ISO程序文件评审方式及编写培训教材

TÜVSÜDGroupTÜV南德意志集团TÜVSÜDGroup一总体结构二要素理解课程4TÜVSÜDGroup2019/8/22Abteilung:3PDCA循环PLANDOCHECKACT持续改进4.2方针4.3.1环境因素/危险源4.3.2法律与其他要求4.3.3目标、指标与管理方案4.4.1组织结构和职责4.4.2培训、意识与能力4.4.3信息交流4.4.4管理体系文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5.1监测与测量4.5.2合规性评价4.5.3不符合、纠正与预防措施4.5.4记录4.5.5内部管理体系审核4.6管理评审TÜVSÜDGroup2019/8/22Abteilung:4•注：本标准以众所周知的策划-实施-检查-改进（PDCA）方法为基础。PDCA可以简述如下：•P-策划：根据组织的EHS方针，确定为实现结果所需要的目标和过程。•D-实施：实施过程。•C-检查：根据EHS方针、目标、指标、法律法规和其他要求，监视和测量过程并报告结果。•A-改进：采取措施，以持续改进EHS管理体系的绩效。TÜVSÜDGroup5OHSAS18001:2007ISO14001:2004—前言—前言1适用范围1适用范围2参考资料2引用标准3名词与定义(23项)3名词与定义(20项)4职业健康安全管理系统要求条款4环境管理体系要求条款4.1一般要求条款4.1一般要求条款4.2职业健康安全方针4.2环境方针4.3策划4.3策划4.3.1危险辨识、风险评估和确定控制措施4.3.1环境因素识别与评价4.3.2法律法规与其它要求4.3.2法律法规与其它要求4.3.3目标与方案4.3.3目标、指标与环境管理方案EMS14001:2004与OHSAS18001:2007标准架构比较TÜVSÜDGroup6OHSAS18001:2007ISO14001:20044.4实施与运行4.4实施与运行4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流、參与及协商4.4.3信息交流4.4.3.1信息交流----4.4.3.2参与及协商----4.4.4文件4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.4.7应急准备和响应EMS14001:2004与OHSAS18001:2007标准架构比较TÜVSÜDGroup7EMS14001:2004与OHSAS18001:2007标准架构比较OHSAS18001:2007ISO14001:20044.5检查4.5检查4.5.1绩效测量和监视4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.5.2合规性评价4.5.3事件调查、不符合、纠正措施及预防措施4.5.3不符合、纠正措施和预防措施4.5.3.1事件调查(Incidentinvestigation)----4.5.3.2不符合、纠正措施及预防措施----4.5.4纪录控制4.5.4纪录控制4.5.5内部审核4.5.5内部审核4.6管理评审4.6管理评审TÜVSÜDGroup8ISO14001:2004&OHSAS18001:2007环境管理及职业健康安全管理体系第一部分：标准要点解析TÜVSÜDGroup9组织应建立并保持环境和职业健康安全（EMS&OHS）管理体系。方针策划实施与运行检查与纠正措施管理评审持续改进4.l总要求TÜVSÜDGroup2019/8/22Abteilung:104.1总要求（E）组织应按照本标准的要求，建立环境管理体系，形成文件，予以实施、保持和持续改进。并确定如何满足这些要求。组织应确定其环境管理体系的范围并形成文件。4.1总要求（OHS）组织应根据本标准的要求建立，实施，保持和持续改进职业健康安全管理体系，确定如何实现这些要求，并形成这些文件。组织应界定职业健康安全管理体系的范围，并形成文件。TÜVSÜDGroup114.2环境及职业健康安全方针•包括持续改进的承诺；•包括遵守相关法规和组织接受的其他要求的承诺；•适合组织风险的性质和规模•形成文件，实施并保持.•与所有员工交流•可为相关方获取•定期评审•经最高管理者批准TÜVSÜDGroup124.2方针EMS&OHS方针管理评审策划审核绩效测量的反馈TÜVSÜDGroup134.2方针EMS环境因素OHS危险源方针法规和相关方要求以往和当前的管理绩效持续改进的机会和需要组织业务方针和目标所需的资源TÜVSÜDGroup2019/8/22Abteilung:144.2环境方针最高管理者应确定组织的环境方针并在所确定的环境管理体系范围内确保其：a).适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；b).包括对持续改进和污染预防的承诺；c).包括对遵守适用的环境法律法规要求和组织应遵守的其他环境要求的承诺；d).提供制定和评审环境目标和指标的框架；e).形成文件，付诸实施，并予以保持。f).传达到为组织工作或以其名义工作的所有人员；g).可为公众所获取。4.2职业健康安全方针最高管理者应确定并批准组织的OH&S方针，并确保在界定的职业健康安全管理体系范围内，确保其：a)适合组织的职业健康安全风险的性质和规模；b)包括预防伤害和疾病以及持续改进职业健康安全管理和绩效的承诺；c)包括至少符合组织应遵守的与职业健康安全危险相关的适用的职业健康法律法规和其他要求的承诺；d)提供建立和评审职业健康安全目标的框架；e)形成文件，付诸实施，并予以保持；f)与组织控制之下工作的所有人员沟通以使他们认识到各自的职业健康安全的义务；g)可为相关方所获取；h)定期进行评审，以确保其与组织保持相关和适宜。TÜVSÜDGroup15策划EHS方针实施与运行审核绩效测量的反馈4.3策划TÜVSÜDGroup164.3EHS策划4.3.1环境因素（危险源辨识、风险评价和控制措施）（另见《环境因素识别及危险源辨识和评价》教材）4.3.2法律法规和其他要求4.3.3目标、指标和方案TÜVSÜDGroup174.3.1环境因素组织应建立、实施并保持程序，以便：a).识别在所确定的环境管理体系范围内的活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素,并考虑那些已完成策划或新开发的或新的或更改的活动、产品和服务。b).确定对那些环境具有或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。组织应将这些信息形成文件并保持更新。在建立、实施和保持环境管理体系时，组织应确保考虑重要环境因素。4.3.1危险源辨识、风险评价和确定控制措施组织应建立，实施及保持一个或多个程序，以持续进行危险源辨识，风险评价和确定必要的控制措施。危险源辨识与风险评价的程序应考虑：——常规和非常规活动；——所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；——人的行为，能力和其他的人的因素；——源于工作场所之外但对工作场所内组织控制下的人员的健康与安全产生有害影响的已识别的危险；——在工作场所附近，由组织控制下的工作相关的活动所造成的危险；注1：此类危险作为环境因素来评价可能更适当。TÜVSÜDGroup184.3.2法规和其他要求•组织应建立并保持程序，识别和获得适用法规和其他职业健康安全要求。•组织应及时更新有关法规和其他要求的信息。•组织将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。法规和其他要求是组织的职业健康安全行为准则和应当遵守的基本行为规范，也是体系建立和实施的基本信息输入。TÜVSÜDGroup4.3.2法律和其他环境要求组织应建立、实施并保持程序，以便：a).识别并获取有关组织的环境因素所适用的法律法规要求及组织所要遵守的其他环境要求；b).确定如何将这些要求应用于环境因素。在建立、实施和保持环境管理体系时，组织应确保考虑适用的法律法规要求和组织应遵守的其他要求。4.3.2法律法规及其他要求组织应建立和保持一个或多个程序，以识别和获得适用于组织的法律法规与其他职业健康安全要求。组织应确保在建立，实施和保持其职业健康安全管理体系时考虑这些组织应遵守的适用的法规和其他要求。TÜVSÜDGroup20“法规和其他要求”收集的渠道有哪些？探讨课题TÜVSÜDGroup214.3.3目标、指标和方案(E)组织应在其内部有关职能和层次，建立、实施并保持文件化的环境目标和指标。可行时，目标和指标应是可测量的并与环境方针保持一致，包括对污染预防的承诺、遵守法律法规和组织应遵守的其他要求，以及持续改进的承诺。在建立和评审目标和指标时，组织应考虑法律法规和组织应遵守的其他要求，重要环境因素，可选择的技术方案、财务、运行和商业要求，以及相关方的观点。为了实现环境目标和指标，组织应建立、实施并保持一个或多个方案，它应包括：a).规定组织在相关职能和层次上实现目标和指标的职责。b).确定实现目标和指标的方法和时间表。4.3.3目标和方案(OHS)组织应建立，实施和保持一个或多个方案以达到其目标。方案应至少包括：——组织相关职能与层次为达到目标所规定的职责与权限；——达到目标的方法与时间表。应定期和在计划的时间间隔内对方案进行评审，必要时进行调整，以确保达到目标。TÜVSÜDGroup224.3.3目标和方案•目标应符合环境和职业健康安全方针；•体现对持续改进的承诺。•如可行，目标宜予以量化。•形成文件TÜVSÜDGroup234.3.3目标和方案•针对其内部各有关职能和层次，建立并保持EHS目标。•建立和评审EHS目标时，应考虑–法规和其他要求；–环境和职业健康安全风险；–相关方的意见；–可选择的技术方案；–财务、运行和经营要求。TÜVSÜDGroup244.3.3目标和方案目标降低环境污染和职业健康安全风险级别(改善性目标)环境污染，工伤事故、职业病伤害事故减少（统计性目标）针对特定的环保项目职业健康安全问题广泛共同的环境保护职业健康安全问题TÜVSÜDGroup25目标指标和管理方案方针时间表目标1目标2目标3水平控制线水平控制线水平控制线持续改进满足法规和其它要求绩效阶段1阶段2阶段3TÜVSÜDGroup264.3.3目标和方案Specific目标应具针对性，并用简明扼要的语言描述Measurable确定目标的考核方式Attainable目标可达成Relevant目标与OHS相关Time设置阶段目标和最终目标的完成日期TÜVSÜDGroup274.3.3目标和方案•管理方案应形成文件•制定方案的目的：实现其目标•方案内容：a）职责和权限b）方法和时间表•定期评审（在计划的时间间隔内）•必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化对管理方案进行修订。TÜVSÜDGroup284.3.3目标和方案OHS方针不可接受风险适用的法律法规和其他要求。目标可选的技术方案财务、运行和经营要求相关方的意见运行控制需要增加硬件设施现有控制措施充分，但却未能做到。需要制定或修改程序或作业指南来规范经常性或周期性的工作。TÜVSÜDGroup29实施与运行策划检查与纠正措施审核绩效测量的反馈4.4.实施与运行TÜVSÜDGroup304.4、实施与运行4.4.1结构和职责4.4.2能力、培训和意识4.4.3协商与交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备与响应TÜVSÜDGroup314.4.1结构和职责•确定作用、职责和权限。•对组织的活动、设施和过程的环境和职业健康安全风险有影响的从事管理、执行和验证工作的人员规定作用、职责和权限。•形成文件，并予以沟通。TÜVSÜDGroup324.4.1资源、任务、职责与权限（E）管理者应确保为建立、实施、保持和改进环境管理体系所需资源的获得。资源包括人力资源、专业技能、内部基础设施、技术以及财务资源。为了便于有效地进行环境管理，应规定任务、职责和权限，形成文件，并予以沟通。组织的最高管理者应指定专门的管理代表，无论其在其他方面的职责和权限如何，应明确规定以下方面的作用、职责和权限：（a）确保按照本标准的要求建立、实