄有哪些？重點：與環境有重大衝擊的相關人員，其訓練紀錄？（簽到單or證書）是否依照教育訓練計畫表實施相關教育訓練？已接受過教育訓練者，是否明白應執行項目及內容？組織內各部門及階層間的內部溝通來自外界利害關係團體相關訊息接收、文件化及回應環境考量面環境管理系統考慮對外溝通其重大環境考量面並紀錄其決策4.4.3溝通考慮組織shall建立與維持程序A.4.3溝通來自各利害關係團體的相關訊息和要求接收、文件化及回應與利害關係團體的對話利害關係團體關切事宜的考慮與政府機關所做的必要溝通緊急事件之規劃其他相關議題有時包含相關的環境衝擊訊息組織shall建立與維持程序對應文件：環境溝通管理規定擔當部門：營業、資材、總務人事溝通之對象及權責：營業→客戶資材→承攬商、供應商總務人事→附近社區及利害相關者環安→公司內部各對象主動溝通之內容為何？溝通過程中，發現本廠有不符合事項，該如何處理？被動溝通訊息之接收、處理、回覆流程為何？（環境訊息建議單）被動溝通包含：民眾對公司之環境相關抱怨或抗爭工業局、環保局、消防隊等與環境相關之來文客戶之環保要求（含環境要求及產品環保要求）重點：主動溝通之紀錄被動溝通之接收、處理、回覆紀錄4.4.4環境管理系統文件化書面或電子媒體式的資訊EMS之各核心要項及其相互關聯性不一定為單一手冊相關文件之指南組織shall建立與維持程序A.4.4製程資訊組織架構圖內部標準與作業程序現場緊急應變計畫管制標準中所要求的文件，以確保文件易於檢索定期審查並視需要修訂，由權責人員審核其適切性使系統有效運作之重要作業場所，應持有現用版本文件為恐誤用，即時將失效文件自發行、使用處移走依法或/為知識保留的失效文件，應適當標示A.4.5首要重點EMS之有效執行環境績效的提升4.4.5文件管制組織shall建立與維持程序即可，而非繁複管制對應文件：環境文書管理規定擔當部門：文管中心、各部門內部各階文件管理權責為何？外部文書管理權責為何？文件編碼原則為何？發行章、作廢章、參考用章等相關章戳之使用時機新文件發行及舊版本回收流程舊版文件回收後之處理重點：文件管理責任是否符合文件發行、回收是否確實執行及紀錄管理權責手冊規定書作業標準作成經營管理者及管理代表指定權責部門權責部門審查管理代表部門主管部門直接主管指定承認總經理管理代表部門直接主管發行環安環安權責部門4.4.6作業管制鑑別出與重大考量面有關之作業、活動規劃上述活動（包括維修），確認其作業符合規定條件程序應涵蓋會導致偏離政策、目標、標的的所有狀況明訂作業準則（界限基準）制定有關於組織內產品和服務可鑑別之重大環境考量面的程序相關程序要求應傳達至供應商及合約商以政策、目標、標的為基礎組織shall建立與維持程序對應文件：廢棄物管理規定擔當部門：總務課、所有部門廢棄物如何分類？(每個員工都要了解)廢棄物及回收物品儲存區置於何處？(每個員工都要了解)各廢棄物處理流程為何？廢棄物清除商之資格是否合格？雙方是否簽訂合約？廢棄物上網申報之三聯單是否保存良好？每週對廢棄物儲存區實施設施及環境點檢，並填寫「廢棄物儲存場所設施點檢表」，點檢不合格時如何處理？重點：廢棄物及回收項目之標示、圖示是否明確？廢棄物儲存設施是否符合規定？廢棄物分類是否確實？申報紀錄、點檢紀錄是否確實執行？對應文件：化學品安全作業標準擔當部門：資材、總務課、各運作部門何謂「物質安全資料表」(MSDS)？進料：由何人確認外包裝及危害標示？搬運：搬運人員應注意事項為何？分裝時應注意事項為何？儲存：儲存設施要求為何？點檢權責？廢棄：廢棄化學品處理程序？重點：化學品標示是否符合規定？（含圖示、標示、MSDS）化學品儲存設施是否無環境及安全顧慮？現行MSDS是否為最新版本(16項)？4.4.7緊急事件準備及應變鑑定發生意外或緊急狀況的可能性及其應變預防及減輕可能造成的環境衝擊發生意外事件或緊急事件之後組織應檢討及修正其緊急應變措施實際可行時組織應定期測試此等程序組織shall建立與維持程序對應文件：環境緊急應變管理規定擔當部門：所有部門公司制定之緊急應變種類有哪些？緊急事件通報流程為何？日間？夜間？假日？緊急事件任務編組為何？員工是否明瞭自己之編組及應擔任之權責？是否有舉行教育訓練或執行演練？重點：各人員對緊急通報程序之認知各人員對緊急應變之編組及責任是否明白各消防設備是否完整勘用（含滅火器、消防栓、受信總機）與重大考量面有關的各項操作及活動的關鍵特性定期監督及測量（以法規為基礎）監視設備應校正及維護，過程要紀錄並保存定期