系统集成项目管理工程师_5_立项管理_PPT

第5章立项管理大同市鑫奔腾网络工程有限责任公司@2014立项管理内容•需求分析•需求分析是指对要解决的问题进行详细的分析，弄清楚项目发起人及项目其他干系人的要求、待开发的信息系统要解决客户和用户的业务问题以及问题的来龙去脉（做什么）。•需求分析工作的特点：用户与开发人员之间存在沟通方面的困难；用户的需求是动态变化的；生命周期中不同阶段系统变更的代价呈非线性增长。5.1立项管理内容•项目建议书•项目建议书（立项申请）是项目建设单位项上级主管部门提交项目申请时所必须的文件，是该项目建设筹建单位或项目法人，根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业策略、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件、本单位的发展战略等等，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。•项目建议书是项目发展周期的初始阶段，是国家或上级主管部门选择项目的依据、可行性研究的依据。•项目建议书内容：项目的必要性；项目的市场预测；产品方案或服务的市场预测；项目建设必须的条件。5.1立项管理内容•项目可行性研究报告•项目可行性报告是通过对项目的主要内容和配套条件，如市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、资金筹措、盈利能力等，从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成后可能取得的财务、经济效益及社会影响进行预测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见，为项目觉得提供依据的一种综合性的分析方法。•特点：预见性、公正性、可靠性、科学性等。5.1立项管理内容•项目可行性研究报告•项目可行性研究报告内容：投资必要性：从市场调查及预测的结果、有关的产业政策等方面论证；技术可行性：从项目实施的技术角度，合理设计技术方案，并进行比较、选择和评价；财务可行性：从项目及投资者的角度，设计合理财务方案；组织可行性：制订合理的项目实施进度几乎啊、设计合理的组织机构、选择经验丰富的管理人员、建立良好的协作关系、制订合适的培训计划等，保证项目顺利执行。经济可行性：从资源配置的角度衡量项目的价值，评价项目在实现区域经济发展等方面的效益；社会可行性：分析项目对社会的影响（政治体制、方针政策、经济结构、社会稳定等）；风险因素及对策：对项目的市场风险、技术风险、财务风险、组织风险、法律风险、经济及社会风险等因素进行评价并制订规避风险的对策，为项目全过程的风险管理提供依据。5.2建设方的立项管理立项申请书（项目建议书）的编写、申报和审批；项目的可行性研究；项目招标。5.2建设方的立项管理•立项申请书（项目建议书）的编写、申报和审批•项目建议书的主要内容：①项目名称；②项目建设的必要性依据；③项目的目的、作用及意义；④项目的国内外技术发展概况、水平和发展趋势；⑤研究开发领域，主要关键技术，研究（开发）内容，技术方案和实验地点、规模、进度安排；⑥项目的研究开发情况、现有工作基础和设备条件；⑦项目负责人、项目主要技术人员；⑧项目起止时间，最终达到的目标，前景及与其考核的技术经济指标；⑨项目经费预算、用途和用款计划；⑩其他。5.2建设方的立项管理•立项申请书（项目建议书）的编写、申报和审批•项目建议书的申报•⑴市属单位：按隶属关系申报到主管部门，再由主管部门上报市发改委；⑵区县属单位：先报到区县发改委，再由区县发改委报市发改委；⑶合建项目①中央在京单位与地方单位合建：签合建协议、上级认可、一方或各方上报发改委或市建委；②地方单位与地方单位或外省单位合建：签合建协议、上级认可、一方或联合上报市发改委；③外省市地区及及一下单位的驻京联络处项目：持京政府办公厅批件和当地省一级发改委批件到市发改委办理确认手续；④股份制企业或民营企业等无上级主管单位部门的企业，外省市单位肚子在京建设项目：由项目所在地区、县发改委上报市发改委；⑤中外合营项目：由合营的中方按照上述方法上报。•上报上级发改委需初审后上报。5.2建设方的立项管理•立项申请书（项目建议书）的编写、申报和审批•项目建议书的审批目前，项目建议书要按照现行的管理体制、隶属关系，分级审批。原则上，按隶属关系，京主管部门提出意见，再有主管部门上报，或与综合部门联合上报，或分别上报。大中型基本建设项目、限额以上更新改造项目：委托有资格的工程咨询、设计单位初评后，经省、自治区、直辖市、计划单列市发改委及行业主管部门初审后，报国家发改委审批。特大型项目（大于4亿元的交通、能源、原材料项目，2亿元以上的其他项目）由国家发改委审核后报国务院审批。总投资在限额以上的外商投资项目，项目建议书分别由省发改委、行业主管部门初审后，报国家发改委同外贸部等有关部门评审；超过1亿美元的重大项目，报国务院评审。5.2建设方的立项管理•立项申请书（项目建议书）的编写、申报和审批•项目建议书的审批小型基本建设项目，限额一下更新改造项目由地方或国务院有关部门审批。由国务院审批：小型项目中总投资1000万元以上的内资项目、总投资500万美元以上的生产性外资项目、300万美元以上的非生产性利用外资项目。可直接编报可行性研究报告：总投资1000万元一下的内资项目、总投资500万美元一下的非生产性利用外资项目，如果建设内容比较简单。5.2建设方的立项管理•立项申请书（项目建议书）的编写、申报和审批•项目建议书批准后的主要工作：确定项目建设的机构、人员；选定建设地址，申请规划设计条件，做规划设计方案；落实筹措资金方案；落实原料的供应、配套方案、安全消防措施等；外伤投资企业申请企业名称预登记；进行详细的市场调查分析；编制可行性研究报告。5.2建设方的立项管理•项目的可行性研究•初步可行性研究是介于机会研究和详细可行性研究的一个中间阶段。是在项目一向确定之后对项目的初步估计。•详细可行性研究需要对一个项目的技术、经济、环境及社会影响等进行深入调查研究，费时费力需资金支持。5.2建设方的立项管理•项目的可行性研究•初步可行性研究的目的：分析项目是否有前途，从而决定是否应该继续深入调查研究；项目中是否有关键性的技术或项目需要解决；必须做那些只能研究或辅助研究。•初步可行性研究的主要内容：市场和生产能力（分析预测销量和价格，做初步生产规划）；物料投入分析（从建设到经营）；坐落地点及厂址的选择；项目设计包括项目总体规划，工艺设备计划、土建工程规划等；项目进度安排；项目投资与成本估算，资金渠道及初步筹集方案。5.2建设方的立项管理•项目的可行性研究•初步可行性研究的结果及作用可作为正式的文献供决策参考；依据此形成项目建议书，通过审查项目建议书决定项目的取舍（是否立项）；四种结果：肯定（立项）；肯定（详细研究）；展开专题研究；否定。5.2建设方的立项管理•项目的可行性研究•详细可行性研究方法：经济评价法：财务性评价，国民经济效益评价；市场预测法：预测汇率价格；投资估算法：依据同类项目估算；增量净效益法：有/无比较。5.2建设方的立项管理•项目的可行性研究•详细可行性研究内容：概述；需求确定；现有资源、设施情况分析；设计（初步）技术方法；项目实施进度计划建设；投资估算和资金筹措计划；项目组织、人力资源、技术培训计划；经济和社会效益分析（效果评价）；合作/协作方式。5.2建设方的立项管理•项目的可行性研究-项目论证•项目论证：指对拟实施项目技术上的先进性、实用性，经济上的合理性、盈利性，实施上的可能性、风险可控性进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。•项目论证的作用：确定项目是否实施的依据；筹措资金、向银行贷款的依据；编制计划、设计、采购、施工以及机构设置、资源配置的依据；项目论证是防范风险、提高项目效率的重要保证。5.2建设方的立项管理•项目的可行性研究-项目论证•项目论证的原则：合规：明确方案所涉及法律法规、相关规划和评价标准等；政策、技术、经济相结合：综合考虑；重视数据资料：减少假设、减少风险；要加强科学的预测工作；围观经济效果与宏观经济效果相结合；近期经济效果与远期经济效果相结合；定性分析与定量分析项结合。5.2建设方的立项管理•项目的可行性研究-项目论证•项目论证的内容包括运行环境评价、项目技术评价、项目财务评价、项目国民经济评价、项目环境评价、项目社会影响评价、项目不确定性和风险评价等。•项目财务评价：判断项目或不同方案在财务上的可行性的技术经济活动；•项目国民经济评价：计算和分析项目为国民经济带来的效益，合理配置社会资源，实现国民经济的可持续发展。•项目环境影响评价：预测和评定项目可能对环境造成的影响，考虑环境变化带来的成本与效益的时间价值。•项目社会影响评价：社会经济、环境与可持续发展和社会影响。5.2建设方的立项管理•项目的可行性研究-项目评估•项目评估是在项目可行性研究的基础上，由第三方（国家、银行或有关机构）根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和调理等，从项目（或企业）、国民经济、社会角度出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益进行评价、分析和论证，从而判断其是否可行的一个评估过程•项目评估的目的：审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据。5.2建设方的立项管理•项项目的可行性研究-项目评估•项目评估的特征：由一个独立的项目评估机构（或投资咨询机构）对项目评估；项目评估报告通常是对多方案择优，是项目取舍的依据（决策依据）；从大局出发；项目评估是投资决策科学化、程序化和公正性的有力保证。5.2建设方的立项管理•项目的可行性研究-项目评估•项目评估的原则①必须符合党和国家....②项目评估必须建立在满足技术共功能要求和可行的基础上，工艺技术、市场、原材料、能源、人力资源供应稳妥可靠。③项目评估应遵循可比原则，效益和费用计算口径要一致。在计算期内使用同一价格和参数。④项目评估应以动态分析为主，采用国家规定的动态指标。⑤基础数据要可靠。⑥项目评估的内容、深度及计算指标应能满足审批项目建议书和设计任务书的要求。⑦项目评估主要是经济评估，同时考虑工程技术、环境、社会、政治等因素。⑧必须保证科学性、公正性和可靠性。5.2建设方的立项管理•项目的可行性研究-项目评估•项目评估的内容：①建设必要性、现实性、可行性和市场预测的评估。②建设条件评估（土地、矿产、材料、能源、人力、废物处理等...）。③技术方案的评估（技术选择）。④机构设置和管理机制的评估。⑤社会经济效果的评估（财务评价、国民经济评价）。⑥社会效益评估（改善经济结构、劳动就业结构、城市规划，提高人民物质精神生活水平....）⑦综合评估（提出意见或修改方案）。5.2建设方的立项管理•项目的可行性研究-项目评估•项目评估的程序：①成立评估小组、分工、制定评估工作计划。②开展调查研究，收集数据资料，并对可行性研究报告和相关资料进行审查和分析。③分析与评估。④编写评估报告。5.2建设方的立项管理•项目的可行性研究-项目评估•项目评估的方法①项目评估法和全局评估法项目评估法（局部评估法）以具体的技术改造项目为评估对象。费用、效益的计量分为仅限于项目本身。适用于关系简单，费用、效益容易分离的技术改造项目全局评估法（企业评估法）从企业全局出发，比较改造/不改造两个不同方案经济效益变化来评估项目的经济效益。适用于生产系统复杂，费用、效益不好分离的改造项目。②总量评估法和增量评估法总量评估法费用、效益测算采用总量数据指标（确定原有固定资产的重估值）。适用于需要从整体上把我经济效益的变化和能够达到的经济效益指标的项目。增量法采用增量数据和指标并满足可比性原则。对比改造/不改造来评价追加投资的经济效果。（有无法、前后法）5.2建设方的立项管理•项目的可行性研究-项目评估•项目评估的方法③费用效益分析法比较为项目所指出的社会费用和项目对社会所提供的效益，评估项目建成后对社会作出的贡献程度。④成本效用分析法成本效用分析法主要是分析效用的单位成本。效用：效能、质量、使用价值、收益